教你寫總結: 風險管理工作匯報(篇四)。

自來到公司的那一天起，我們就又在努力專研，爭取做得最好。為了給我們后續的工作提供幫助，我們就要在花時間去寫一份述職報告了。述職報告是對過去的工作做出正確的結論。那么，怎么才能讓寫的述職報告更加全面呢？下面是由小編為大家整理的“教你寫總結: 風險管理工作匯報(篇四)”，但愿對您的學習工作帶來幫助。

一、風險管理工作有關情況

為配合風險管理工作計劃的執行更好地發揮計算機在公司生產經營管理中的作用，提高辦公自動化的整體應用水平，加強對計算機軟硬件）網絡及公司信息的安全管理，特制定了計算機及網絡管理辦法。

二、風險管理工作計劃

根據計算機及網絡管理辦法加強對信息安全和信息系統的風險管理。

（一）信息安全風險管理：

計算機數據和信息包括公司計算機和移動存儲設備里內存儲的各種合同和檔案資料等。

一）各種數據及信息嚴格控制在公司內部，任何人不得泄露公司的數據及信息；

二）涉及機密的資料處理按公司的保密規定執行。嚴禁將存有涉及公司經營管理）銷售合同等信息的移動存儲設備帶離公司，

三）公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享。

四）對個人使用的公司計算機中的重要數據文件，員工定期備份到移動存儲設備；電腦管理員負責將服務器上的oa數據庫及其他數據庫每月底備份一次，每半年一次將備份數據刻錄成光盤，并做好記錄。

五）加強對系統服務器的安全管理，及時升級更新各系統。

（二）信息系統風險管理：

從信息處理的過程來看，一個信息系統模型大致包括幾個要素：信息數據）輸入）數據處理/信息處理）輸出）過程控制和結果反饋。管理信息系統是特定的信息系統，是信息系統在管理中的應用。管理信息系統中包括管理數據處理系統，決策支持系統。it在信息系統風險管理策略與解決方案主要表現在軟）硬件兩個方面。

一）計算機在使用中發生故障或困難，使用者作簡易處理仍不能解決的，由電腦管理員負責維護）維修；

二）計算機維修維護過程中，首先確保對公司資料和個人資料進行拷貝并且妥善保管，防止丟失或者失效。

三）計算機操作人員必須經過培訓或具有一定操作經驗，未經培訓或無操作經驗者一律不準使用公司計算機。

四）計算機的使用要嚴格按照有關操作要求進行，要做到人走停機斷電。

五）嚴禁在計算機旁存放易燃品）易爆品）腐蝕品和強磁性物品，嚴禁在計算機鍵盤附近放置水杯）食物。

六）定期對使用中的軟件進行軟件更新檢查，及時升級，保持其可用性；

七）定期對系統垃圾）磁盤碎片等進行清理）整理和維護工作。

八）嚴禁隨意復制他人軟件及使用來歷不明的光盤）閃存和其他移動存儲設備，以防感染病毒；。

九）嚴禁安裝各種盜版軟件，防止盜版軟件留下軟件后門造成的信息泄露。

十）嚴禁擅自修改系統軟件和應用軟件的設置（如ip地址）瀏覽器的相關配置）oa的參數設置）殺毒軟件的設置）操作系統的'參數設置等）。

十一）如工作需要，需對計算機的軟件設置進行改動的，應按程序申請同意后，由計算機管理員實施加強以上管理不斷完善和改進。

三、信息安全和信息系統的風險管理現狀

按照制定的有關規章制度加強對公司各系統的規劃）開發）管理，設備管理）網絡網站管理和信息安全管理。

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風險管理工作報告通用(7篇)

相信大家都知道，實踐是打開理論寶庫的鑰匙，隨著個人素質的提升。都需要去書寫報告，報告可以讓你總結過去的經驗和教訓?！帮L險管理工作報告”是我們為您整理的與您需求相關的一些信息，感謝您的光顧希望這篇文章能夠讓您更加了解這個世界！

風險管理工作報告 篇1

20xx年，風險管理部從業務能力、工作態度、敬業程度等多方面作為抓手，堅決提升部門整體工作能力，積極有效的開展法務工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應對及總結規范等一系列工作為上海公司發展保駕護航。現將本部門今年以來工作情況總結匯報如下：

（一）做好合同及對外文件的審核工作，控制公司經營風險

對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務性質的文件進行審核，發現以下問題：

1、合同主體不當。合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的當事人。因此業務部門在合同談判時，應首先審查合同對方當事人是否具備相應的資質條件，以免在合同履行過程中產生法律問題。

2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時間、合同履行范圍、違約責任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴肅性。

3、事后補辦合同時有發生。簽訂合同的目的是為了規范經營行為，確保合同相對方提供優質的產品或服務。若業務履行完畢后再補簽合同，很多事情已經木已成舟，無法有效約束。更大的風險是一旦發生糾紛，將很難維護公司的合法權益。

（二）為項目拓展提供法務支持

雖然由于種種原因，上海公司在20xx年未能獲取新項目，但風險管理部在配合投資拓展工作中，仍發揮了重要作用，既能支持業務部門法務需求，也能及時揭示交易法律風險，供公司領導決策。

在xxxx項目、xxx項目等交易探討環節，參與設計交易方案，盡量通過優化交易結構，規避風險，實現公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風險，并堅持要求轉讓方獲取責任豁免的文件后才可推薦項目進行，避免后續風險失控。

（三）積極做好糾紛訴訟處理工作，維護公司合法權益

對尚未進入到訴訟階段的糾紛，能根據客觀情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。

對已進入訴訟階段的糾紛，根據案件難易程度、訴訟標的大小來區分，對有把握的案件，風險管理部主動擔當，自行承擔訴訟處理工作，在xx項目逾期交付訴訟中，有力應對客戶無理訴求，為公司降低損失約四百余萬元。對訴訟標的大的'疑難案件，積極配合、引導外部律師按照公司整體經營節奏處理訴訟。在xxx商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿足公司經營節奏需要，在協調法院等事項上發揮了較大作用。

工作中的不足

結合在工作中的實際情況，發現在風險管理工作中存在以下問題：

（一）工作界面不清晰

在部分工作中，對于哪些事情屬于風險管理部，哪些事情屬于其他相關部門沒有清晰的界定，容易出現推諉扯皮、責任不清、無法有效推進工作等情況。

（二）對集團風險管理系統化方案及標準尚缺乏統一認識

目前上海公司風險管理工作尚處于被動應對階段，未能從系統化、標準化的高度開展工作。

（三）部分職能缺失

目前風險管理部主要履行法務管理職能。工程審計及內務管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。

（四）缺乏對合同履約的動態管理及后評價機制。

目前風險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動態跟蹤及回顧與評價尚未開展，將可能出現管理漏洞。

工作展望

展望20xx年，法務部將繼續在分管領導的帶領下，一如既往的積極開展法務工作，并結合工作中經常出現的問題，對以下幾方面展開更進一步的工作：

1、著力強化部門人員的風險及管理能力。通過自身學習及內外部培訓，適當招聘充實力量，整體提升風險管理部人員的風險管理綜合觀念和認識，大力提高部門人員的綜合工作能力。

2、從風險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統化的修改完善建議。

3、強化訴訟預判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經濟效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結訴訟效果；優化訴訟處理內部程序，使跨部門合作更順暢、富有成效，落實案件實際責任人，對因不當履行合同導致的訴訟案件要實現合同履行與案件責任相掛鉤。

4、在增加人手的情況下，加強對城市公司內部管理工作的自我審計與評估，使各類管理動作符合集團各項制度與流程。

5、爭取開展合同履約等后續情況跟蹤檢查，逐步實現重大合同的五步驟（交易方案設計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。

6、開展項目風險管理巡檢工作。規范巡查內容、方法、報告格式及整改檢查。巡檢要從合同審核流程審查逐漸過渡到合同實質內容抽樣審查，并檢查合同履行的質量，充分保障公司利益。

風險管理部

1月4日

風險管理工作報告 篇2

稅收風險管理工作總結

一、

在當前國際經濟形勢快速變化、稅收收入更加重要的背景下，稅收風險管理工作成為企業及個人必不可少的環節。本文將從稅收風險的定義入手，分析稅收風險的特點，并總結稅收風險管理的主要目標和方法，以期為企業和個人提供一系列有益的參考。

二、稅收風險的定義與特點

稅收風險是指企業或個人在經營和投資過程中，可能面臨的與稅務相關的不確定性和潛在損失的可能性。稅收風險具有以下特點：

1.復雜性：稅收法律法規繁雜，稅務政策頻繁調整，企業需要及時掌握并適應新的稅收政策和法規；

2.變化性：稅收風險隨著經濟環境、產業政策和稅務政策的變化而變化，需要不斷跟進和分析；

3.個體差異性：不同行業、企業及個人納稅人面臨的稅收風險存在差異，需要因地制宜地制定相應的風險管理策略；

4.多樣性：稅收風險類型多樣，包括但不限于稅務稽查、交稅申報、稅前籌劃等各個環節。

三、稅收風險管理的目標

稅收風險管理的主要目標是實現合規經營、降低稅收風險，確保稅務合規以及保護企業和個人的合法權益。具體可分為以下幾個方面：

1.規避風險：通過合理的稅務籌劃和遵守稅法，減少可能引發稅務風險的行為；

2.應對風險：在風險出現后，積極采取合法合規的方式，妥善應對稅務風險，最大限度地減少損失；

3.數據管理風險：加強對涉稅數據的管理，保護數據安全，防止泄漏和惡意使用；

4.人才培養與管理風險：建立完善的稅務團隊，提高專業水平，可以減少因人員操作失誤而引發的風險。

四、稅收風險管理的方法

稅收風險管理需要系統性、全面性的策略和方法，主要包括以下幾個方面：

1.建立內部控制體系：加強內部審計的力度，建立全面、系統的內部控制措施，確保稅務操作符合法規要求；

2.與稅務機關保持良好的溝通：及時了解稅務政策和法律法規的更新，在遇到問題時可以及時與稅務機關溝通，減少因信息不對稱而導致的不必要損失；

3.合理稅務籌劃：通過合法合規的稅務籌劃，降低稅務風險，可以合理安排企業的經濟活動；

4.及時納稅申報：遵守稅法，按時足額繳稅，降低被稅務機關查處的風險；

5.建立風險預警機制：建立定期檢查和風險評估機制，及時發現和糾正存在的問題，防患于未然；

6.建立涉稅數據管理制度：加強對涉稅數據的管理，建立合理的數據備份和保護機制，防止數據遭受損壞或泄露。

五、結語

稅收風險管理是企業和個人必須要重視和實施的工作，它能夠幫助企業和個人降低因稅收風險而帶來的不必要損失。合理的稅收風險管理策略和措施可以在一定程度上規避和應對稅務風險，確保企業合規經營和個人權益的保護。因此，企業和個人應建立完善的風險管理體系，加強對稅務的關注，并不斷提升稅務風險管理的能力和水平。

風險管理工作報告 篇3

稅收風險管理工作總結

在現代社會中，稅收不僅是國家財政收入的重要來源，也是政府宏觀調控的重要手段。稅收風險管理是保障國家稅收穩定的關鍵環節，它涉及到政府、企業和個人等多方面的利益。本文將從稅收風險的概念、稅收風險管理的意義、稅收風險管理策略以及案例分析等方面進行詳細闡述。

稅收風險是指在稅收征收過程中可能出現的各種風險和隱患。稅收風險的主要來源包括稅收征管制度的不完善、納稅人的行為不規范、外部經濟環境的變化等。稅收風險不僅會對國家稅收收入造成損失，還會給社會經濟秩序帶來不良影響，因此，加強對稅收風險管理的研究與實踐具有重要意義。

稅收風險管理對于國家稅收穩定具有重要意義。稅收風險管理可以幫助政府及時發現并解決稅收征管制度中存在的漏洞和短板，提高稅收征收的效率和公平性。稅收風險管理可以促使納稅人遵守稅法法規，減少逃稅和偷稅行為的發生，提高納稅人的自覺性和合規性。稅收風險管理可以強化稅收宏觀調控的功能，保障國家財政平衡和經濟穩定。

在稅收風險管理中，采取科學有效的策略和措施至關重要。政府應加強稅務機關的監管和執法力度，完善稅收征管制度，提高稅收征管的精細化和規范化水平，確保稅收征管的公正性和透明度。政府還應加強對納稅人的宣傳教育，提高納稅人對稅法法規的認知和理解，增強納稅人合規納稅意識。同時，政府還應強化對高風險行業和重點企業的監管，加大經濟穩定風險的防控力度，防止重大稅收風險事件的發生。

案例1：某地稅務機關通過加強對房地產行業的稅務風險管理，實施全面監管與風險分析，有效防范了房地產行業的逃稅和偷稅行為，穩定了稅收收入，同時也促進了房地產市場的健康發展。

案例2：某企業通過建立完善的稅務管理制度，加強內部風險控制和納稅人教育，有效降低了企業所面臨的稅收風險，提高了自身的經濟效益和社會聲譽。

小編認為，稅收風險管理工作對于維護國家稅收穩定和促進經濟發展至關重要。政府應加強稅收風險管理的研究與實踐，完善稅收征管制度，加強對納稅人的宣傳教育，加大對高風險行業和重點企業的監管力度，以保障國家稅收收入的穩定和經濟社會秩序的良性循環。

風險管理工作報告 篇4

一、20xx年的工作簡結

20xx年我部門工作的指導思想是：全面貫徹落實內蒙古精儲小額貸款公司第一屆三次股東大會的會議精神和董事長（總經理）的經營思路，圍繞“提高信貸資產質量，提高綜合效益”的總目標，堅持全面、協調、可持續的發展觀，堅持以清收盤活為重點，以增加收入為核心，以體制創新為動力，加大貸款投放，奮力推進業務發展進入快車道。為此，風險管理部緊緊圍繞公司工作重心，以業務發展為主線，以服務“幾大市場”為宗旨，以增效為中心，以強化管理、注重投放、不斷優化信貸結構、防范風險為重點，以清收盤活不良貸款為突破口，加強制度建設，認真、細致的做好每個客戶、每筆貸款的審查。每個客戶都建立和完善了紙質信貸檔案和電子信貸檔案，對公司所有的信貸客戶建立起余額、形態、期限等內容的管理表。每個客戶的信息，在電腦中可隨時查閱。對業務部已經到期的貸款及時發出上報逾期客戶情況說明及風險分析的通知書，督促業務部及時催收。從小貸公司的實際出發既要發展業務又要盡可能的降低風險，真抓實干，取得了一定成果。總體情況是：貸審會逐步規范，資料的審查較以前細致、完整，貸款質量不斷提高，檔案管理、合同制作等逐步走向規范，貸款規模逐漸擴張，盈利水平得以提高。

二、20xx年的工作計劃

在新的一年里，從“內控防范優先，加強制度落實”的角度加強部門隊伍建設。

（一）著重抓好部門人員的培訓，計劃在第一季度以金融法規、各項制度、經營理念和信貸業務規范化操作程序及要求等內容為重點進行學習培訓，在較短時間內培養品質優良、業務素質高、能適應公司改革步伐的。

今年，分行風險管理部大力加強監控隊伍建設和人才培養。在隊伍建設上，今年部門新引進人才7名，充實了貸后管理中心、法律合規中心和押品管理中心的員工隊伍，進一步強化了貸中和貸后的風險管控能力，確保了業務高質高效地開展；在人才培養上，監控部成為分行人才輸送基地，先后有多名員工從我部走出去，他們有的擔任了支行行長助理、有的擔任了部門總經理助理、有的'成為業務骨干；在團隊建設上面，分行監控部關心和重視每一位員工的成長，以人為本，在工作中激勵員工，在困難時鼓勵員工，部門內部呈現出前所未有的積極氛圍。

但分行風險管理部在工作中也遇到一些困難，如日益發展的業務給中后臺風險管理工作帶來了較大壓力，押品價值評估工作剛剛起步，不良清收仍然有大量繁瑣而又細致的工作要做等等。

20xx年即將到來，新年新氣象，在新的一年里我部將以嶄新的面貌，迎接新的工作挑戰，具體將在以下幾個方面進一步加強工作：

一是對已經完成的操作流程，根據實際運行情況，進行適當的完善和修正，以適應迅速發展的業務對放款、貸后帶來的工作壓力；

二是推動押品價值評估系統建設，為分行對公和個貸系統建立起房地產價值評估數據庫，提高押品價值評估的科學性和準確性；

三是進一步加強不良資產清收。特別是對已執行未拍賣的案件，與法院做好銜接工作，使我行已執行案件盡快進入評估拍賣程序。對已拍賣未受償的案件，積極跟進，爭取明年初受償拍賣款。

風險管理工作報告 篇5

稅收風險管理工作總結

稅收風險管理是企業經營過程中十分重要的一環，成功的稅收風險管理有助于企業降低風險、優化稅務籌劃，并提升企業的可持續發展能力。本文將圍繞稅收風險管理工作，詳細闡述其重要性、主要內容和策略，并通過生動的案例進行說明，旨在幫助企業更好地管理稅收風險。

稅收風險管理對于企業的重要性不言而喻。稅收是企業最重要的財務支出之一，稅收政策的不確定性和稅務管理的復雜性使得稅收風險成為企業難以回避的問題。成功的稅收風險管理可以幫助企業降低稅務風險，減少不必要的稅費支出，提升企業的競爭力，增加利潤空間。

稅收風險管理的主要內容包括合規性管理和稅務籌劃。合規性管理是指企業遵守稅法法規，按照法律規定履行納稅義務的管理工作。這包括建立完善的內部控制制度，確保企業的會計核算準確可靠，及時申報納稅并繳納稅款，配合稅務機關的檢查和稽查等。稅務籌劃則是指企業根據稅法法規的規定，通過合法的手段優化稅務結構，減少稅負，提高稅收效益。這包括選擇適當的稅款征收方式、稅務政策合規性檢測、合理運用稅收優惠政策等。

在稅收風險管理的過程中，企業需要制定相應的策略，以應對風險。企業需要建立起一套完善的內部控制制度，確保稅務風險得到有效控制。企業需要加強對稅法稅規的學習和研究，及時了解稅法變化和稅務風險，制定相應的應對方案。企業應建立與稅務機關的良好溝通和合作關系，及時了解稅務機關的要求和政策，避免因為信息不對稱而造成稅務風險。企業需要積極主動地開展稅務風險評估和管理工作，及時發現和解決潛在的稅務風險。

為了更好地闡述稅收風險管理工作的重要性和實踐意義，以下是一個真實的案例。

某企業為避免高額的所得稅和增值稅負擔，利用跨境業務進行稅務籌劃。通過建立境外分公司并合理規劃業務流程，企業將部分利潤轉移至境外，從而降低了企業在本國的應納稅額。由于企業對相關稅法法規的不熟悉和精確理解不足，以及對稅務政策的敏感性不高，使得該企業未能正確把握稅務籌劃邊界，進而導致該籌劃方案被稅務機關認定為偷稅漏稅行為，受到稅務機關的罰款和處罰。

這個案例清晰地表明了稅收風險管理工作的重要性和挑戰。企業在進行稅務籌劃時，既要合規遵法，又要合理規避稅費，必須很好地了解和把握稅法邊界，同時密切關注稅務政策的變化，及時調整籌劃方案，以避免潛在的風險。

稅收風險管理工作對于企業經營至關重要。合規性管理和稅務籌劃是稅收風險管理的主要內容，企業需要制定相應的策略和措施以有效降低稅務風險。通過合理運用稅收風險管理工作，企業可以優化稅務籌劃，降低稅負，提升競爭力，實現可持續發展。企業在開展稅收風險管理工作時要特別注意稅法法規的學習和了解，提高對稅務政策的敏感性，加強與稅務機關的溝通合作，及時發現和解決潛在的稅務風險。只有這樣，企業才能更好地管理稅收風險，獲得更好的發展機遇和經營結果。

風險管理工作報告 篇6

稅收風險管理工作總結

一、

稅收是國家財政收入的重要來源，對于維護國家經濟穩定和社會發展具有重要意義。稅收風險是企業在稅收管理中面臨的一個重要問題。為了有效管理稅收風險，保證稅收合規性，企業需要建立完善的稅收風險管理體系。本文將詳細介紹稅收風險管理工作的重要性，并提供一些實用的方法和策略。

二、稅收風險管理的重要性

1. 維護稅收合規性

稅收合規是企業的基本義務，也是企業良好的社會形象的體現。稅收風險管理有助于企業合理規劃稅收籌劃，并遵守相關法律法規，保證納稅申報的準確性和及時性，從而避免因稅收違規而帶來的負面影響和處罰。

2. 降低稅收風險造成的損失

稅收風險的存在可能導致企業面臨巨大的經濟損失。例如，因為計算錯誤或遺漏了一些應納稅項目，導致企業繳納了過高的稅款，或者因為漏報了稅收而被稅務機關追繳欠稅，都會給企業造成嚴重的財務壓力。通過科學有效的稅收風險管理，可以降低這些潛在損失，保護企業的財務利益。

3. 提高企業管理水平

稅收風險管理涉及到企業內部的各個管理環節，包括財務管理、稅務管理、合規管理等。通過對稅收風險管理的深入實施，企業不僅可以提升自身財務管理的水平，還可以推動企業各項管理工作的協調與整合，提高管理效率和經濟效益。

三、稅收風險管理的工作流程

為了有效管理稅收風險，企業需要建立科學合理的風險管理工作流程。以下是一般的稅收風險管理工作流程：

1. 風險識別與評估

通過對企業稅收制度、稅務管理政策和風險的剖析，識別可能存在的稅收風險因素，并對其進行評估，確定風險的重要性和可能帶來的影響程度。

2. 風險預警與控制

建立風險預警機制，對各項稅收風險進行監測與控制。一旦發現風險情況，要及時采取相應的預防和控制措施，降低風險的可能性和程度。

3. 風險應對與處置

根據風險的性質和程度，制定相應的風險應對策略。對于已經發生的風險事件，要及時進行跟蹤和處置，防止風險擴大和影響擴散。

4. 風險監督與反饋

建立有效的風險監督機制，定期評估和反饋企業稅收風險管理的情況。通過持續的監督和反饋，不斷完善和改進稅收風險管理工作。

四、稅收風險管理的方法和策略

1. 建立完善的內部控制體系

內部控制體系是稅收風險管理的基礎。企業應建立健全的財務管理體系和稅務管理流程，確保所有的稅收相關活動合規進行。同時，加強內部溝通和協調，推動各部門之間的合作，形成整體化的管理機制。

2. 加強稅法法規和政策的學習與研究

稅收法規和政策的不斷變化是稅收風險的重要原因之一。企業應密切關注稅法法規和政策的變動，及時進行學習和研究，并將其與實際操作相結合，制定相應的風險管理策略。

3. 建立有效的信息系統和數據管理體系

信息化技術的應用可以提高稅收風險管理的效率和準確性。企業應建立完善的信息系統和數據管理體系，確保稅收數據的完整、準確和安全，為風險管理提供可靠的數據支撐。

4. 加強對稅收風險的監督與評估

稅收風險管理需要持續的監督和評估。企業應建立嚴格的監督機制，對稅收相關活動進行實時監測，及時發現和解決問題。同時，定期對稅收風險管理工作進行評估，發現不足之處，加以改進和完善。

五、

稅收風險管理是企業在稅收管理中不可忽視的重要工作。通過建立完善的稅收風險管理體系，企業能夠有效規避潛在的稅收風險，降低經濟損失，提高財務管理的水平和效率。企業應高度重視稅收風險管理工作，加強對稅收政策的學習和研究，加強內部控制和信息化建設，不斷提升稅收風險管理的能力和水平。只有這樣，企業才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，實現長遠的發展目標。

風險管理工作報告 篇7

稅收風險管理工作總結

一、

稅收風險管理工作是企業稅務管理中至關重要的一部分。有效的稅收風險管理可以降低企業稅務風險，維護企業的合法權益，并提高企業的競爭力。本文將從稅收風險管理的基本概念和重要性，稅收風險管理的目標和原則，以及如何進行有效的稅收風險管理等方面進行詳細闡述。

二、稅收風險管理的基本概念和重要性

稅收風險管理是指企業為了規避或降低稅務風險而采取的一系列措施和策略。稅務風險是企業在執行稅務活動時面臨的不確定性和潛在的損失的可能性。稅務風險管理的重要性在于它可以幫助企業降低稅收風險，防止因為稅務問題而導致的法律風險和財務風險，確保企業的可持續發展。

三、稅收風險管理的目標和原則

稅收風險管理的目標是將稅務風險控制在企業可承受的范圍之內，減少稅務爭議和糾紛，保護企業合法權益，提高稅務合規性和效率。為了實現這一目標，稅收風險管理應遵循以下原則：合規性原則，即遵守稅法法規，不做違法行為；風險可控性原則，即控制稅收風險的范圍和影響；風險分散原則，即通過多種措施進行風險分散和分散；信息公開原則，即及時公開與納稅有關的信息，確保納稅人了解稅收政策和要求。

四、如何進行有效的稅收風險管理

1.建立完善的內部控制體系：企業應建立健全的內部控制體系，包括制度、流程和制度，確保稅務活動的規范性和透明度。

2.加強對稅法法規的研究和分析：及時了解稅務政策和法規的變化，準確把握納稅義務和稅務優惠政策，避免因為不了解而產生的稅務風險。

3.合理規劃稅務籌劃：通過合理利用稅收政策和制度，降低納稅負擔，優化稅務結構，提高稅務效益。

4.加強內外部風險監測和預警：密切關注稅務新聞和事件，及時掌握可能對企業稅務活動產生重大影響的風險因素，并采取相應的預防和應對措施。

5.加強稅務合規培訓和教育：提高員工對稅收法規的認知和理解，增強稅務合規意識，規避稅務風險。

五、稅收風險管理的挑戰和對策

稅收風險管理面臨著許多挑戰，如稅收政策的頻繁調整、稅務信息不對稱、稅務風險難以準確評估等。為了應對這些挑戰，企業可以采取以下對策：加強與稅務機關的溝通和合作，積極參與稅務政策的制定和調整過程；優化稅務部門的組織和人員結構，培養專業稅務人才；借助智能化技術和大數據分析，提高風險評估和預警能力。

六、

稅收風險管理對企業的發展至關重要，它可以幫助企業降低稅務風險，保護企業的合法權益，并提高企業的競爭力。為了進行有效的稅收風險管理，企業應建立完善的內部控制體系，加強對稅法法規的研究和分析，合理規劃稅務籌劃，加強內外部風險監測和預警，加強稅務合規培訓和教育。同時，企業還需面對稅收風險管理的各種挑戰，采取相應的對策和措施。只有做好稅收風險管理工作，企業才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

風險管理工作報告10篇

自入職以來，我們一直在努力地提高自己的溝通能力，以便把工作做得更好。為了更好的落實工作任務，我們現在是時候寫我們的述職報告了。述職報告是對過去的工作做出正確的結論。那么，你知道怎么寫具體的述職報告內容嗎？以下是小編為大家精心整理的“風險管理工作報告10篇”，希望能對您有所幫助，請收藏。

風險管理工作報告 篇1

各省轄市、蘇州工業園區國稅局、常熟市、張家港保稅區國稅局，省局直屬稅務分局

為了深入學習實踐科學發展觀， 緊密聯系我省國稅征管工作實際， 全面落實稅收管理科 學化、專業化、精細化要求，省局決定借鑒運用風險管理理念和方法，進一步完善稅收管理 體制機制，轉變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現提出以 下工作意見。

一、統一思想，明確目標，加強對稅收風險管理工作的組織領導 首先， 要充分認識實施稅收風險管理的必要性。

多年來經濟高速發展帶來的納稅戶急劇 增長，與稅務干部人數持續維持低增長形成鮮明反差，基層稅務機關“人少戶多”的矛盾日益 尖銳。

稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要， 稅收信息化建設的持續發展 難以推動稅收管理方式發生根本轉變。

落實責任與監督制約難以協調統一。

有限征管資源一 方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題， 制約著稅收管理科學化、專業化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質量和效率的進 一步提高。稅收風險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要 緊密聯系稅收征管工作實際， 緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾， 統一對推進稅收 風險管理的思想認識。

其次，要充分認識全面實施稅收風險管理的.有利條件。2003 年，全省國稅系統借鑒流 程再造等現代管理理論， 建立了覆蓋納稅服務、 稅收執法全過程的稅收征管業務流程運行機 制。2006 年以來，以 CTAISv2.0 綜合征管軟件為基礎，開發完成了以流程管理系統、監控 決策系統、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統 ——CTAIS2.0 江蘇優化版。2007 年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管 理的主要環節之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯動管理機制 等。這些重要舉措不僅表明，風險管理的一些具體要求已經存在于稅收征管實踐中，同時也 為全面實施稅收風險管理創造了有利條件。

各級稅務機關在推進稅收風險管理過程中， 要充 分認識并運用好這些有利條件。

稅收風險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環節， 專業化分工要求高， 統一協調性 要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風險管理工作的組織領導、協調管理。各級稅源 管理聯動機制建設的領導小組直接承擔實施風險管理的組織領導工作， 稅源聯動管理聯席會 議直接承擔各級風險管理的協調管理工作。

各級各部門和稅源管理的各環節， 要在聯席會議 的框架內，按照風險管理的程序要求，統一規劃，明確職責，分工協作，密切配合。通過調 整完善管理職責和運行流程，使聯動機制迅速融入到風險管理的新格局中。經過努力，全省 國稅系統按照風險管理戰略規劃、風險識別、風險排序、風險應對和風險管理監控評估等程 序架構，形成以提高納稅遵從為目標，以風險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優 化配置，專業分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風險管理體系。

二、轉變管理職能、發揮資源優勢，細化省市局在風險管理中的職能配置，健全相應的 運行機制 省市局在實施風險管理工作中要充分發揮人力資源優勢和信息資源優勢。

省市局的業務 管理部門要從行政管理為主的職能體制， 向行政管理加實體管理的職能體制轉變； 要從政策 制度管理為主的職能導向， 向政策制度遵從管理的職能導向轉變， 努力使省市局直接融入到 風險管理的大流程格局中，逐步承擔起風險管理運行流程中的“風險目標規劃管理、風險分 析識別、風險等級排序管理、風險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發揮其在風險管 理中的主導作用。具體工作任務重點包括

建立風險分析識別管理工作機制。

要篩選、 整合監控決策系統中的稅源預警監控指標和 稅源管理聯動指標， 建立省級風險特征指標庫。

計統部門牽頭管理日常稅收風險分析識別工 作，主要從事稅收風險的宏觀分析，包括經濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合 稅收風險分析；稅種管理部門、專業管理部門在綜合分析的基礎上，針對稅種管理、專業管 理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業管理中的稅收風險分析；征管部門主要 從事稅收程序性風險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業管理部門還要通過對稅務稽查、 納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風險分析。

建立適應風險分析識別要求的風險信息情報管理機制。

征管和信息中心牽頭， 各部門密 切配合，基于監控決策系統的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高 內部信息的共享度， 挖掘稅收管理過程中稅收風險信息情報資源； 拓展外部信息的采集渠道， 采集地稅、上市公司報表、工商、統計、行業管理部門和管理協會等部門信息；提升跨地區 信息交換、查詢功能，形成跨地區信息情報采集、交換管理機制。

建立協調統一的風險應對管理機制。強化部門聯動，做好年度專項檢查、行業納稅評估 等風險應對的總體規劃和分部門風險應對的計劃安排。

省局本級開展各稅種、 各專業管理聯 動納稅評估，由征管處牽頭負責。年度專項檢查工作，由稽查局牽頭負責。深入研究不同時 期主要稅收風險的應對策略， 總結設計應對風險的方法和措施， 為基層風險應對提供專業支 持；做好數據模型、分析工具的研發工作，研究收集制定業務操作模本、評估審計指南等， 提高對基層稅務機關風險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基 層一線遇到的復雜政策和征管問題， 各相關部門要及時提供專家指導幫助。

部分重要復雜應 對事項上收到省局直接進行風險應對； 聯系部分大企業直接實施以風險控制為重點的專業化 管理，這項工作主要由大企業和國際稅收管理部門負責。

建立風險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統部門要發揮聯席會議秘書部門作 用，做好全系統風險管理的規劃管理工作，對規劃期風險管理的工作目標、階段重點、方針 策略、 主要措施、 實施步驟等作出系統性安排。

對規劃期風險管理工作作出及時的總結評估， 為風險管理體系持續改進、持續完善提高提供依據。

省轄市局要按照省局的統一安排部署， 做好本地區風險管理年度規劃工作。

以省局風險 特征庫為基礎，根據本地區納稅人產業分布結構狀況，及遵從風險發生的主要特點，建立本 地區的市級風險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風險分析識別工作。建立風險等 級排序管理工作機制， 根據本地區稅收風險發生的特點和人力資源分布狀況， 做好風險等級 排序相關參數的調整維護，做好風險等級排序的日常管理工作。根據省局的統一規劃，做好 中小企業風險分析應對指南、模板的編制工作。結合省局納稅評估、專項檢查等工作安排， 制定本地區年度聯動納稅評估、 整合專項檢查等規劃部署工作。

對部分復雜事項實施上收管 理；按照大企業管理的統一要求，開展上收大企業稅收分析監控和風險應對工作；對一線一 些風險應對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。

做好全年風險管理總結評價和績效評估 工作。

風險管理工作報告 篇2

稅收風險管理工作總結

稅收風險管理是企業經營中至關重要的一項工作。在全球經濟不穩定的背景下，稅收風險管理對于企業的長期發展起到了至關重要的作用。一個優秀的稅收風險管理團隊可以幫助企業降低稅務風險，提高稅收合規性，并保護企業的財務穩定。本文將詳細介紹稅收風險管理工作的重要性、方法和工作經驗。

稅收風險管理對于企業的長期發展至關重要。稅收是國家財政收入的重要來源，也是企業發展的重要成本。稅收風險的管理和控制，可以減少稅務問題帶來的損失和不確定性，并提高企業的競爭力。稅收風險管理團隊需要具備充分的專業知識和全面的視野，以便在復雜的稅收法規中，為企業提供合規的方案和建議。

稅收風險管理的方法多種多樣。在面臨稅務風險時，企業可以通過幾種方法來管理和控制風險。首先是稅務籌劃，通過合理的稅務規劃來降低企業的稅負。其次是稅務合規性管理，企業需要合規地履行稅務申報和繳納義務，遵守稅務法規。第三是風險防范和預警，企業需要及時關注稅收法規的變化，預測可能面臨的稅務風險，并制定相應的解決方案。最后是合作與溝通，企業應與稅務機關保持良好的合作和溝通，及時解決稅務問題，減少稅務風險。

稅收風險管理工作需要不斷總結經驗和教訓。稅收風險管理是一個復雜且風險較高的工作，需要不斷總結和學習。稅務法規和政策不斷變化，企業需要及時了解最新的稅收政策和法規，并調整相關策略和管理措施。稅收風險管理團隊應及時反饋和總結各種案例，以便提高自身的專業水平，并為企業提供更好的服務。

小編認為，稅收風險管理是企業經營中不可或缺的一環。企業應建立健全的稅收風險管理機制，提高專業素質，密切關注稅收法規和政策的變化，及時調整和完善稅收風險管理策略。稅收風險管理團隊應加強與稅務機關的溝通合作，及時解決各種稅務問題，降低稅務風險。只有這樣，企業才能在日益競爭激烈的市場環境下立于不敗之地，實現長期可持續發展。

小編認為，稅收風險管理工作是一項重要而復雜的工作，需要企業高度重視和有效管理。只有通過建立健全的機制和措施，不斷積累經驗教訓，與稅務機關建立良好的溝通合作關系，企業才能夠有效地降低稅務風險，并保護自身的財務穩定。

風險管理工作報告 篇3

稅收風險管理工作總結

一、

稅收是國家財政收入的重要來源，對于維護國家經濟穩定和社會發展具有重要意義。稅收風險是企業在稅收管理中面臨的一個重要問題。為了有效管理稅收風險，保證稅收合規性，企業需要建立完善的稅收風險管理體系。本文將詳細介紹稅收風險管理工作的重要性，并提供一些實用的方法和策略。

二、稅收風險管理的重要性

1. 維護稅收合規性

稅收合規是企業的基本義務，也是企業良好的社會形象的體現。稅收風險管理有助于企業合理規劃稅收籌劃，并遵守相關法律法規，保證納稅申報的準確性和及時性，從而避免因稅收違規而帶來的負面影響和處罰。

2. 降低稅收風險造成的損失

稅收風險的存在可能導致企業面臨巨大的經濟損失。例如，因為計算錯誤或遺漏了一些應納稅項目，導致企業繳納了過高的稅款，或者因為漏報了稅收而被稅務機關追繳欠稅，都會給企業造成嚴重的財務壓力。通過科學有效的稅收風險管理，可以降低這些潛在損失，保護企業的財務利益。

3. 提高企業管理水平

稅收風險管理涉及到企業內部的各個管理環節，包括財務管理、稅務管理、合規管理等。通過對稅收風險管理的深入實施，企業不僅可以提升自身財務管理的水平，還可以推動企業各項管理工作的協調與整合，提高管理效率和經濟效益。

三、稅收風險管理的工作流程

為了有效管理稅收風險，企業需要建立科學合理的風險管理工作流程。以下是一般的稅收風險管理工作流程：

1. 風險識別與評估

通過對企業稅收制度、稅務管理政策和風險的剖析，識別可能存在的稅收風險因素，并對其進行評估，確定風險的重要性和可能帶來的影響程度。

2. 風險預警與控制

建立風險預警機制，對各項稅收風險進行監測與控制。一旦發現風險情況，要及時采取相應的預防和控制措施，降低風險的可能性和程度。

3. 風險應對與處置

根據風險的性質和程度，制定相應的風險應對策略。對于已經發生的風險事件，要及時進行跟蹤和處置，防止風險擴大和影響擴散。

4. 風險監督與反饋

建立有效的風險監督機制，定期評估和反饋企業稅收風險管理的情況。通過持續的監督和反饋，不斷完善和改進稅收風險管理工作。

四、稅收風險管理的方法和策略

1. 建立完善的內部控制體系

內部控制體系是稅收風險管理的基礎。企業應建立健全的財務管理體系和稅務管理流程，確保所有的稅收相關活動合規進行。同時，加強內部溝通和協調，推動各部門之間的合作，形成整體化的管理機制。

2. 加強稅法法規和政策的學習與研究

稅收法規和政策的不斷變化是稅收風險的重要原因之一。企業應密切關注稅法法規和政策的變動，及時進行學習和研究，并將其與實際操作相結合，制定相應的風險管理策略。

3. 建立有效的信息系統和數據管理體系

信息化技術的應用可以提高稅收風險管理的效率和準確性。企業應建立完善的信息系統和數據管理體系，確保稅收數據的完整、準確和安全，為風險管理提供可靠的數據支撐。

4. 加強對稅收風險的監督與評估

稅收風險管理需要持續的監督和評估。企業應建立嚴格的監督機制，對稅收相關活動進行實時監測，及時發現和解決問題。同時，定期對稅收風險管理工作進行評估，發現不足之處，加以改進和完善。

五、

稅收風險管理是企業在稅收管理中不可忽視的重要工作。通過建立完善的稅收風險管理體系，企業能夠有效規避潛在的稅收風險，降低經濟損失，提高財務管理的水平和效率。企業應高度重視稅收風險管理工作，加強對稅收政策的學習和研究，加強內部控制和信息化建設，不斷提升稅收風險管理的能力和水平。只有這樣，企業才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，實現長遠的發展目標。

風險管理工作報告 篇4

稅收風險管理工作總結

稅收風險管理是企業經營中非常重要的一個環節。全面精準地管理好稅收風險，對企業的可持續發展具有重大影響。本文將就稅收風險的定義、影響、管理方法以及相關案例等方面進行詳細介紹。

第一部分：稅收風險的定義和影響

稅收風險是指企業在稅收管理過程中面臨的各種可能導致不合規行為或造成金融損失的風險。稅收風險的產生主要包括稅收政策、稅收環境和企業內部管理等多個方面。

稅收風險對企業的影響主要體現在三個方面：未及時、未準確地履行納稅義務可能被稅務機關追溯征稅，導致巨額罰金和利息的產生；企業若無法預測和管理稅收風險，可能導致不可預見的稅務爭議，造成企業聲譽和信譽的負面影響；稅收合規方面的風險可能導致企業的經濟效益受到嚴重影響，進而影響企業的可持續發展。

第二部分：稅收風險管理方法

1.加強內部稅務管理

有效地管理企業內部稅務工作是防范和控制稅收風險的基礎。企業應建立健全的稅務管理制度和流程，明確納稅義務和責任，并配備專業人員負責稅務事務。同時，要加強內部審計和風險評估，及時發現和糾正稅務上存在的問題。

2.及時了解稅收政策和法規變化

稅收政策和法規的變化對企業的稅務計劃和風險管理有著直接的影響。企業應定期關注和學習相關的稅收政策和法規變化，并將其及時應用到實際納稅工作中，確保企業的合規性。

3.建立合規的稅務籌劃

企業應根據稅收政策和法規，有針對性地進行稅務籌劃，合理利用各類稅收政策和優惠，最大程度地降低稅務成本。但需要注意，籌劃要合法合規，不能違反稅法規定。

4.加強與稅務機關的溝通與合作

與稅務機關的良好溝通與合作有助于及時了解稅務風險，并能夠得到相關稅收政策和法規的解釋和指導。企業應主動與稅務機關保持聯系，參與稅務局組織的培訓和座談會，提高自身對稅務管理的認識和理解。

第三部分：稅收風險管理案例分析

以某企業為例，該企業在稅收風險管理方面經驗豐富并取得了良好的效果。該企業定期組織內部培訓，加強員工稅務知識的學習和更新。他們還與稅務機關建立了戰略合作伙伴關系，定期舉行溝通會議，解決納稅過程中遇到的問題，并及時了解稅收政策和法規的變化。該企業還注重稅收風險的預測和評估，建立了完善的風險管理機制，減少了稅務爭議的發生，并降低了稅務成本。

：

稅收風險管理工作對企業的可持續發展至關重要。通過加強內部稅務管理、及時了解稅收政策和法規變化、建立合規的稅務籌劃以及與稅務機關的溝通與合作，企業可以降低稅收風險，防范稅務爭議，提高自身的競爭力。案例分析也表明，專業、科學的稅收風險管理措施是有效的，并能為企業創造良好的稅收環境。因此，企業在稅收風險管理方面應給予足夠的重視，并不斷完善和提升相關管理和控制措施。

風險管理工作報告 篇5

xx年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了治理，并召開了主任辦公會和部門全體味議，就相關內控工作做出了部署?，F將我部近期內控工作報告如下：

一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和降實，依照個人金融部實際事情，指定副主任牽頭，等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并打算部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時刻開展部門全體職員集中學習業務知識大豆異黃酮識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對職員的思想教育工作，培養職員正確的人一輩子觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和治理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新事情登記備案。

風險管理工作報告 篇6

風險管理科員工作總結

在如今競爭激烈的商業社會中，風險管理科員的角色變得越發重要。他們的工作是評估和處理公司面臨的各種風險，從而保護公司的利益和財務狀況。本文將詳細介紹風險管理科員的工作內容，包括風險評估、風險防范和危機管理等方面。

風險管理科員的重要職責之一是進行風險評估。他們需要對公司可能面臨的各種風險進行綜合分析和評估，包括市場風險、信用風險、操作風險等。通過評估風險的概率和影響程度，科員們可以幫助公司確定風險實施時的潛在損失，并提出相應的預防措施。這需要風險管理科員具備扎實的專業知識和分析能力，以便能夠準確判斷和預測風險的可能性和后果。

風險管理科員的工作涉及到風險防范。他們需要制定和實施一系列風險管理策略和措施，以減輕風險對公司的負面影響。例如，他們可以建立風險控制流程和制度，確保公司在面臨風險時能夠及時發現和應對。另外，風險管理科員還需要制定應急計劃，以應對突發事件和危機。他們需要與其他部門密切合作，確保公司有足夠的備份和保護措施，以防止風險發生時造成較大的損失。

風險管理科員的工作也包括危機管理。當公司發生重大風險或危機時，風險管理科員需要迅速采取行動，協調各個部門的資源，以最大程度地減少損失。他們需要冷靜、果斷地做出決策，并與高層管理人員溝通，及時向他們報告風險情況和處理進展。危機管理需要風險管理科員具備高度組織能力和應急處理能力，以應對各種危機情況。

在實際工作中，風險管理科員還需要進行風險監測和報告。他們需要不斷關注市場和行業變化，及時獲取信息，以便進一步評估和處理風險。科員們還需要向公司的高層管理人員和董事會提交風險報告，并提出建議。這樣，公司就可以根據風險管理科員提供的信息和建議，制定相應的戰略和決策，以保護公司的利益和財務狀況。

風險管理科員在公司的風險防范和危機管理中扮演著重要的角色。他們的工作涉及到風險評估、風險防范和危機管理等方面。通過專業的知識和分析能力，他們可以幫助公司準確判斷和預測風險，并采取相應的措施和決策。只有通過不斷的風險監測和報告，風險管理科員才能及時發現和應對風險，從而保護公司的利益和財務狀況。因此，風險管理科員的工作至關重要，并需要具備一定的專業素養和能力。希望本文能夠對風險管理科員的工作內容有所了解。

風險管理工作報告 篇7

法律風險管理標準化達標工作已進行到內部整改階段，8月8日，公司法律風險管理領導小組按工作計劃、對照《法律風險管理工作考核得分表（修訂稿）》進行法律風險自評整改工作。

自評嚴格按照8個A要素125個子要素進行，力爭做到每一項都有支撐材料?，F將自評整改情況總結如下：

第一,通過總經理辦公會、專題會、局域網、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風險管理工作的意義及要求、工作目標、組織機構、人員分工、評分標準、工作動態等內容進行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報送集團法律風險管理簡報共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進行了5次集中培訓，培訓內容主要有法律基礎知識培訓、合同法及檔案管理培訓、風險信息報送培訓、知識產權及全員培訓。法律風險管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風險管理標準化答卷，共398份。7月3日法務專員到蕪湖公司進行培訓。

第三,通過宣傳與培訓員工提高了法律風險防范意識，增強了遵守公司的各項規章制度的自覺性；采購部、銷售部、物流部相關人員掌握了合同協商、簽訂、履行過程中法律風險防范的知識；行政人事部規范了人員招聘、離職，規章制度制定、下發等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關法律風險事項

第一，下發《關于成立法律風險管理領導小組的通知》，成立法律風險領導小組，下設辦公室，掛靠在財務部。制定公司法律風險管理工作目標，明確法律風險領導小組和辦公室的主要職責。

第二，招聘有資質的專職人員，進行法律風險管理工作。

第三，設立法律風險管理專項經費，為法律風險管理工作提供資金保障。

第四，法律風險管理辦公室制定工作計劃8份，相關人員按照工作計劃時間節點逐步開展好各項工作。

第五，建立健全法律風險信息報送制度，各部門按月報送法律風險信息。

第一，參照執行XX集團《三重一大管理辦法》、《法律事務參與重大事項決策管理辦法》，明確重大事項范圍。

第二，4月下旬，法律風險管理辦公室對照《貫徹落實“三重一大”決策制度檢查的主要內容》，逐項認真地進行自查，形成總結，上報集團。

第三，法務專員逐步參與公司重大事項，針對公司重大事項及時出具法律意見書。

第一，參照《XX集團規章制度管理規定》，規范公司規章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項規章制度，全部由法務專員進行合法性、合規性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進行討論。新制定的制度按照規定程序進行公示、宣傳。

第三，對公司現行有效的規章制度進行整理，建立目錄。

第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進行評審，并在合同評審表上簽字。法務專員審查合同條款和合同內容的準確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項的合法性；審查合同文本是否存在法律風險。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據客戶回款情況對11家客戶進行分級。

第四，修改完善合同文本，《工礦產品購銷合同》增加3項違約條款和協定管轄法院條款。

第五，加強合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。

第一，成立知識產權領導小組，全面負責組織、協調公司知識產權管理工作。知識產權領導小組下設辦公室，負責知識產權管理的日?；顒?。

第二，為加強公司知識產權的保護，規范知識產權管理工作，建立健全知識產權管理體系，促進知識產權應用，鼓勵員工發明創造，保護發明創造權益，制定下發《知識產權管理辦法》、《知識產權預警管理辦法》、《專利申請及維護指南》

第三，為加強公司商業秘密的保護，維護企業的經濟利益和合法權益,做好公司商業秘密等級評定與管理工作，進一步規范公司商業秘密管理制度,制定下發《商業秘密管理辦法》、《商業秘密評定辦法》。

第四，建立知識產權平臺，對知識產權進行市場監測。下發《關于鼓勵員工申報專利的通知》，對申報專利的員工予以獎勵。

第五，加強知識產權檔案管理，產品工程部補充3份查新記錄，3份研發記錄。

第六，每項專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內資料按時間順序存檔。xx年共申報4項專利。

第七,與高級技術人員、知悉本單位商業秘密或者其他對本單位經營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業限制協議。

第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強糾紛案件管理。

第二，完善法律風險信息管理流程。每個部門確定一名法律風險信息報送人員，建立法律風險信息臺賬。

第三，目前公司沒有涉訴經濟糾紛案件。

第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財務部費用設立、產品工程部的知識產權檔案整理情況、采購部的合同整理情況進行了檢查和落實。

5月10日法律風險管理辦公室對公司8個部門法律風險管理工作進展情況進行自查，針對存在問題現場提出整改意見。

6月7日法律風險管理辦公室召開整改會議，針對集團檢查情況，制定28項整改措施。

第二，按規定同8個部門經理簽定《法律風險管理目標責任書》。

風險管理工作報告 篇8

稅收風險管理工作總結

摘要：稅收風險管理是企業經營中的一項重要工作，本文通過總結稅收風險管理工作的經驗與教訓，詳細探討了稅收風險管理的重要性、目標以及具體措施，并提出了改善稅收風險管理的建議。

一、

稅收是國家的重要財政收入來源，合理管理稅收風險對企業經營和國家財政都具有重要意義。稅收風險管理工作的目標是規避或減少企業在稅務方面可能面臨的風險，提高企業的稅務合規性和競爭力。本文總結了稅收風險管理工作的經驗教訓，并提出了改善該工作的建議。

二、稅收風險管理的重要性

1. 保障企業經營穩定

稅收風險對企業的經營穩定和發展具有重要影響。合理管理稅收風險可以降低企業在稅務方面的不確定性，確保企業能按時履行納稅義務，避免因稅務問題引發的經營風險。

2. 提高稅務合規性

稅務合規性是企業良好經營的基礎。通過加強稅收風險管理，企業可以更好地遵守稅法法規，建立健全的稅務制度和流程，提高納稅申報的準確性和及時性，避免違法行為對企業形象和經營造成的損害。

3. 優化企業稅務成本

稅收風險管理可以幫助企業減少不必要的稅務風險，避免稅務爭議和稅務處罰，降低企業的稅務負擔，進而提高企業的盈利能力和競爭力。

三、稅收風險管理的目標

1. 預防性管理

稅收風險管理的重要目標是通過加強預防性管理，提早發現潛在風險，避免風險的發生。對企業內部的稅務問題進行全面分析和評估，制定相應的風險識別和防范措施，保障企業在稅務方面的合規性。

2. 及時化解問題

當稅務問題出現時，及時化解是稅收風險管理的關鍵目標。及時地發現、分析和解決稅務問題，避免問題擴大化，減少稅務風險對企業的影響。

3. 改進管理體系

稅收風險管理的目標還包括不斷改進管理體系，提高管理水平和效率。建立完善的稅收管理制度和流程，加強對稅務政策的研究和應用，提高員工的稅法知識和技能，提升稅務管理的科學性和專業性。

四、稅收風險管理的具體措施

1. 建立風險識別機制

建立風險識別機制是稅收風險管理的基礎。企業可以通過建立內部審計體系、加強與稅務部門的溝通和合作，開展內部培訓等措施，全面了解企業的稅務狀況和存在的潛在風險。

2. 加強稅務政策研究

了解并掌握最新的稅務政策對合規經營至關重要。企業應加強對稅務政策的研究和學習，及時了解各種稅收優惠政策和減免政策，并據此進行企業經營決策和申報工作。

3. 定期開展稅務合規檢查

定期開展稅務合規檢查對規避稅務風險非常重要。企業應設立專門的風險檢查部門，對企業稅務制度的運行情況進行跟蹤和檢查，及時發現和解決存在的問題。

4. 建立稽查備案制度

建立稽查備案制度可以規范企業的稅務申報工作，防范稅務風險的發生。企業應設立稽查備案部門，對企業的稅務申報材料進行審核和核實，確保申報的準確性和完整性。

五、改善稅收風險管理的建議

1. 增加投入

企業應加大對稅收風險管理工作的投入，在人力、物力和財力方面提供更多的支持，確保稅收風險管理工作的順利進行。

2. 強化內部培訓

加強對企業員工的稅法和稅務管理培訓，提高員工的稅收風險意識和責任意識，全員參與稅收風險管理工作。

3. 加強與稅務部門的溝通

加強企業與稅務部門的溝通合作，及時了解稅務政策和要求，避免因信息不對稱引發的稅收風險。

4. 定期評估和改進

制定評估措施，定期對稅收風險管理工作進行評估和改進，不斷完善管理制度和流程，提高管理水平和效率。

稅收風險管理是企業經營中不可忽視的重要工作。通過對稅收風險管理工作經驗的總結，可以加強預防性管理，提高稅務合規性，優化稅務成本，從而保障企業的經營穩定和可持續發展。

風險管理工作報告 篇9

稅收風險管理工作總結

在當代社會，稅收作為國家財政收入的重要來源之一，更是支撐著國家經濟運行和社會穩定的重要保障。隨著經濟的不斷發展和全球化程度的加深，稅收風險也越發復雜多變。為了有效規避和管理稅收風險，保證國家稅收的持續穩定增長，稅務部門不斷加強對稅收風險的預警和管理工作。本文將從稅收風險的內涵和特點入手，詳細探討稅收風險管理的重要性，并針對具體工作實踐進行總結和分析。

稅收風險的內涵和特點有助于我們深入理解稅收風險管理的重要性。稅收風險包括兩個方面的內容：一是稅收政策制定和落地過程中的風險，二是納稅人行為和相關環節中的風險。稅收政策的不明確性、變動性和復雜性給納稅人帶來了不確定性，加大了納稅人遵從度的難度；而納稅人的行為也存在欺詐行為、偷逃行為等風險。稅收風險的特點在于其不確定性、時效性、復雜性和隱蔽性。稅收風險的不確定性體現在稅收政策的變動頻率和復雜度上，時效性則意味著應對稅收風險需要及時、迅速、敏捷的應對措施。復雜性主要表現為稅收政策的復雜性、制度性的復雜性以及相關法律法規的復雜性。稅收風險的隱蔽性則意味著其往往需要通過全面深入的調查和分析才能發現和識別。

稅收風險管理的重要性不言而喻。稅收風險管理的目的在于識別、評估、控制和監控稅收風險，以減少和規避風險所帶來的損失。稅收風險管理可以幫助稅務部門提前預警和識別各類稅收風險。通過制定合理的預警指標和風險評估模型，稅務部門可以準確地捕捉到稅收風險的信號，從而及時采取相應措施。稅收風險管理可以幫助稅務部門更好地控制風險和防范風險。通過建立完善的風險控制機制和內部控制制度，稅務部門可以提高對納稅人行為的監管能力，減少納稅人的違法違規行為。稅收風險管理還可以促進稅收征管的改進和優化。通過對稅收風險管理工作的總結和分析，稅務部門可以及時調整稅收政策和征管措施，提高稅收征管的效率和效果。

針對具體的稅收風險管理工作實踐進行總結和分析。稅收風險管理的工作內容主要包括風險識別、風險評估和風險控制三個方面。在風險識別方面，稅務部門可以通過建立全面的風險識別機制，收集和整理各類稅收信息，并結合數據分析技術對風險進行篩查和識別。在風險評估方面，稅務部門可以建立科學的評估模型和方法，對已識別的風險進行評估和定級。在風險控制方面，稅務部門可以通過制定詳細的風險防范措施和操作流程，對風險進行控制和監控。

稅收風險管理工作的重要性不容忽視。通過有效的稅收風險管理，可以及時發現和識別各類稅收風險，減少風險所帶來的損失，提高稅收征管的效率和效果。同時，稅收風險管理也需要不斷創新和完善，不斷適應新形勢下稅收風險的挑戰和變化。只有如此，才能實現稅務部門的使命和職責，確保國家稅收的持續穩定增長。

風險管理工作報告 篇10

20xx年，風險管理部從業務能力、工作態度、敬業程度等多方面作為抓手，堅決提升部門整體工作能力，積極有效的開展法務工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應對及總結規范等一系列工作為上海公司發展保駕護航?，F將本部門今年以來工作情況總結匯報如下：

（一）做好合同及對外文件的審核工作，控制公司經營風險

對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務性質的文件進行審核，發現以下問題：

1、合同主體不當。合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的當事人。因此業務部門在合同談判時，應首先審查合同對方當事人是否具備相應的資質條件，以免在合同履行過程中產生法律問題。

2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時間、合同履行范圍、違約責任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴肅性。

3、事后補辦合同時有發生。簽訂合同的目的是為了規范經營行為，確保合同相對方提供優質的產品或服務。若業務履行完畢后再補簽合同，很多事情已經木已成舟，無法有效約束。更大的風險是一旦發生糾紛，將很難維護公司的合法權益。

（二）為項目拓展提供法務支持

雖然由于種種原因，上海公司在20xx年未能獲取新項目，但風險管理部在配合投資拓展工作中，仍發揮了重要作用，既能支持業務部門法務需求，也能及時揭示交易法律風險，供公司領導決策。

在xxxx項目、xxx項目等交易探討環節，參與設計交易方案，盡量通過優化交易結構，規避風險，實現公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風險，并堅持要求轉讓方獲取責任豁免的文件后才可推薦項目進行，避免后續風險失控。

（三）積極做好糾紛訴訟處理工作，維護公司合法權益

對尚未進入到訴訟階段的糾紛，能根據客觀情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。

對已進入訴訟階段的糾紛，根據案件難易程度、訴訟標的大小來區分，對有把握的案件，風險管理部主動擔當，自行承擔訴訟處理工作，在xx項目逾期交付訴訟中，有力應對客戶無理訴求，為公司降低損失約四百余萬元。對訴訟標的大的'疑難案件，積極配合、引導外部律師按照公司整體經營節奏處理訴訟。在xxx商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿足公司經營節奏需要，在協調法院等事項上發揮了較大作用。

工作中的不足

結合在工作中的實際情況，發現在風險管理工作中存在以下問題：

（一）工作界面不清晰

在部分工作中，對于哪些事情屬于風險管理部，哪些事情屬于其他相關部門沒有清晰的界定，容易出現推諉扯皮、責任不清、無法有效推進工作等情況。

（二）對集團風險管理系統化方案及標準尚缺乏統一認識

目前上海公司風險管理工作尚處于被動應對階段，未能從系統化、標準化的高度開展工作。

（三）部分職能缺失

目前風險管理部主要履行法務管理職能。工程審計及內務管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。

（四）缺乏對合同履約的動態管理及后評價機制。

目前風險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動態跟蹤及回顧與評價尚未開展，將可能出現管理漏洞。

工作展望

展望20xx年，法務部將繼續在分管領導的帶領下，一如既往的積極開展法務工作，并結合工作中經常出現的問題，對以下幾方面展開更進一步的工作：

1、著力強化部門人員的風險及管理能力。通過自身學習及內外部培訓，適當招聘充實力量，整體提升風險管理部人員的風險管理綜合觀念和認識，大力提高部門人員的綜合工作能力。

2、從風險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統化的修改完善建議。

3、強化訴訟預判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經濟效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結訴訟效果；優化訴訟處理內部程序，使跨部門合作更順暢、富有成效，落實案件實際責任人，對因不當履行合同導致的訴訟案件要實現合同履行與案件責任相掛鉤。

4、在增加人手的情況下，加強對城市公司內部管理工作的自我審計與評估，使各類管理動作符合集團各項制度與流程。

5、爭取開展合同履約等后續情況跟蹤檢查，逐步實現重大合同的五步驟（交易方案設計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。

6、開展項目風險管理巡檢工作。規范巡查內容、方法、報告格式及整改檢查。巡檢要從合同審核流程審查逐漸過渡到合同實質內容抽樣審查，并檢查合同履行的質量，充分保障公司利益。

風險管理部

1月4日

總結閱讀： 檔案管理工作匯報(篇四)

自入職那天起，我們就做好了打長久攻堅戰的準備，要把工作做好做全面！為了讓下一階段工作開展有序，我們現在也該花時間來寫一下述職報告了。述職報告就是下級向上級書寫的一種行文。那么怎么才能寫出更好的述職報告呢？下面是由小編為大家整理的“總結閱讀： 檔案管理工作匯報(篇四)”，歡迎大家與身邊的朋友分享吧！

檔案是“留史存真”的載體、再現歷史的文獻，也是信息的載體。經濟越發展，社會越進步，人們對檔案信息的需求就越大，要求也越高。加入WTO后，我國中央銀行的檔案管理工作面臨著繼承和發展創新的問題。當前中央銀行的檔案管理存在著為自身服務多、開發利用不夠、主動服務少等局限性，因為中央銀行的監管對象是金融機構，服務對象也是金融機構和公眾，其發展方向就是要面向金融機構和公眾，加強檔案信息資源的開發利用。

一、人民銀行檔案管理存在的問題

近來人民銀行的檔案管理工作進步很大，已達到省特級的標準。隨著人民銀行職能的不斷演變，現行檔案管理存在三大缺陷：

一是僅為自身服務。中央銀行的職能包括執行貨幣政策、金融監管和金融服務，其各項工作的對象是各類銀行和信用社，服務的對象則包括所有的客戶，所以檔案管理也必須與工作和服務的對象掛鉤，不能只局限于本單位，要面向所有金融機構和廣大公眾。因此人民銀行的檔案管理必須要體現其個性化特點，改變只為自身服務的局限性。

二是開發利用不夠。只是對原始文件進行分類、整理、裝訂和入庫保管，有針對性地進行開發利用少，檔案編研側重于編史修志，相對而言，在直接為經濟建設和金融監管服務方面則顯得比較滯后。編研材料太少，也沒有根據工作發展增加編研材料，如高級管理人員任職資格審查的資料、一定時期的金融運行情況分析、金融機構有關收費的規定等。

三是主動服務少。當前人民銀行主動為金融機構和客戶提供服務的內容太少，除了定期向金融機構發布金融運行情況分析和每次利率調整對外發布外，只是根據金融機構需要什么，憑介紹信和領導批示進行被動查詢，采取的是“看門守攤，你查我找”的封閉、半封閉的服務方式，對于應該主動為金融機構和客戶提供哪些服務不明確，主動服務甚少，系統服務少。為適應形勢發展的要求，我們必須正確處理好檔案工作的繼承與創新發展的關系，努力開發檔案信息資源，推進檔案工作創新服務。

二、人民銀行檔案管理改進措施探討

(一)由單一的實體管理轉變為實體管理與信息管理并舉。人民銀行的檔案管理是金融監管體系的組成部分之一，是非現場監管的重要內容。檔案利用需求有兩個層次，除了利用原始的檔案資料外，還要求利用檔案編研資料。繼續做好檔案資料的收集、整理、鑒定、保管等工作，在此基礎上開發檔案信息資源，把檔案由實體管理提升到信息管理的高度。

1、完整的檔案資料是做好檔案信息開發的前提和基礎，檔案信息開發可以促進檔案資料整理的規范化和深入細致。例如將統計部門提供的各類數據進行匯編，形成各種《數據匯編》，并與歷史上的同期進行比較，寫出分析材料，供領導和有關職能部門參考;又如將利率變動與利率管理方面的文件、將對金融機構高級管理人員任職資格審查和金融機構準入與搬遷批復的文件匯總成《文件匯編》等，這些經過加工的檔案產品具有系統性、實用性，成為指導工作開展的重要依據，減少了利用檔案過程中的盲目性。同時在對這些檔案資料進行加工的過程中可以及時發現哪些數據、文件存在遺失、沒有歸檔、受潮受損等情況，以便及時采取措施進行補救，有效的避免現行檔案管理中個別歷史文件、資料不齊全而長期無人發現等弊端。

2、人民銀行檔案編研工作應該做到“四性”。檔案編研資料是檔案信息的主要載體，因其提供的檔案信息內容豐富系統，使用范圍廣泛，查閱時間節省而越來越受到檔案利用者的推崇，因此檔案編研工作應向正規化、程序化發展，具體而言就是編研材料必須具有超前性、競爭性、服務性和精品性，這樣的檔案信息產品才能“適銷對路”，才能為經濟金融工作提供全方位服務。

——超前性要求檔案管理者熟悉國家宏觀經濟金融政策和經濟金融基礎理論知識，具有綜合分析能力。如根據近來中山市商品房建設的情況、金融機構住房地產等情況，經綜合分析寫出“供應過剩與需求無法滿足”這份編研材料，提出了商品房結構性問題引發的滯銷風險將會轉嫁到銀行身上。這份報告正好是行領導和金融機構所需要的，對商品房開發和信貸風險進行了分析和預測，對抑制商品房的盲目過熱開發起到了超前的預警作用。

——競爭性就是人民銀行的檔案編研工作必須適應經濟金融工作的要求，圍繞本單位和社會關注的熱點、難點問題，緊跟經濟金融工作的發展方向，具有使用價值。如檔案部門全面收集中山市錢幣學會籌建的有關資料和成立的章程、活動內容、學術論文、圖片等資料，雖然大部分資料不是文件，但這些資料的歸檔和整理開發對研究錢幣歷史、貨幣現狀、錢幣市場的發展趨向等具有重要參考價值。

——服務性就是要將復雜的凌亂的資料歸類整理，使之具有規律性，便于查找和利用。例如，為加強對我市金融機構的市場準入與退出、金融機構高級管理人員任職資格審查、金融違法違規行為的處罰等有關事項的管理而成立了金融機構管理委員會，不定期召開會議，對金融監管重大事項進行集體領導、集體研究、集體決策，期間形成了大量的簽報、背景材料、會議記錄和會議紀要、有關決定事項的發文等資料，對這些資料進行整理匯編，形成《人行中山中支金融機構管理委員會》編研材料，便于查找和對類似問題進行對比分析，對金融監管工作的開展具有實質性意義。

——精品性就是編研材料對地方政府、金融機構和本單位領導的決策具有參考價值和借鑒意義，不僅僅從形式上進行簡單地分類和整理，必須進行理論上的提煉和升華，有理論指導作用。例如，為強化金融監管、防化金融風險、整頓金融秩序、維護金融安全，促進中山市經濟金融健康發展，人民銀行積極開展中山金融安全區的創建工作，制定了《創建中山金融安全區綱要》，定期對轄區銀行體系安全度、轄區金融運行環境安全度和轄區金融安全度進行監測評估，將金融機構報送的有關數據、資料整理綜合，形成數字匯編、文字編研材料和中山金融安全變化情況圖表，對金融監管部門及時掌握轄區金融機構經營狀況、風險狀況等有重要指導作用。

(二)拓寬服務領域，增加服務的系統性。對人民銀行而言，其檔案管理除了為本單位服務外，就是要利用與各金融機構的密切關系，加強溝通與聯系，了解各單位對檔案信息的需求，開發各金融機構需要的信息資料。例如，為使金融機構詳盡地掌握借款人資信情況，提高金融系統防范、化解信貸風險的能力，更好地為央行履行貨幣政策和金融監管職能服務，人民銀行開發了銀行信貸登記咨詢系統，建立了人民銀行信貸登記咨詢系統中心數據庫，通過登記、匯總各金融機構報送的企、事業單位及其他借款人(法人)的信貸業務信息(銀行承兌匯票、信用證、保函、擔保、授信等業務數據)、借款人大事(欠息、逃廢債、經濟糾紛和直接融資等信貸數據)，及時、全面掌握借款人的資信情況。金融機構可根據有關規定使用網頁瀏覽器(WEB)、電話傳真等多種方式，向銀行信貸登記咨詢系統中心數據庫查詢借款人的資信信息，從而判斷該借款人的風險程度。在此基礎上，我們還可以進一步開發自然人資信信息，使該信息系統的建設更趨完善。

(三)變被動服務為主動服務，善于把檔案信息產品“推”出去。如何把已開發的檔案信息向外公開、公布，這也是檔案管理的一個重要環節。參照銀行信貸登記咨詢系統的做法，建立一個金融信息中心，內容包括金融監管情況、銀行結構和擴大情況、金融運行情況、高級管理人員任職資格、歷利率變動情況、貨幣政策與信貸政策(包括有關房屋抵押、購車以及其他放貸產品)的、金融機構收費(包括信用卡、零售業務、自動柜員機)標準等，這些信息一方面可以通過辦公自動化網絡為本單位各項工作提供服務，密件可以通過密碼方式管理，另一方面可以酌情對外發布，讓金融機構和公眾從金融信息中心免費索取，也可以通過電話、傳真、電子郵件索取。

(四)加強檔案信息開發利用效果的跟蹤管理。檔案信息開發以后，其利用效果如何，是否收到一定效果，如所獲得的社會效益、經濟效益與存在問題、用戶的新需求等，檔案工作者應及時跟蹤調查、收集反饋意見，通過匯總分析，有針對性地改善檔案信息編研工作，減少無效勞動和盲目性，盡可能地提高檔案信息編研工作的質量和針對性，做到有的放矢，更加充分地體現和發揮檔案管理工作與檔案管理工作者的作用和社會價值。

今日總結:風險管理工作報告篇一

作為公司的正式員工，我們要不斷學習與進步，把工作做得更好！為了反饋工作質量，現在就是我們寫述職報告的時候了。述職報告就是要找出優點以及不足與教訓。那么，怎么才能讓寫的述職報告更加全面呢？以下是小編為大家收集的“今日總結:風險管理工作報告篇一”供您參考，希望能夠幫助到大家。

一、20xx年度風險管理工作有關情況

為配合風險管理工作計劃的執行更好地發揮計算機在公司生產經營管理中的作用，提高辦公自動化的整體應用水平，加強對計算機軟硬件、網絡及公司信息的安全管理，特制定了計算機及網絡管理辦法。

二、20xx年度風險管理工作計劃

根據計算機及網絡管理辦法加強對信息安全和信息系統的風險管理.（一）信息安全風險管理：

計算機數據和信息包括公司計算機和移動存儲設備里內存儲的銷售數據、活動方案、財務報表、員工資料、客戶資料、生產技術、各種合同和檔案資料等。

一、各種數據及信息嚴格控制在公司內部，任何人不得泄露公司的數據及信息；

二、涉及機密的資料處理按公司的保密規定執行。嚴禁將存有涉及公司經營管理、銷售合同等信息的移動存儲設備帶離公司，

三、公司計算機里的保密資料文件夾不提供共享。

四、對個人使用的公司計算機中的重要數據文件，員工定期備份到移動存儲設備；電腦管理員負責將服務器上的oa數據庫及其他數據庫每月底備份一次，每半年一次將備份數據刻錄成光盤，并做好記錄。

五、加強對系統服務器的安全管理，及時升級更新各系統。

[總結借鑒] IT管理工作匯報(篇一)

作為公司的正式員工，我們要不斷學習與進步，把工作做得更好！為了下一階段工作順利開展，我們現在到了安心寫述職報告的時候了。述職報告就是指任職者從中找出經驗教訓，引出規律性的東西引文。那么，述職報告的內容具體要怎樣寫呢？下面是小編幫大家編輯的《[總結借鑒] IT管理工作匯報(篇一)》，僅供參考，歡迎大家閱讀。

我從事農村中學財會工作已有近十五年，親眼目睹了農村中學固定資產管理的過去和現狀，從管理方法到管理模式都發生了巨大的可喜的變化，但在具體的管理過程中仍然存在著各種各樣的問題，為此我也進行了深深的思考：

近幾年來，根據財政部門對固定資產管理的要求，中小學固定資產管理已逐步開始走向規范化。首先固定資產處置日趨規范。根據資產報廢程序及處置要求，報廢的資產由財政資產管理部門統一安排，經過這幾年的實施，校園能做到按照程序操作，自行處置資產的情況基本杜絕。其次固定資產使用率提高，固定資產實行信息化管理后，以資產的登記情況作為下一年度的預算依據，資產的使用受到學校的重視，學校資產購置逐步趨向理性，校內資產閑置率下降。再次固定資產使用壽命延長，這是各方思想意識略有提高的體現。

(一)家底不清。

很多學校賬實不符及賬賬不符。賬實不符主要原因：一是保管人員更換時，交接手續不完善，造成資產的流失和賬目不清。二是資產使用者之間的調整、存放處室的變更等沒有按規范程序辦理，造成賬與實物不相符。賬賬不符主要原因：一是因工程的竣工決算未完結而沒有辦理驗收入賬工作，形成賬外資產，部分屬于行政調撥的房屋等資產，由于沒有取得相關的調撥憑證或者沒有辦理相關的手續，而且年代久遠，無法找到經辦人，造成入賬不及時、不準確。二是設備購置、驗收、資產保管、財務核算各項責任人各司其職，相互不通氣，造成入賬不及時。三是財務核算科目與固定資產管理明細存在脫節，使得財務核算無法按照固定資產管理的類別和數量進行，賬賬核對存在困難。

(二)管理人員水平低，無專業素養。

很多中學在安排固定資產管理人員時，要么安排年齡較大、身體健康狀況較差、綜合能力不太強、文化層次較低的人員從事固定資產管理工作，其接受新知識的能力較差，工作效率低，要達到管理的規范性難度較大；要么安排年富力強、綜合素質較高的人員兼職管理，但這些人員平時忙于教學工作和班主任工作，很少有時間和精力放在固定資產管理上，同樣達不到管理的規范性。

(三)教學為先，固定資產管理領導不夠重視。

領導的不夠重視直接影響到農村中學固定資產管理制度實施的效果。作為教育部門，教學質量是生存的根本，很多中小學校的領導都把精力放在教育教學工作上，往往忽視了作為教育手段、工具的固定資產的管理。一些學校領導盤算的只是本單位的現金余額有多少，很少顧及固定資產余額，沒有過問固定資產的保管和利用情況，為了應付上級檢查，評比達標，盲目攀比，不管有用沒用，你有我也有，爭購高檔設備和儀器，有的重復購置，造成固定資產的積壓。

(四)資產購置缺乏科學性。

近幾年國家對基礎教育的投入逐年加大，農村中學對原有的教學樓、食堂以及電教化設備等大型硬件設施進行了大規模的改造、修復、新建、購置，雖然在很大程度上改善了學校的教學條件，以及為學校提供了較好的后勤保障，但由于各種原因，出現了一些重復建設、重復投資的問題，同時由于各校固定資產缺乏統一的管理，難以做到固定資產的整體規范，資源共享，調劑余缺，物盡其用，造成固定資產使用效率低下。

另外，很多學校不能根據學校實際情況，購置價格昂貴但使用效率極低的設備，造成功能閑置浪費；加之設備的日常管理維護不當，使用人員缺乏正確的操作知識，設備的使用壽命縮短，也形成浪費。更有甚者，為了應付上級檢查、評比達標，不依照實際工作需要，甚至是盲目攀比，貪大求全。有些項目建設不從實際出發，花錢不少，作用不大，形同虛設。

(一)摸清家底。

一是設置資產的明細核算科目，使其與固定資產管理類別相符，加強財務核算和固定資產管理的一一對應性，便于財務賬與資產賬的賬賬核對。二是加強條形碼的管理。擴大掃描機的配置范圍，同時，建立資產跟蹤、資產處室變更、資產處置等相應的管理制度，保證固定資產信息化數據的真實性和可信度。三是進一步明確校園無形資產、房屋及建筑物的核算，徹底摸清家底。

(二)領導一定要高度重視。

領導重視是工作高效的保證。首先成立資產管理領導小組，由主管領導、采購、保管員、財務組成，避免推諉、脫節等現象，督促相關部門建立和健全固定資產購建、保管、使用、維護和盤存等制度并貫徹落實。其次要安排有能力、有水平的專職人員進行固定資產管理，注重本單位資產管理人員素質的提升，充分給予各種培訓機會。再次建立固定資產的獎懲制度，對于固定資產管理的情況列入年度考核獎評中，鼓勵先進，促進后進，提高資產管理人員的積極性和責任心。除此以外，還要加大宣傳力度，實行全員管理。

(三)建立、健全各項管理制度

建立健全各項制度保證固定資產管理工作順利、高效的開展。借鑒圖書借閱的經驗，針對流動性比較強的資產及損壞率較高的資產，實施卡片跟蹤制；借鑒入門卡管理理念，針對公用處室資產，實施入門登記制?？ㄆ欀?，即每個可流動資產及維修率較高的'資產配置資產使用登記卡，該卡隨資產流動而登記，有條件的學?？蛇M行數字化管理，對于使用超過期限的資產設置警報裝置，

提醒管理員進行催還，對于維修次數超過計劃數的資產設置報警，提高使用者的保管意識。

(四)培養具有專業素養的管理人員。

在學校應設置資產會計崗位，對于固定資產管理員有專業知識的要求，至少要求有相關經驗，如倉庫保管或檔案管理經驗等。還要對資產管理者進行全面培訓。建議國資部門將固定資產管理的法規、程序、方法、要求作為培訓的內容，并將培訓內容編制成考核大綱，對于各位參加培訓的人員進行崗位考核，考核通過者持證上崗。

(五)科學合理的進行固定資產購置。

學校要根據每年度教育教學的實際需求，為校園的資產管理者提供設施設備配備的建議和指導，將耐用的、實際效果好的設備介紹給學校，對效果不佳的、容易破損的、不易管理的設備不予接受申請，要綜合各方面情況進行優化購置。(蒙城縣趙集初級中學李兆軍)

參考文獻：

1、李亮華、胡興華?！稖\議事業單位固定資產管理存在的問題及對策(一)》

2、史少華、徐偉俠?！墩摷訌姽潭ㄙY產理工作的方法和對策》

[推薦總結] 運行管理工作匯報

作為公司的員工，我們只有在工作中尋找樂趣，才可以把工作推動到極致。為了讓工作計劃順利進行，我們現在要寫一份值得一看的述職報告了。述職報告就是向上級領導呈送的總結性報告。那么，怎么才能讓寫的述職報告更加全面呢？下面是小編精心收集整理，為您帶來的《[推薦總結] 運行管理工作匯報》，僅供參考，希望能為您提供參考！

一、工程概況

安圖縣古洞河水毀修復工程（新合村段），位于延邊朝鮮族自治州安圖縣新合鄉新合村。新合鄉位于安圖縣北部，與敦化市相接壤。該地民族主要為漢族和朝鮮族，是全縣主要水稻生產地域之一。古洞河屬第二松花江上游水系，古洞河發源于老爺嶺東麓，流域面積22862，河長140，該河流經新合鄉、萬寶鎮、東清、永慶鄉、兩江鎮，在兩江鎮西北村北部匯入第二松花江。

安圖縣新合鄉新合村堤防工程建設任務包括左右岸堤身填筑和護坡等內容，其中右岸段護砌樁號從0＋0000＋824、73,長度824、73m，包括堤身填筑、石籠腳槽及混凝土板塊護坡等；左岸段護砌樁號從0＋0000＋100m,長度為100m，包括堤身填筑、石籠腳槽及干砌石護坡等。

本工程為水毀工程，設計標準采用原設計標準。根據《堤防工程設計規范》（GB50286-98），本工程等別為級，主要建筑物為5級。

根據《防洪標準》（GB50201-94）本工程防洪標準確定為十年一遇洪水標準。

堤防建設按原有結構形式，以堤腳防護、堤身填筑、堤身防護工序布置。本段堤防兩側均設計防御xx一遇洪水，右岸護砌樁號0+000～0+824、73m,長824、73m；左岸段護砌樁號0+000～0+100m，長100m。

概算總投資為：192.21萬元。

二、運行管理

1、運行管理主要內容：安圖縣古洞河水毀修復工程新合村段于20xx年4月10日開工，20xx年7月4日完工。工程竣工后安圖縣河道堤防管理站接管運行管理職能，運行管理的主要內容包括：河道兩岸堤防工程及附屬設施項目等。

2、組織機構及人員：組織機構：安圖縣河道堤防管理站，性質：政府全額撥款事業編制，定編人員5人。人員工資及管理費用來源國家財政撥款14.9萬元/年。

3、運行管理

⑴運行調度管理：古洞河兩岸堤防水毀工程修復是根據水工建筑物的設計標準進行設計，設計標準采用原設計標準。根據《堤防工程設計規范》（GB50286-98），本工程等別為級，主要建筑物為5級。根據《防洪標準》（GB50201-94）本工程防洪標準確定為十年一遇洪水標準。在保證安全的`前提下，基本安原堤防位置進行水毀修復工作，水毀工程修復左右岸統籌兼顧，以穩定河勢為主，不約束水流寬度，不改變原有水流流向有利行洪，方便管理。

⑵防洪渡訊管理：按照古洞河流域的降雨特征，新合村堤防每年汛期為4月1日至10月31日，分期洪水的時段劃分為：春汛：4月1日～6月10日；大汛：6月10日～9月15日；秋汛：9月15日～10月31日。大汛期間實行全天候24小時值班制度和汛期領導值班制度，負責防洪值班日常工作。

4、主要管理制度：根據中華人民共和國《河道管理條例》的相關內容，理順新合村堤防管理體制，完善各項管理制度，充分利用有利資源，調動全體職工積極性，確保工程安全運行，安圖縣河道堤防管理站制定了有效的管理制度,主要有：

(1)管理人員崗位制度

(2)河道堤防管理制度

(3)運行維護管理制度

三、工程初期運用

通過完工后的初期運行。新合村堤防水毀修復工程未發現裂縫、塌陷、變形、滑動等情況，堤防護坡穩定，工程運行情況良好。

四、工程監測資料和分析

無五、意見和建議

建議：

1、加大對河道堤防的管理力度；

2、落實專項管理資金，以加強對堤防設施的維護；

3、配備適當的交通工具以利于管理人員經常性地對管理區域進行巡視。

月度總結推薦: IT管理工作匯報范本

自入職的那天起，我們就掌握了一些基本技能，到現在已經嫻熟至極了，但還是要繼續努力。為了給我們后續的工作提供幫助，現在就是我們自己獨創性寫自己的述職報告的時候了。述職報告是對自己在任職期間所做的成績與不足。那么怎么才能寫出更好的述職報告呢？下面是小編為大家整理的“月度總結推薦: IT管理工作匯報范本”，僅供您在工作和學習中參考。

我科現有干部5人，其中四十歲以下4人，全部為大學以上學歷。我科的工作職責是負責對轄區內納稅人的綜合管理工作：組織實施綜合性稅收征收管理辦法、法規和規章制度的落實；指導稅務登記等稅收資料的管理；組織對各征收單位稅收征管質量的考核；指導基層征收單位管理普通發票；負責組織稅收征管軟件和除增值稅防偽稅控系統以外的稅控器具的推廣和應用工作；負責協稅護稅和協助司法機關打擊偽造、倒賣、盜竊普通發票等違法活動；負責納稅服務工作；組織實施納稅評估工作等。

XX年以來，我科在分局局長室的領導下，在區各有關部門和各行業協會及社會各界的大力協作下，在廣大納稅人的大力支持下，認真履行以上各項工作職責，取得了一定的成績。下面，請允許我代表稅源管理一科，從以下兩個方面，向大家簡要匯報XX年度在稅收征管和黨風廉政建設方面的主要工作，提請評議。

一、XX年履行工作職責情況。

(一)組織實施行業稅源監控模型的推廣應用工作。

目前，我局管轄的企業戶數將近6000戶，個體9000戶，合計15000戶。我們基層的稅收管理員只有31人，人均管戶500戶。如此之大的工作量，對目前的稅收征管提出嚴峻的挑戰。我們的管理思路必須做出調整。我們通過分析各行業內生產經營的共性，尋找管理的切入點和支撐點。今年4月份開始，我們經過大量的調查研究，通過與各大行業協會、商會的溝通、協商，利用電費、人員工資、企業主要生產設備、產品主要原材料等與企業產值銷售直接相關的關鍵指標，建立13大行業稅源監控模型。我們要求企業按月向稅務機關申報各有關指標數據，由計算機對企業的申報情況進行評分，評價企業申報納稅的遵從度。到11月底止，將全區2361戶工業一般納稅人企業、281戶工業個體戶納入行業監控系統，占一般納稅人的比重為79.9%，納入監控的稅收總量占全區國稅收入的比重為80%。

在日常管理中，我們通過每月對計算機系統評分結果進行分析，對評定分數不太正常的企業，由管理員通知企業，由企業向稅務機關作出合理解釋。不能作出合理解釋的，督促企業補申報納稅，有效化解企業稅收風險。據統計，我們今年抽取111戶計算機評價分數低于60分的企業，下發給5個征收單位，通過管理員實地核查、核對數據，發現企業存在的未按實申報情況，共補繳稅款740萬，通過行業監控模型管理稅收初見成效。我們預計通過該辦法的實施，稅收征管的質量和效率將得到很大的提高，對企業納稅遵從度的評價將從單靠管理員的職業判斷轉變為以計算機判斷為主，人機管理相結合的運行機制，盡可能減少人為因素，使評價體系趨于客觀公正。

(二)做好內部流程的調整，下放審批權限，方便納稅人。

在日常工作中，我們發現：許多可以由所里辦結的審批事項，要通過文書流轉到局里審批，如非正常戶解除、重新稅務登記，發票遺失、被盜等違章處理。我科經過調研，報請局長辦公會議研究，同意對這四項由科室終審的審批事項調整為由各稅務所(稅源管理二科、三科)審批終審，我科負責事后監督檢查。這樣，通過對這些業務流程的再造，建立起以稅務所(稅源管理科)為中心的業務處理機制，所里的權力大了，責任也大了，工作效率得到很大的提高。納稅人得到便利，得到實惠，社會反應良好。

(三)做好發票管理工作。

一是貫徹落實好上級局有關發票管理的法律法規；二是做好印制具名發票的審批工作。從今年開始，我科將企業申請印制的數量從原來的半年用量提高到一年用量，以減少企業申請審批的次數。三是協助公安機關打擊假，發票案件。今年對一戶使用假，發票涉案稅款達145萬的建筑企業，調查后移送公安機關立案調查。

(四)做好納稅評估工作。

稅評估工作，可能許多領導、企業界、社會各界了解不多，認識不深。我在此簡要介紹一下。納稅評估是指稅務機關運用數據比對分析的方法，對納稅人和扣繳義務人的納稅申報情況的真實性和準確性作出的定性和定量的判斷，并采取進一步征管措施的管理行為。從這個概念分析，納稅評估是一種定量和定性的判斷，不是納稅檢查，，是一種管理行為，也可以理解為對納稅人的一種納稅輔導和稅法宣傳，幫助企業分析和糾正在履行納稅義務過程中存在的不規范行為，它與納稅檢查有著本質的區別。許多的企業對納稅評估工作存有誤解，以為評估就是納稅檢查。我們的目標就是通過納稅評估，幫助企業對存在的問題進行自查自糾，化解企業因不規范而受到稽查所帶來的法律風險，以體現稅收服務于經濟的立法精神，也反映出甌海國稅分局切實轉變觀念，轉變成為服務型機關的具體表現。我們對評估工作中發現企業存在虛開增值稅、、虛抵進項發票、重大偷漏稅等嫌疑的，因涉嫌偷漏稅等，將中止評估，移送稽查局立案調查。

今年以來，通過對市局下達的2戶使用假，發票建筑企業、60戶低稅負企業的評估、省局下達的10戶重點稅源監控企業的評估，發現有問題71戶，移送稽查一戶，共讓企業自查補稅1100萬元，既堵塞了稅收征管的漏洞，又增加了稅收收入，同時化解了這些企業的稅收風險，評估效果明顯。

二、做好黨風廉政建設，切實改善納稅服務。

(一)做好黨風廉政建設責任制的落實。

今年是我局面對黨風廉政建設相當困難的一年，身邊發生兩起違法違紀案件，沉痛的教訓就發生在眼前。局里對此高度重視，采取化被動為主動，做好警示教育，組織干部積極參加有關廉政教育學習會，并邀請檢察院領導給我們上警示教育課，以切實提高科室干部的拒腐防變能力。局長與各科長簽訂(黨風廉政建設責任書)，經常開展廉政談話，與一般干部開展面對面的談話，做到警鐘常鳴，達到“帶好隊，收好稅”的目標。

(二)貫徹落實好(三書兩報告)制度。

根據黨風廉政建設領導小組的統一安排，我科嚴格落實(三書兩報告)制度，將黨風廉政建設責任制和反腐敗工作通過(三書兩報告)制度的形式，予以很好的貫徹與落實，切實履行好一崗二責，在本科室內部按照責任制分工的任務要求，主動牽頭完成好本科室內的工作任務和黨風廉政建設工作，以更好地落實黨風廉政建設責任制。

(三)強化服務意識，提高國稅對外形象。

我科充分發揮科室職能，推廣落實省局提出的納稅服務管理創新“八項舉措”，即統一設置綜合全職能的綜合服務窗口，進一步優化“一窗統辦”辦稅模式；全面推廣智能排隊叫號系統和服務滿意度評價系統；進一步拓展自助辦稅服務區；推廣稅收管理員窗口值班制度；設立稅務爭議協調機制，解決稅企之間的爭議，為納稅人提供稅收法律援助；推廣防偽稅控網上抄報稅。我們在今年的基礎上，將于XX年推出“同城通辦”業務，以及普通發票網上開票管理系統，將省局納稅服務管理創新“八項舉措”不折不扣地貫徹落實到位，提升納稅服務的硬件、軟件，從而形成一整套優化納稅服務的機制，進一步提高國稅對外形象。

(四)狠抓行風建設。

作為我局的一個對外服務窗口，落實好行風建設，要從每一個人的一點一滴做起。為此，我科嚴格按照“全程服務、陽光國稅”服務品牌建設的要求，嚴格落實行政審批全程服務制度，對發票印制審批、發票被盜、遺失違法違章處理等，嚴格按照規定時限從快審批，節省納稅人等待時限。嚴格落實著裝制度，保持良好的稅風稅貌。堅持外出登記制度，使科室全體人員都處在可控的管理狀態。在平時的工作中，切實做到熱情周到的服務。保持辦公環境清潔舒適，給納稅人一個良好的環境。

以上是我科XX年的述職述廉報告，請領導、同志們審閱，并請提出寶貴意見和建議，以便我們在新的一年里，為甌海經濟社會發展作出更大的貢獻！

總結推薦: 質量管理工作匯報

作為公司的一員，我們只有在不斷學習和探索中才能提高自身的業務能力。為了反饋工作質量，我們現在要動筆寫上一份述職分析報告了。述職報告是公司人員在對完成工作任務的成績做的一種總結。那么，你知道怎么寫具體的述職報告內容嗎？下面是小編為大家整理的“總結推薦: 質量管理工作匯報”，僅供參考，希望能為您提供參考！

根據區質管辦20xx年質量管理要求，為進一步提高質量管理水平，結合中心20xx年內審情況和外審取得的經驗，按照中心制定的年度質量管理工作安排，20xx年12月30日中心主持召開管理評審會議，評審一年來（20xx年12月1日至20xx年11月30日）質量管理體系的運行情況、存在問題以及下一年度工作計劃，現將工作情況報告如下：

一、運行情況

中心20xx年質量管理體系總體運行良好。20xx年通過內審和外審等一系列活動，中心管理者具備良好的質量管理意識，能夠帶領本單位工作人員按照體系要求和有關崗位職責完成各項工作，并采取一定的糾正和預防措施推動持續改進。各部門工作符合質量體系運行要求，業務工作與質管工作能夠有效結合，實現了事前、事中、事后的全過程監控，服務質量達到質量目標的要求，服務意識進一步增強。

二、主要成效

（一）不斷完善工作規范，工作規范適宜性進一步提高。20xx年，根據中心業務工作流程優化方案及工作要求，我中心對業務工作進行了一定調整，為進一步提高體系文件適宜性，中心修改了《來文辦理工作規范》、《業務資料管理工作規范》、《業務工作規范》和《業務工作規范》，業務工作與質管工作更加有效結合，質量管理工作更加符合系統化、科學化、規范化的要求。

（二）通過嚴格執行控制程序，圓滿完成各項工作。中心嚴格按照程序文件執行，認真貫徹任務分配權、審核權、復核權相互制約相互協調的原則，各部門積極落實質量管理相關要求，在實際工作中進一步提高工作規范化、法制化水平，項目合格率達到質量目標要求，工作圓滿完成。

三、內審作用

根據區質管辦內審計劃要求，我中心于20xx年6月17日組織內部審核小組對各部門進行了內部交叉審核。本次內審主要采取面談和現場觀察、抽查相結合的方式，通過內部審核小組與各部門人員談話了解其對本單位質量管理體系的認識和理解，并對在實際工作中質量體系文件及質量體系運行過程中產生的質量記錄等進行抽樣檢查。通過內審，查找出了中心工作中存在的問題，達到了預期目標，有利于進一步完善質量管理過程，增強全體干部職工質量管理意識、服務意識和依法評審意識，確保中心各項工作順利進行。

四、存在問題和整改措施

通過對一年來質量管理工作的評審，特別是通過內審和外審，我們發現質量管理工作尚存在一定問題，主要體現在：

（一）歸檔資料《卷內目錄》歸檔處無人簽收。

（二）業務部門的表格格式不統一。

（三）中介機構簽名后未注明日期。

（四）存在項目超時未進行說明的現象。

（五）外單位借閱歸檔資料流程不明確。

（六）在核對我中心評審業務工作規范與實際操作是否吻合的過程中，外審專家提出了1個觀察項，相關工作規范應按照上級文件要求及時修訂。

根據區質管辦《關于質量管理體系跟蹤評審發現問題整改的通知》等文件的要求，中心全面梳理、修訂各崗位、各部門的職能職責和工作流程，對相關文件和程序進行進一步規范，主要整改措施有：

（一）相關崗位人員應在接收時進行簽收。

（二）表格格式需統一。

（三）應向中介機構明確簽名需注明日期。

（四）對不屬于我中心責任的超時項目，需對復核過程進行記錄、說明。

（五）根據相關規定，修改完善《業務資料管理工作規范》，明確外單位借閱歸檔資料流程。

（六）我中心在實際操作中，已嚴格按照相關文件執行，要求每個項目都需填寫"過程記錄表"，針對審核發現問題，我中心立即著手進行整改，按照審核老師的意見對"業務工作規范"進行修改。

五、下一年計劃

（一）根據業務工作實際情況，對工作規范進行修訂。根據市相關文件要求，我中心計劃在主管局領導下對業務工作進行調整，并及時修訂相關工作規范，使工作規范與流程修改同步進行。

（二）做好20xx年內審工作，進一步提高中心質量管理水平。中心將把內審工作列為20xx年質量管理工作的重點，按照區質管辦的相關部署，積極做好內審準備工作，進一步排查質量管理工作中存在的問題，提高中心質量管理水平。

區ISO質量管理中心