證券公司個人工作總結(收藏14篇)_證券公司個人工作總結

發表時間：2017-06-12

證券公司個人工作總結(收藏14篇)。

? 證券公司個人工作總結 ?

1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

《證券公司風險處置條例》、《證券公司監管條例》是證券公司綜合治理成果的總結，也是對這些年證券公司的監管和整個資本市場監管經驗的總結。通過對兩個“條例”的學習，我深深體會到證券公司只有把風險防范、合規經營放在第一位，才能夠持續、穩定、健康發展。在兩個“條例”出臺之前，已經有30多家證券公司被實施了撤銷、關閉或者是撤銷業務許可證等風險處置，也正說明了證券市場在不斷規范和進步，以客戶為中心，保護投資者利益，是監管主基調。應該說條例出臺是比較及時的，對于證券公司的發展也具有非常重要的指導意義，也是對《證券法》、《公司法》、《破產法》的具體落實。

XX年證券公司大集中柜臺陸續上線；XX開始證券公司客戶的資金逐步通過第三方存管；XX年開始非規范賬戶清理等，在兩個“條例”出臺之前，證券公司就已經開始從制度和流程上加以規范。特別是非規范帳戶清理的攻堅戰，我是親身經歷，感受最深。比如拖拉機賬戶、借用他人身份證開戶、客戶資料不完整等這些問題，中國的投資者按照賬戶計算已經超過1個多億，實實在在的投資者數量也有五六千萬。從去年下半年開始，到今年4月底，從總部到營業部，尤其是基層員工，從去年國慶、春節、今年的元旦等很多節假日基本上都沒有休息，經過幾個月的努力，規范賬戶工作已經基本完成，基本做到了實名制(所謂實名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。

目前證券市場競爭日益激烈，各券商都有自己的營銷隊伍，《證券公司監管條例》對證券經紀人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經紀人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關系。第二，證券經紀人在證券公司從事證券經紀業務的過程中代證券公司為投資人提供一些服務，但法律沒有規定證券公司必須雇傭證券經紀人來開展證券業務，而是證券公司可以按照經營方式和業務開展的需要委托公司之外的人員做證券經紀人。第三，法律規定證券經紀人首先要有證券從業人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權范圍內來開展業務，不能超越授權。從這個意義上講，證券公司、經紀人、客戶三者之間利益就受到法律保護。提高了證券從業人員的素質、規范了市場營銷和服務行為，為證券市場更健康發展提供了法律指引。

以客戶為中心，是證券公司營銷和服務宗旨。證券公司的外部性很強，如果一個證券公司出現問題，其基本信息不對外披露，投資者事先不知道的話，可能會對投資者帶來一些不必要的損失?！皸l例”要求證券公司公開披露信息，也可以發揮媒體和公眾對證券公司的監督作用，促進證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進一步體現。

通過對兩個條例深入解讀，結合我們公司經紀業務實際，我認為還有以下幾個風險點值得重視和規范：

開戶流程、復核流程、客戶開發提成電算化等（細節電話溝通）。

? 證券公司個人工作總結 ?

某某年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

xxxx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

xx順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

xx完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

xx完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

xx完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

xx成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

xx順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

xx順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

xx撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xxONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

xx在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

xx銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

xx數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

xx正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

xx技術業務還有待深入全面了解。

xx對網絡方面知識和動手能力有待加強。

xx在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

xx在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

xx平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

xx加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

xx在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

xx主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

xx對公司推出的新產品及時了解。

xx年工作計劃：

xx爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

xx個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

xx在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

xx加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

xx對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

xx部門能有一個值班手機。

公司：

xx多提供一些培訓機會給大家。

xx我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

xx多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司個人工作總結4

20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債

券等；然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

? 證券公司個人工作總結 ?

首先，公司為我提供了良好的工作環境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F將一年來的工作總結如下：

一、完善營業部柜臺整體形象

配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xx的測試

我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理

對于20xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四、運營條線員工晉級評定

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

? 證券公司個人工作總結 ?

首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F將半年來的工作如下：

一，完善營業部柜臺整體形象

二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試

我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

? 證券公司個人工作總結 ?

進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

一、對證券行業有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

二、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。

三、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發傳單

進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有x年了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

? 證券公司個人工作總結 ?

轉眼之間，我在x證券x營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。我在x營業部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在采購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的一年里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發現金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發;及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。

2、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯系，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。

3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續，嚴格審核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。

5、上級主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負責辦公用品采購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20XX年4月28日圓滿完成了x營業部開業典禮，20XX年5月4日組織召開了x證券x營業部與工商銀行聯合營銷會議，20XX年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發和上傳下達。做好各種文件的收發，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。

6、其他工作。20XX年5月24日協助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議;20XX年10月14日接待x市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數據;20XX年10月18日接待公司總部經紀業務檢查;提供相關會議培訓資料;20XX年11月14日接待人行x支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料。

以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。

在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發現了自身許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。

3、對于領導分配的發展客戶任務完成情況：開戶數65戶，資產61萬元。完成情況不是很好，特別是資產情況，開戶數基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產生誤會，導致不必要的矛盾。

改進措施：

1、證券業務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發展新客戶，盡量發展有效戶，增加客戶資產。

4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。

工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。

? 證券公司個人工作總結 ?

我來xx證券工作已經有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業知識照樣營銷方面我都有了一定的提高。

在這兩個月里，我開拓的客戶差不多10戶，資產量也達到了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我照樣對照遜色的，但我會連續努力的。6月份，經團隊長的支配，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有許多事情要處置懲罰，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發卻許多：

1.因為駐點的券商許多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在年夜堂的駐點人員比來銀行解決業務的客戶還要多，這讓我不但認為競爭壓力之年夜，還讓我認為這種駐點方法應該改進。

2.經由我跟一個理財司理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發證券已經有合作了，殘忍的講就是在這里駐點的券商只能獲得一些小蝦米，或者只是個陪襯。

3.因為最近股市行情不太樂不雅，所以那些去中行解決業務的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我照樣有些無從下手，但經隊長的指點，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果，所以我就直接跟理財司理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財司理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近一直在測試用微信來辦事我手下的客戶，可能剛開端，還沒有什么突出的效果，但我認為這也是很重要的客戶追蹤辦事，一個好的客戶司理，不但要賡續開拓新客戶，還有一點就是辦事好現有客戶。我從朋友那里聽到，因為他們對客戶很好的辦事，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環，使得他們不但有新的客戶量增加，資產也獲得了很年夜的提升。所以即就是低迷的股市行情，他們的客戶也不談判股色變。

這就是我這兩個月的，許多方面我照樣對照稚嫩，還要賡續的磨練和學習，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

? 證券公司個人工作總結 ?

時光飛逝，歲月如梭，彈指一揮間，20_年已接近尾聲，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千，有熬更守夜的艱苦，有收獲成功的喜悅，有工作過程中的焦慮，也有完成任務后的欣喜。如今，當我停頓下來回首這一年經歷的一切，面對又將跨過一個年度之坎，讓我不得不對自己這過往的一年進行一個梳理和小結。并以回首過去是為了更好地面向未來的心態，總結經驗，發揚成績，克服不足。

一、在日常賬戶類業務工作中，認真審核客戶資料，積極熱情為客戶服務，既保證業務辦理的準確性與合規性又保證我們的服務質量。

二、隨著產品發行的多樣化與頻繁化，積極學習產品知識，對客戶的咨詢做到有問必答，摸查產品的意向客戶數量，及時與總部溝通調配合同，同時還要做好產品銷售后的合同流轉及銷售確認工作。

三、隨著新業務的不斷推出，不斷學習更新業務知識，提高業務水平，同時帶好柜臺隊伍，不使一人掉隊，提高整個柜臺的戰斗力與凝聚力，保證新業務的順利推進。

四、風險控制方面，做好客戶身份信息真實性審核，關注融資融券賬戶合約到期及維持擔保比例過低的情況，及時通知客戶，并確?？蛻艏皶r了解合約或追加擔保品。

五、反洗錢方面，對新開客戶的風險等級進行及時審核及調整，并對反洗錢系統中的可疑交易進行核查與反饋。重點關注身份證件過

期客戶，聯系客戶前來辦理更新。及時向總部及人民銀行報備反洗錢小組人員變動及制度變更情況，按時上報反洗錢季度報表。并在反洗錢工作小組的統一部署下，完成總部及當地人行發起的反洗錢宣傳月活動。

在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變得更加細節化，細節決定一切，要多想一些，做細一些，讓事情變得更加完善;其次，要讓柜臺工作更加規范化，柜臺的工作比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分清主次，需要多與各部門溝通、合作。

20_年即將過去，嶄新的20_年即將來臨。新的一年意味著新的起點、新的機遇、新的挑戰，決心再接再厲、更上一層樓，一定努力打開一個新的工作局面。在20_年更好的完成工作，完善自我。

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我來齊魯證券工作已經有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業知識還是營銷方面我都有了一定的進步。

在這兩個月里，我開發的客戶差不多10戶，資產量也達到了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會繼續努力的。

6月份，經團隊長的安排，把我派到了中國銀行駐點，因為手頭上有很多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發卻很多：

1. 因為駐點的券商很多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業務的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應該改進。

2. 經過我跟一個理財經理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發證券已經有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。

3. 因為最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業務的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財項目。

也許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手，但經隊長的指點，讓我有了新的想法。天天去那里駐點不一定有效果，所以我就直接跟理財經理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財經理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔心的是，他們私下與廣發證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近一直在測試用微博來服務我手下的客戶，可能剛開始，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務，一個好的客戶經理，不光要不斷開發新客戶，還有一點就是服務好現有客戶。我從朋友那里聽到，因為他們對客戶很好的服務，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環，使得他們不光有新的客戶量增加，資產也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個月的工作總結，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學習，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

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20xx年，在營銷管理總部領導的關心指導下,在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協調、營銷人員的執業支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在著不足?，F將20xx年度工作情況匯報如下：

一、思想品質方面

作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業精神。特別是在今年深入學習實踐科學發展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。

二、20xx年度工作任務完成情況

一、1到5月份做好合作人員的協議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。

二、做好新運行營銷管理平臺在營業部使用過程中的問

1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。

三、做好公司營銷人員的客戶關系在營銷管理平臺中的梳理工作。

四、做好7月份以后非全日制客戶經理及業務部客戶經理的薪酬基礎數據計算工作。

五、根據公司營銷管理總部下發的制度，結合營銷管理平臺中的各種功能，及時進行新業務或新需求的添加或修改工作。

六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權限變更、業務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。

七、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。

三、重點工作完成情況

1、完成合作人員的后續補充協議的簽訂工

20xx年上半年，在規范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業部符合條件的合作人員與公司簽訂后續的補充協議，盡職盡責及時上報營業部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份后移交新同事負責。

2、推進營銷管理平臺的運行和建設工作。

20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發、工作流程、業績考核等方面的管理需要，營銷管

2理總部于年初聯合信息技術總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司營銷管理平臺建設需求方案。之后由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業部的營銷序列，工作流程的流轉順序，人員類型的類別設臵，相關基本薪酬模板的設臵，相關崗位人員的角色設臵，相關角色的權限設計，并對生成的報表雛形進行簡單設計等。

20xx年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內試運行。根據領導的安排，首先對合作人員、區域營銷人員、營業部員工等人員進行集中上線并根據人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經紀關系進行梳理批量導入。待經紀關系建立之后，對所有營銷人員的薪酬類別進行統計匯總，并依照營業部上報的薪酬類型對原有的系統內的薪酬模板進行修改或增加。

根據營業部當時設立的區域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應的業務部，調整相應的營銷員人員到位。同時根據營業部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

20xx年4月，經過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現。要求營業部營銷人員新招攬

3客戶必須在營銷管理平臺預約建立對應的經紀關系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進行了團隊細分，并且相應的建立了營業部運營團隊，營業部營銷團隊和營業部經紀人團隊，并調整相關人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。

20xx年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結合公司營銷管理的業務特點，整理一份XX證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關技術人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。

20xx年6月下旬，考慮到經紀關系的重要性和系統平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營業部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關系數據全部梳理導入，待全部導入后，進行報表和薪酬的計算并核對數據的準確性，為下一步所有營業部經紀關系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業部完整經紀關系的梳理。

20xx年7月初，恒生人員到公司駐點開發三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現有的營銷人員人事管理，業務的工作流轉環節進行了梳理，并對我們的一些遺留

4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業部的經紀關系錄入，并且暫無營業部反映有異常問題。

7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發送給恒生的相關技術人員進行開發完善。

8月份，公司非全日制客戶經理的招聘工作開始進行，在技術平臺方面，及時督促營業部匯總非全日制客戶經理以往的客戶經紀關系，同時核對數據進行系統錄入，并根據營業部和當時169名非全日制客戶經理的溝通情況，為相關客戶經理制作薪酬模板并核對調整，并且建立相應營業部的直屬業務部，調整相應的非全日制客戶經理到所在的直屬業務部。同時結合營銷管理平臺的清算周期修改制度調整了非全日制客戶經理的薪酬統計周期，以便做到將來清算業務部客戶經理和非全日制客戶經理的月薪酬時在技術平臺上達到同步清算當月存檔。

9月份，在營銷管理平臺穩定的梳理了非全日制客戶經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業部陸續上報客戶經理的經紀關系并核對數據是否完整，截止9月底，非全日制客戶經理方面，暫有一家營業部未錄入，其余營業部已全部

5錄入并核對完畢；業務部人員，除了還有兩家營業部的數據暫時在整理外，其他營業部的所有客戶經理名下的老的經紀關系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經紀關系也全部通過平臺在有序的建立。

10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內容，根據領導的要求，跟恒生公司提出相應的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發，使平臺中的營銷人員執業支持欄目內容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的網站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網站中得以及時的更新。

11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出優化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監管部門提出相應的修改意見也匯總后提交至相關部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數據的計算方式和各營業部進行了溝通交流。

12月份，就監管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的

6過程中日趨平穩，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。

3、營銷人員的'薪酬基礎數據計算工作。

經紀關系作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客戶經理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行數據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對，并通過營業部核對取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，經過各營業部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業務部人員名下的經紀關系和相應的提成模板，可以有效計算出各業務部人員月度薪酬的基礎數據，部分營業部已以此為基礎進行考核和業務部人員薪酬發放。

4、營銷平臺人員崗位權限統計。

根據日常營業部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經理177名；業務部人員（業務部經理、理財經理和客戶經理）352名；營業部營銷管理人員（營銷部經理、理財部經理、客服部經理、營銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業部后臺運營管理人員（綜合、財務、

7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權限。

四、存在的不足和需要改進的方面

1、工作中面對技術上的困惑急于求成有時有急燥情緒。

2、工作有時缺乏更深入和更細致的態度，需要進一步加強業務知識學習。

3、更加嚴于律己，忠于職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。

五、20xx年工作計劃

20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現有的工作內容、強化執業支持服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協調運轉。具體如下：

1、營銷人員營銷活動管理方面。

一是，要進一步加強對營銷人員執業的技術支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創造性。。

二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學習領會，在營銷人員的日?；顒拥钠脚_操作，預約撮合經紀關系、服務關系以及進行的產品銷售關系等管理上更加合規更加高效。

8三是，優化現有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日志管理。

四是，以積極心態充分適應公司發展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問題。

2、營銷人員的薪酬計算管理方面。

一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結合營銷管理平臺的現有模塊，及時的溝通并設臵所需要薪酬模板。

二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術部和恒生公司溝通并跟蹤實施。

3、營銷管理平臺的其他業務管理方面。

一是，跟蹤并推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作。

二是，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。

三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務產品管理。

四是，完善平臺的營銷數據分析及報表系統，核對無誤

9后提供給領導供決策分析。

4、提高學習意識，增長業務水平。進一步加強政治思想和業務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發揮主觀能動性，面對出現的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細致。

20xx年，隨著公司的發展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。20xx年，我將繼續努力工作，提高自身的業務能力水平，與公司同發展、共命運，創造自身的更高價值，為公司的發展貢獻自己的微薄之力。

二○○九年十二月三十一日

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證券公司員工個人工作總結

打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，20xx年已經進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰和思考意味著這是一個機遇和挑戰并存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領導作20xx 年度述職報告，請予審議。”

通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和

自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來，我都在對自己進行反思，希望可以實現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協助中達到最佳的狀態。有時候我在默默的注視著自己，對自己的一言一行又像一個旁觀者在監督著自己，這些在我以往的工作經歷中都是沒有的，都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后，才發覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

(二)工作中缺乏創新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態度，養成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產生一定反方向的影響，那就是缺少了創新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優秀職工，真正的優秀職工是需要有創新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。

一：蛻變

任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態度、方式或思路。在這方面，我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變，例如與各個部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務，這樣的結果會有兩種：要么順利完結，要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的，而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下，個人的力量就更顯單薄了。

20xx年對我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題很多，首先就是意識。縱觀我們公司的發展歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促進公司的發展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示，提醒自己需要樹立深刻的危機意識，認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動，在行動中時刻提醒自己在做什么，問問自己做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。

二：提高

公司的發展形勢的客觀原因不用過多描述，因為任何公司的發展都要經歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來自自身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功，提高個人的專業知識和操作技巧，保證質量。對于我們一個后臺員來說，勤練內功和提高專業知識、技巧更是必要的。

三：發揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業，從開始工作到現在已經有近4年的時間了，期間明白了很多道理也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什么呢?想來想去，自己對這個行業不舍的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領域來說，我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發揚與他們良好溝通的渠道，主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。

最后我要感謝各位局領導給我這個機會，同時給予我的.工作重擔，讓我在20xx年經歷了更多，我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們身體力行的幫助和一如既往的支持，讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!

證券公司員工個人工作總結

不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。

回首20xx年的，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和時惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。

記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識平也比較膚淺，通過跟老員工的和參加公司的，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和，不斷去，超市，現在自己一去展業也能勝任了。

通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

對于20xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉，開發更多的客戶。

同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團隊!

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制度評審

評審內容：制度名稱、制定依據、與現有制度的銜接情況、可執行度

創新業務

--中國證監會機構監管部，20xx年xx月27日，《證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）》

開展應遵循的原則：

1）合法合規

創新方案應當取得監管部門的認可，不存在與現行法律相抵觸或以創新名義逃避監管、進行惡性競爭的情形

2）市場有需求

創新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求

3）公司有能力

創新應當充分考慮自身實際情況，資本實力、經營能力、專業水平、風險管理能力、合規管理、團隊建設、技術條件滿足創新的需要

4）內控有配套

創新應當有切實可行的創新方案，業務規則、流程、內部控制和合規管理制度務實、合理

5）風險可控制

在創新業務開展前，應當對風險進行充分論證，采取切實有效的措施，防范和控制創新過程中可能出現的.重大風險

6）客戶權益有保護

創新應當加強客戶適當性管理，選擇有風險認知和承擔能力的客戶，對客戶進行充分的(轉載于: 小龍文檔網:證券公司合規工作總結)風險揭示和信息披露

7）外部監管有保障

開展創新應當與監管部門保持暢通有效的溝通，及時主動處理并報告出現的新情況、新問題，積極配合監管部門做好監測、評估工作

建立健全內部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：

1）明確創新業務（產品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產品和服務；切實維護客戶資產安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創新產品有關的權利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創新業務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監管部門報告。

2）建立健全完備的業務（產品）創新管理制度，明確創新在立項、設計、論證、決策、實施、監督等各個環節的業務流程，明確各部門在創新中的職責分工，形成前、中、后臺的協調配合和分離制衡機制。

3）將創新納入整體風險控制體系，建立風險監控和預警機制，制定應急處理預案，對創新風險做到準確識別、實時監測，創新業務（產品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內。

4）建立健全有效的合規管理制度，做到創新過程全覆蓋。創新方案形成過程中，應當對各個環節的合規性予以評估和審查；向監管部門報送的創新方案應當由合規總監簽字；創新業務啟動后，應當加強日常運營的合規管理。

5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創新業務（產品）與其他業務之間的利益沖突。

6）其他相關內部管理制度

? 證券公司個人工作總結 ?

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

一、完善營業部柜臺整體形象

配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。

二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生2、0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

三、運營條線員工晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習不易接觸到的.業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

? 證券公司個人工作總結 ?

證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。本文為證券公司個人工作總結范文，讓我們通過以下的文章來了解。

范文一

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F將半年來的工作情況總結如下：

一，完善營業部柜臺整體形象

二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試

上半年我們公司組織了幾次恒生創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用機構賬戶，發現問題及時記錄。

三，客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

四，運營條線員工星級晉級評定

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的.XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

范文二

銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

在工作中存在問題與不足：