私募基金助理工作總結(實用十二篇)

發表時間：2023-05-05

私募基金助理工作總結(實用十二篇)。

? 私募基金助理工作總結 ?

作為一名股票基金投資助理，在過去的一年中，經歷了許多挑戰和機遇。我通過學習、實踐和思考，積累了一些經驗和體會，在此和大家分享一下。

首先，我認為一個好的股票基金投資助理需要具備以下幾點能力：

一、客戶管理能力。作為一個股票基金投資助理，我們需要能夠熟練地與客戶溝通，了解客戶的需求和風險偏好，并根據客戶的情況提供有效的投資建議。同時，我們需要具備一定的銷售技巧，能夠提高客戶的滿意度和忠誠度，不斷拓展客戶資源。

二、投資分析能力。作為股票基金投資助理，我們需要熟悉各種投資品種的特點和規律，了解市場動態和行業趨勢，并能夠對投資標的進行深入分析和評估，確保投資決策的科學性和準確性。

三、風控能力。作為股票基金投資助理，風險控制是我們的首要任務。我們需要了解和熟練應用各種風險管理工具和方法，如止損、分散投資等，及時控制投資風險，保護客戶的利益。

四、團隊協作能力。股票基金投資助理通常是一個團隊中的一員，需要與其他部門和同事積極協作，互相學習和支持，共同完成投資管理的任務。

通過一年的實踐，我對以上能力有了更深刻的理解。首先，我意識到客戶管理和投資分析是相輔相成的。只有充分了解客戶需求，才能做出更科學、更準確的投資建議；而對投資標的進行深入分析，則能為客戶提供更優質的服務和回報。因此，我通過不斷學習和積累經驗，提高了自己的客戶管理和投資分析能力，得到了客戶的信任和好評。

其次，風險控制是投資管理的核心。在瞬息萬變的市場中，我們需要時刻關注市場風險和業務風險，采取有效的風險管理措施，保護客戶的利益。我通過反思過去的投資決策，總結了一些風險管理經驗，如設置適當的止損位、對同一標的控制持倉上限等，有效降低了風險水平，為客戶帶來了更為穩定的回報。

最后，團隊協作是提升工作效率和質量的關鍵。在投資管理中，無論是交易執行、信息收集還是風險管理，都需要與其他部門和同事充分協作，才能完成任務。我與同事之間形成了良好的合作關系，定期開展討論和交流，共同提高服務和投資管理的水平。

總之，作為一名股票基金投資助理，我在過去的一年中積累了豐富的經驗和體會。我深刻認識到投資管理的復雜性和風險性，也認識到自己的不足和提升空間。未來，我將繼續努力，提升自己的專業能力和素質，為客戶創造更為優質的投資服務和回報。

? 私募基金助理工作總結 ?

出? 資? 確? 認? 書

投資基金已按照《有限合伙協議于》x×年×月×日繳納了全部認繳出資,共計xx萬元,各合伙人承諾實繳出資如下:

1.著通合伙人??

單位：萬元?????

姓名＼名稱

認繳出資

實繳出資

出資時間

出資方式

備注

2.有限合伙人

單位：萬元??????????????

姓名＼名稱認繳出資實繳出資出資時間出資方式備注

以上出資經全體合伙人確認。

全體合伙人簽名/蓋章:

x x投資基金

x x年x月×日

? 私募基金助理工作總結 ?

隨著資本市場的不斷發展和進步，公募基金逐漸成為投資者的首選。作為公募基金的端口，客服工作起著至關重要的作用。客服工作不僅要為客戶提供完善的服務，更要為客戶傳遞公司的理念和文化，提高客戶對公司的忠誠度和滿意度。在公募基金客服工作中，總結一下幾個方面。

一、心態

客服工作需要有一個良好的心態，即使客戶情緒不太穩定，也要能夠冷靜的對待，耐心地溝通。冷靜的態度能夠消除沖突，化解問題，讓客戶獲得最好的體驗。此外，客服工作需要專業的知識和能力，對公司所負責的業務知識要具備全面的了解，遇到問題及時的解決，保持客戶永遠都是滿意的狀態。

二、效率

在客服工作中效率也是非常重要的，客戶通常都是希望能夠快速得到答案和幫助，尤其是一些緊急事件，時效性要求就更高。為此，客服工作需要以高效為目標，爭取盡快解決客戶提出的問題，及時反饋客戶，并給出明確的解決方案，以滿足客戶的需求。

三、語言能力

公募基金客服工作需要具備良好的溝通能力，要能夠清晰，流利地表達出企業的理念以及解答客戶的問題，這要求客服人員的語言能力良好，并要有一定的口頭表達能力。同時，客服工作還需要有敏銳的語言觀察和聽取能力，避免由于理解問題模糊造成的客戶不滿。

四、服務態度

服務態度，是公募基金客服工作中為客戶提供服務的最基本的要求。服務態度決定著公司對客戶的溝通效果和服務質量?？头ぷ餍枰谜嫘?、耐心、細心為客戶服務，使客戶感受到貼心的服務，同樣也能幫助客戶判斷對此的公司是否值得信賴，從而提升客戶滿意度和對公司的認同。

五、專業素養

客服工作需要具備高專業素養，包括良好的禮儀，高度的業務素質，扎實的產品知識，全面的對公募基金相關知識的掌握，是完善運作公募基金服務的基礎。通過持續不斷的學習和掌握相關知識，進而為客戶提供專業的咨詢和服務，為公募基金客戶提供更加完美的投資服務。

總之，公募基金客服工作的核心就是客戶至上，以客戶為中心，盡一切所能為客戶提供便捷、高效、專業、滿意的服務，得到客戶的認可和肯定。只有做好這些方面工作，才能夠將客戶對公司的忠誠度和對公司的認同度不斷提升。

? 私募基金助理工作總結 ?

2022私募基金合同范本.doc是網為大家提供及整理發布，其中里面內容可閱讀參考學習。私募基金合同范本.doc能幫助到大家需求和解決方案，看完能有所啟發及幫到您！內容下載可根據需要自行編輯修改，相關內容可進行關鍵字搜索。

2022私募基金合同范本.doc正文內容

私募基金合同范本甲方：****實業總公司地址：成都市**區**街**號電話：********* 手機：********* 法定代表人：******* 身份證號碼：*********************************************** 乙方：**投資管理公司地址：成都市**區**街**號**大廈**樓**室電話：********* 手機：********* 法定代表人：******* 身份證號碼：*********************************************** 甲方委托乙方管理其證券賬戶資產，賬戶資金賬號為：**************，資產金額為：********，證券經紀商為：***************，管理服務期限:******年**月**日至*******年**月**日。甲方義務： 1. 提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數量的資產給乙方; 2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續費給乙方; 3.合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;賬戶收益計算方式：收益=(期末資產-期初資產)/期初資產*100%; 4.合同期內，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方;若收益大于6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方; 5.保守乙方商業機密; 6.投資有風險，專業理財雖能創造優良的業績，但不保證100%盈利，若證券資產出現虧損，甲方仍然承擔全額虧損; 甲方權利： 1.對該賬戶資產盈虧享有知情權; 2.可以申請提前解除合同; 3.按期收回證券賬戶; 4.享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益; 5.若賬戶出現虧損或盈利低于6%，則不支付管理費; 乙方義務： 1.尋找低價、優質、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進行科學的管理; 2.若管理證券賬戶出現15%的虧損，及時聯系甲方，移交賬戶，終止合同。 3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告; 4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全; 5.不承諾保底收益; 6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩定的利潤，有義務在確保15%的風險范圍內提高收益; 乙方權利： 1.收取本合同規定費率的手續費; 2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費; 3.不承擔證券賬戶的虧損;[url

? 私募基金助理工作總結 ?

私募基金管理人內控制度清單（股權）

為了迎接證監局的場檢，建議貴司設置內控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當性制度（已有）；

3、財產分離制度；

4、運營風險制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務機構遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風險揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內部交易記錄制度。

私募基金管理人內控制度清單（證券）

為了迎接證監局的場檢，建議貴司設置內控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當性制度（已有）；

3、財產分離制度；

4、運營風險制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務機構遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風險揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內部交易記錄制度；

13、公平交易制度；

14、從業人員買賣證券申報制度。

? 私募基金助理工作總結 ?

XXX基金管理有限公司

風險控制制度

第一章第二章第三章第四章第一節第二節第五章第一節第二節第三節第四節第五節第六節第七節第八節第六章第七章目錄

總則...................................................................................................................2 內部風險控制目標和原則..............................................................................2 風險來源與分類..............................................................................................3 內部風險控制體系..........................................................................................5 架構...................................................................................................................5 規則...................................................................................................................6 內部風險控制措施..........................................................................................7 管理風險控制...................................................................................................7 基金投資風險控制..........................................................................................7 流動性風險控制..............................................................................................8 合規性風險控制..............................................................................................8 操作風險控制...................................................................................................8 人員流失風險控制..........................................................................................9 職業道德風險控制..........................................................................................9 其他風險控制.................................................................................................10 內部風險控制的保障....................................................................................10 附則.................................................................................................................11

第 1 頁共 12 頁

第一章

總則

第一條

為保證公司規范、穩健的運作，盡可能防止和減少風險的發生，充分保護基金投資者的合法利益，依據《關于進一步規范私募投資基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規以及《公司章程》，結合本公司實際情況特制定本制度。

第二條

健全的風險控制機制和完善的風險控制制度是規范公司行為、有效防范風險的主要措施，是衡量公司經營管理水平的重要標志。公司應建立高效運行、控制嚴密的風險控制機制，制定科學合理、切實有效的風險控制制度。

第二章

內部風險控制目標和原則

第三條

公司內部風險控制的目標

1.保證公司的經營運作符合國家有關法律法規及公司各項規章制度，形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格。

2.保證基金投資人的合法權益不受侵犯。

3.完善公司治理結構，形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司的經營目標和經營戰略得以實現。

4.建立行之有效的風險控制系統，將各種風險嚴格控制在規定的范圍內，保證公司業務穩健開展。

5.維護公司的信譽，保持公司的良好形象。第四條

內部風險控制工作的原則

1.全面性原則：內部風險控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透到各項業務過程和業務環節。

2.獨立性原則：公司設立獨立的合規風控部，合規風控部保持高度的獨立，負責對公司各部門內部風險控制工作進行監督和檢查。公司全體對合規風控部均

第 2 頁共 12 頁

具有權責進行監督。采用合規風控評價機制，從風控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標準。

3.權責匹配原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點，做到權責分明，權責對等。

4.一致性原則，公司在建立全面風險管理體系時，必須確保風險管理目標與戰略發展目標一致。

5.有效性原則：公司的內部風險控制工作必須從實際出發，主要通過對工作流程的控制，進而達到對各種經營風險的控制。

6.防火墻原則：公司基金交易、基金會計、電腦信息、研究策劃等存在依法規要求部門，在物理和制度上進行隔離，對因業務需要知悉內幕信息的人員，實行嚴格的批準程序和監督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協議等。

7.適時性原則：公司內部風險控制制度的制定應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善。

第三章

風險來源與分類

第五條風險來源于公司管理及各部門業務流程的每一個環節，相應地，風險控制應涉及到公司管理及每一個部門的各個業務崗位。每個員工在公司的風險控制體系中都要發揮規范職責履行、行為監督作用。

第六條

公司經營中的風險，從規章制度及實際運營總結來看可以分為以下幾種風險：管理風險、投資風險、流動性風險、合規性風險、操作風險、職業道德風險和人員流失風險等。

1．管理風險是公司的治理結構不規范、不科學，缺乏民主透明的決策程序

第 3 頁共 12 頁

和管理議事規則、健全的適合公司發展需要的組織機構和運行機制以及有效的內部監督和反饋系統等因素造成的風險。對于管理風險，公司必須在議事、決策等過程中嚴格遵循公司的相關規定，科學合理決策。各組織機構必須加強相互之間的合作交流，同時互相監督，共同維護公司的正常運作。

2．投資風險是指基金所投資的證券價格大幅度波動導致基金資產可能遭受的損失。可進一步分為投資研究風險、投資決策風險、投資交易風險和交易指令風險等。對于投資研究風險，公司在制定投資項目前，必須經過科學合理的分析，確保項目有預期收益；對于投資決策風險，公司完善投資決策制度，投資決策委員會作出投資決策必須嚴格按照公司章程及相關制度，防止盲目決策；對于投資交易風險，公司建立完善的關聯交易制度，確保投資交易合法、安全進行；對于交易指令風險，公司實施書面指令方式，所有涉及公司利益的文件必須由相關負責人審閱簽字，部門與部門之間通過書面或者電子郵件傳達相關指令，各部門需配置專門人員收發指令。

3．流動性風險是基金資產不能迅速轉變成現金以應付投資者支付要求的風險。對于流動性風險，公司相關負責人需要積極與投資者溝通，努力通過雙方友好協商解決問題。

4．合規性風險是指公司運作違反國家法律、法規的規定，或者基金投資違反法規及基金契約有關規定的風險，出現此類風險，有可能導致證券監管部門的處罰，關系到公司的特許經營資格與公司聲譽，是基金管理公司必須加以嚴格控制的風險。

5．操作風險是公司各部門或者業務各個環節在操作中，因人為因素或管理系統設置不當、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、電腦系統故障等。

6．職業道德風險是指員工行為違背國家有關法律、法規和公司《員工職業守則》中的有關規定，對公司產生不良影響的風險。

7．人員流失風險是指對公司業務運作發揮重要作用的人員離開公司，從而

第 4 頁共 12 頁

給公司業務發展帶來影響的風險。

8．其他外部風險，例如，金融市場危機、政府政策、行業競爭、災害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風險一般來說對整個行業都產生影響，防患這些外部風險的主要手段，依然需要加強內部管理來解決。

第四章內部風險控制體系

第七條

內部風險控制體系包含與風險控制相關的各種因素，主要提供風險控制的架構和規則。良好的風險控制體系可有效加強對各項業務風險的牽制力，提高公司管理層、員工對風險控制的重視程度。

第一節

架構

第八條

內部風險控制架構涵蓋公司經營管理各個環節，公司實施順序遞進、權責明確、嚴密有效的三道監控防線。

第九條

第一道監控防線：各職能部門經理負責，一線崗位以雙人、雙責為基礎的監控防線。直接參與資金、電腦系統、財務會計等業務的重要崗位，要盡可能設置雙崗，屬于單人單崗處理的業務，要強化后續的監督機制。實行雙人負責的制度，出現問題，部門經理和具體經辦人均要承擔責任。各部門的經理要對發生在本部門崗位職責內的問題負全責。

第十條

第二道監控防線：在總經理領導下，各相關部門之間相互監督制衡的監控防線。各部門應根據公司經營計劃、業務規則及自身具體情況制定本部門的作業流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監督并承擔相應職責。在關鍵部門和重要業務之間要有書面憑據的傳遞制度，相關人員要在書面憑據上簽字并加蓋時間戳記。

第十一條

第三道監控防線：在執行董事領導下，公司風險控制委員會負責，通過合規風控部的具體工作掌握公司的整體風險暴露狀況，對各崗位、各部門、各項業務的風險控制措施進行全面監督并及時反饋的監控防線。合規風控部獨立

第 5 頁共 12 頁

于其他業務部門和公司管理層，對內部控制制度的執行情況實行嚴格檢查和及時反饋，并獨立報告。風險控制委員會定期審閱公司內部風險控制制度及相關文件，并根據需要隨時修改、完善，確保風險控制與業務發展同步進行，必要時還可聘請國內外中介機構和專家給予評估、咨詢；在特殊情況下，在上報執行董事、監事的同時，依據風險控制委員會的職權，可以對公司業務進行一定的干預。

第二節

規則

第十二條

內部風險控制規則是公司為實現風險控制的目標，建立的一整套完善的制度體系，主要由三部分組成，分別是管理制度、內控制度和監察稽核制度。這三部分制度是相互對應、相互鉤稽、相互制約，各自負責的關系。內控制度是匯集各項管理制度中的風險控制措施，并對管理制度的制定提出風險控制方面的要求，管理制度要符合內控制度的要求，而監察稽核制度又是與內控制度相對應，檢查內控制度的執行情況的。他們各自由公司不同的管理階層和部門負責，避免了內部人為控制和流于形式。

第十三條

管理制度由公司綜合管理制度和各部門業務規章制度組成，是各部門在具體業務工作中所要遵循的業務流程和規則。它由各職能部門制定，公司總經理審閱和批準修改。

第十四條

內部控制制度是各部門所要滿足的各項業務風險控制要求及其具體解決措施的匯集。它主要包括風險控制制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內部會計控制制度、保密制度、授權制度等一系列具體制度，由公司風險控制委員會負責審閱和批準修改。

第十五條

監察稽核制度是檢查公司各項內控制度的執行情況并提出改進要求，它由合規風控部負責制定和實施，合規風控負責人負責審閱和批準修改，并向公司股東會報告。

第 6 頁共 12 頁

第五章

內部風險控制措施

第一節

管理風險控制

第十六條

公司領導必須牢固樹立內控優先思想，自覺形成風險管理觀念，忠于職守，勤勉盡責，嚴格遵守國家法律法規和公司各項規章制度。建立合法有效的決策程序，公司的投資決策委員會負責基金投資的決策，避免決策的隨意性，同時充分發揮風險控制委員會和公司合規風控部在公司內部風險管理中的作用。

第二節

基金投資風險控制

第十七條

投資研究風險的控制措施吸引高素質投資研究人才，定期進行培訓，要求投資研究報告依據詳實資料，并盡量進行實地研究等。

第十八條

投資決策風險的控制措施

（1）設立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經濟形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投資原則，控制基金投資風險；

（2）由投資決策委員會確定投資經理的投資權限，即投資經理對單一證券的投資規模超過一定金額時，需經過投資決策委員會批準后方可實施；

（3）投資經理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權權限下，依據投資研究報告進行，并對投資個股進行跟蹤、研究。

第十九條

投資交易風險的控制措施

（1）事前控制：投資決策委員會確定投資經理的投資權限；

（2）事中控制：項目投資業務流程實施實時監控，當投資經理的交易指令明顯違反相關法規法令及公司的相關制度和授權范圍時，將拒絕執行指令并做出記錄，同時將情況匯報公司業務部負責人，并通知投資經理和合規風控部；

（3）事后控制：財務部實施事后監控，如在每日會計處理過程中發現有違規或異常交易現象，應制作《警示報告》，報告投資部負責人，并通知投資經理、第 7 頁共 12 頁

合規風控部，確保各種投資比例限制符合法規及基金契約。

第二十條

投資指令風險的控制措施

（1）規定只有投資經理（或其書面授權的助理）才有權下達所管理基金的投資指令；

（2）交易指令規范化，即投資經理（或其書面授權的助理）必須通過電腦下達交易指令及其修改指令，并要有時間記錄，防止交易員越權操作風險；

（3）明確投資經理必須對其管理的基金運作中涉及的投資行為負責，并需要對偶然發生的投資行為做出合理的解釋。

第三節

流動性風險控制

第二十一條

流動性風險的控制措施

（1）根據基金契約關于資產流動性控制的限制，保持現金比例不低于基金資產一定比例；

（2）定期由投資決策委員會對基金資產流動性進行評估，監控基金資產流動性變動情況。

第四節

合規性風險控制

第二十二條

公司設立獨立的合規風控部，對公司管理和基金管理過程中的遵規守法情況以及公司內部控制制度的實施和落實情況進行監督、評價，及時、準確地發現問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規風險。

第五節

操作風險控制

第二十三條

越權違規風險控制

各部門應根據公司經營計劃、業務規則及自身具體情況制定本部門的作業流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監督并承擔相應職責。

第 8 頁共 12 頁

第二十四條

基金會計業務風險的控制措施（1）遵循公認會計準則；（2）實行會計復核與業務復核制；

（3）實行憑證管理制度，包括會計憑證登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度；

（4）建立完善的基金數據錄入、價格核對、價格確定的估值程序；（5）實行與托管銀行逐日對帳制度。第二十五條

電腦系統風險的控制措施（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；（2）電腦系統機房空間隔離并設置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計算機病毒防患制度；（5）建立數據備份制度；（6）制定災難恢復計劃。

第六節

人員流失風險控制

第二十六條

人員流失風險的控制措施

（1）建立良好的企業文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優秀人才提供良好的成長環境；

（2）建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續人員能迅速補上。

第七節

職業道德風險控制

第二十七條

職業道德風險的控制措施

第 9 頁共 12 頁

（1）加強對員工的守法意識、職業道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執行國家有關法律、法規和公司《員工職業守則》中的有關規定。員工的守法情況和職業道德將作為錄用和提升的重要標準。

（2）根據不同的崗位和職責，制定相應的業務規則，明確各個崗位對保證公司規范運作的責任，規范各自的行為。

第八節

其他風險控制

第二十八條

金融市場危機等風險的控制措施。

公司管理層加強調查研究，制定科學、合理的公司發展戰略等。第二十九條

第三方違約風險的控制措施

公司通過謹慎選擇第三方、實行資信調查、完善代理合同、明確雙方業務數據交換及資金劃轉規則及違約責任，要求第三方定期實行獨立審計等。當第三方違反約定或其行為已經損害了基金持有人利益時，公司將根據有關法規的規定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規的規定，組織更換第三方的工作。當第三方出現破產、清算時，公司將根據有關法規采取措施將投資者損失減少到最小。

第六章

內部風險控制的保障

第三十條

為保障內部風險控制制度的持續性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續檢驗制度、違規報告程序和紀律處分制度，并不斷完善配套的電腦監控系統和信息系統。

第三十一條

每個員工都必須根據自身業務范圍簽署行為規范自律承諾書，保證執行國家的有關法律法規和公司的有關規章制度，規范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。

第三十二條

持續檢驗制度是公司對員工行為規范和業務風險的監督檢查需隨時且持續續進行，并根據市場環境、金融工具、技術應用、法律法規的變化頁第 10 頁共

和發展情況，不斷測試和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續運作并充分有效。

第三十三條任何員工發現已經發生的違規事件，或者預見到將要發生的違規事件，應及時報告給自己的上級主管或直接報告合規風控部。如涉及上級主管違規的，可報告更高一級主管或直接報告合規風控負責人。

上級主管應在接到舉報后當日，通知合規風控部開展調查，并由合規風控部確定是否屬于嚴重違規事件。嚴重的違規事件定性后要在兩小時內迅速上報公司總經理，并組成相應調查小組。所有違規事件均需報風險控制委員會，嚴重違規事件的情況及處理結果需由合規風控部上報股東會。

第三十四條

公司的紀律處分分為經濟處罰和行政處分兩類，可共同執行也可單獨執行。經濟處罰有扣發工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節特別嚴重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責任。

部門經理、合規風控部和風險控制委員會擁有處分建議權，公司的執行董事、總經理有處分的決定權。

第三十五條

公司將逐步在高管人員、部門經理和投資經理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實違背自身簽署的行為規范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。

第三十六條

公司應不斷完善配套的電腦監控系統和信息系統，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內控程序和報告程序的有效、真實。

第七章

附則

第三十七條

公司將適時根據有關法律法規的要求及公司業務的發展情況和公司內部執行的情況對本制度作進一步調整和完善。

第三十八條

本制度由風險控制委員會負責解釋和修訂，經股東會批準后生頁第 11 頁共

效。

第三十九條

本制度自公司股東會通過之日起生效。頁第 12 頁共

? 私募基金助理工作總結 ?

1.FOF(Fund of Funds)

即俗稱的“基金中的基金”，由專業機構篩選私募基金、構造合理的基金組合，同時參與不同策略的多只基金，業績相對平穩。當前發行組合投資的一般多是深入研究陽光私募基金行業的金融機構，如信托、銀行、第三方理財等。目前國內組合投資多主要配置股票策略基金，投資回報與股票型私募基金漲跌趨同現象明顯，未能做到有效分散風險，實現“長期獲取穩健收益”的宗旨。未來FOF管理專業度、行業規范及監管等的提升會加速組合投資的發展速度。

2.MOM(Manager of Manager)

MOM私募基金(Manager of Managers Fund) ，即“管理人的管理人基金”，這是在FOF的基礎上發展衍生出的更新型的投資組合，與FOF不同的是，FOF是直接投向現有的基金產品，MOM則可以理解成把資金交給幾位優秀的基金經理分倉管理，更具靈活性。

MOM基金管理人通過長期跟蹤、研究基金經理投資過程，挑選長期貫徹自身投資理念、投資風格穩定并取得超額回報的基金經理，以投資子賬戶委托形式讓他們負責投資管理，其基本特征是通過組合管理人對所挑選的下層投資管理人進行資金配置及組合動態管理，從而實現“多元資產、多元風格和多元投資管理人”的投資模式。

單一管理人基金的業績波動率顯著高于多管理人模式的基金，這對于有較高風險控制要求的的大型資金及機構投資者而言，多管理人模式的基金所提供的低波動率、平穩收益的業績特點具有相當大的吸引力。

MOM基金作為多管理人模式的一種，為投資者提供了在一只基金里實現多資產配置、多基金經理人風格和多投資策略的一站式解決方案，能夠讓投資者在波動的市場里管理投資風險，實現穩定和平滑的收益目標。

MOM基金能否取得良好的業績與基金經理挑選能力的好壞息息相關，這也要求MOM基金管理人具有一套成熟的投顧挑選、評估和管理的體系，能為基金投資者挑選出那些真正具備優秀投資管理能力的投資顧問，篩選掉那些靠運氣取得好的過往業績的的投顧，從而實現隨時保持最優秀的投顧組合。

? 私募基金助理工作總結 ?

很高興能在這里和大家一起分享合規和風險控制，在座有這么多人，估計也不是沖著合規風控來的，還是沖著亞偉總來的，但我還是跟大家講一下風控，以及說一些真心話，如果給大家幫助的話更好。

私募公司的合規風控，我們是2007年從公募出來的，當時想得很簡單，把公募的風控體系引入到私募就可以了，但不是這么回事，還是要回到如何理解風控。我們的風控目標是什么？風控的目標是實實在在的控制住風險，同時，又不耽擱公司的業務發展。這里存在什么樣問題？比如以我們為例，我們只做一個策略，另外，所有的產品都是按這個策略走，只做證券私募。如果我們有很強大的風控體系，比如涵蓋到證券、期貨以及其他的品種，這樣有可能會出現風控過度的情況。私募有一個特點，是收20%的業績報酬的，即為什么你要比別人多收20%的報酬，就是你要在這個領域中做的優秀，比如我們做絕對回報，那么在這里一定要做到優秀。否則客戶會拋棄你。在這領域做的優秀，必須要保證基金經理的激情，做投資的話，一半是科學，一半是藝術，在有的情況下，基金經理這么操作，還是那么操作都不是很確定。所以基金經理的激情必須要保證，如果風控過度，在私募里肯定存在這種現象，如果出現風控過度，那么你很有可能扼殺了這批優秀人的激情，這樣業績的持續性難以保證，對私募來講，如果不保持優秀，或者不保持在某一個領域保持優秀就很難做。這樣風控的難題就來了，如何掌握這個度？因為風控過松也容易產生問題，因為只要一個風險事件就讓你多年的心血（就毀滅了），有些人做陽光私募之前做地下私募十幾年了，一旦出現風控事件所有的努力都白費了，所以度的把握是私募風控中最看重的。

另外私募和公募的不同還有一方面，私募風控不用給股東看有多漂亮的體系。私募風控除了保持基金經理的熱情，還有是基金經理都是我們股東，因為私募很多是合伙制，如何說服這些股東真心實意的配合你，如果只追求形式上的風控，很有可能應付你，如果不懂業務，很難真正地控制住這樣的風險。我們公司也成立了8年時間，我們在這里說一下自己的心得，給協會領導匯報一下我們的成果，可以給大家參考。

我們想的辦法是什么？很重要的是首先是思考風控的目標是什么，目標是真正作到風控。第一，不要讓公司受到傷害。第二，私募主要的股東就是業務骨干，說清楚這個風控是為了他們好，有些人不是很理解這些細則到底是規定大家能做什么，不能做什么，要和大家講清楚，也是為了這些人事業上長期的發展。這個是比較重要的。

我簡單介紹一下我們公司的風控。我們內部的做法是什么？我們有一個風控委員會，合規風控部就是執行部門，不是跳起來騎到股東頭上吆喝的，我們風控的人員都是各部門的負責人。由大家共同坐在一起。這里最重要的是合規文化，大家形成統一的認知之后，大家坐在一起如何討論建立風控框架。私募是比較專業化的，每家做的事不一樣，有證券等等。我們自己的經驗是讓各部門的負責參加風控委員會，大家共同討論。討論下來之后，風控涵蓋的職責范圍比較廣，文化的建立、員工的職業道德、投資銷售運營等一大堆，但是在這里，我們又梳理了對我們來講最重要的幾個環節。對我們來講，最重要的是投資行為，銷售、信批，運營沒有放這里，因為我們的后臺都是外包的，很多私募和我們也一樣，后臺主要是外包出去。這里最重要的是值得信賴的后臺外包機構，而不是選費用最低，值得信賴最重要。但我們內部的風控來講，我們主要是關注投資銷售和信批。具體的制度主要是圍繞這三塊：

第一是員工的行為準則，很多私募都有誤區，大家覺得公募管得嚴，私募就管得松，所以在私募可以這樣那樣。其實我們的風控部門認真研究了法律框架體系，如果你出了紅線，不管是私募還是公募都一樣。所以我們在《員工準則》中制訂得比較細，還有另外一些行為規范。這里最重要的是，公司的管理層對風控要重視。我本人是風控委員會主席，我們各部門有負責人做風控合規負責人。

整個員工行為管理方面，有比較詳細的入職申報，股票申報和備案制度，還有一些關鍵崗位的談話，在操作的過程中，如果不和大家講清楚這是為大家好，有些沒有從公募出來的員工也覺得略有抵觸，這里可以和大家講清楚，和大家溝通清楚了，大家還是認同的。我們對員工都有報備，我們內部也有討論，到底要嚴格什么程度？是否要有攝象頭什么的，我們說要適度，首先是讓大家認識清楚，如果出現了一些違規操作的行為，比如瞞著公司炒股票，這是對自己的職業生涯有很大的影響。第二，建立管理監督制度，實際上建立一套制度，讓不好的人得到懲罰，這些是變相地對規范的人是獎勵。內部必須要建立這樣的生態環境。所以我還是要感謝協會，我們協會有一些警示制度，就是把一些違規的相關的公司有一個公式，這是變相地對合規公司的鼓勵。在公司內部也一樣，建立一套合規的制度，對規范操作的人是一種鼓勵。

這是我們的有效溝通機制，首先讓大家真的內心深處認識到，這是為公司和為每一個人好，這樣才能討論出一個有效的合規風控體系，所以我們有多層次的合規風控和討論，當然也感謝協會召開了這么多會議。另外我們還有講座，以及關鍵崗位的談話。主要的目的是有一個有效的溝通，讓大家意識到這是對每個人都有幫助。

這是我們公司的內部情況。我們的一些相關細則可能還沒有完全出來，就我們原來過去八年總結的東西給大家簡單地介紹一下，我們要等協會的細則出來之后再梳理，再把我們的制度進一步完善。

第二部分，我對證券私募比較了解，所以從證券私募的角度來看，私募證券主要有三塊重點：投資、銷售、信批。

關于投資，這些都是法規。這里的關鍵點，在于不管在公募還是在私募，只要做基金，受到的法律監管要求是一致的，只有很少的地方不一致，比如公募有一個雙十的規定，私募在雙十上可能寬松一點，比如單一股票可以持30%。我們私募是專心做投資的，有些人可能對法律法規研究不是很細，但我們內部還是很強調法規教育這一塊。

關于銷售，一個是合格投資者累計不超過200人。另外，禁止向不特定對象宣傳推介，如果我接到一個客戶想了解我們的產品，我們的流程是，先給他問卷，了解他的金融資產，包括他的風險偏好，如果他可以承受，我再向他相關產品介紹。這是我的理解，不一定準確。禁止承諾投資本金不受損失和最低收益，我們的產品賣點的提煉上不能說，但具體結構化產品，我的理解是可以做的。

最后一個是面向合格投資者募集資金。這里和信托可能不太一樣，在個人投資者合格認定上，是指不低于300萬的金融資產，并且金融資產不包括房產。

第三個是信息披露，一個是給投資者信披，一個是給協會信息披露?，F在的客戶可能也很難說只要這一點就夠了，我們自己的理解是，我們現在給客戶的信息披露體系是，每周發給客戶估值，每個月有月度報告，給大家介紹一下。有不定期的現場客戶的匯報會，基本上這樣的情況客戶覺得可以了。如果和私人銀行或者其他渠道合作的話，我剛才提到的信息披露的頻率客戶是滿意的。

這里我介紹了相關的合規法規的學習，是給大家一個靶子，大家建立風控的時候有幾個關鍵點：

第一，一定要弄清楚風控的目標是什么，絕對不是有一套漂亮的風控制度就可以了，而是真正地控制好風險。

第二，要真正地控制好風控，一定要讓每一個關鍵崗位的人理解風控的目標是什么。

? 私募基金助理工作總結 ?

XX投資管理有限公司關聯交易管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本公司與關聯方之間的關聯交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯交易行為不損害公司和非關聯股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《企業會計準則》等有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》的有關規定，制定本制度。

第二條

公司與關聯方之間的關聯交易行為除遵守有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定外，還需遵守本制度的有關規定。

第二章

關聯方和關聯關系

第三條

公司關聯方包括關聯法人和關聯自然人。

具有以下情形之一的法人，為公司的關聯法人：

(一)公司的投資者創辦的公司；

(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第五條所列公司的關聯自然人直接或間接控制的或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。

第四條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關聯自然人：

(一)公司的投資者；

(二)公司的董事長；

(三)本制度第四條第(一)項所列法人的董事、監事及高級管理人員；

(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿

周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)公司根據實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。

第五條

具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關聯人：

(一)因與公司的關聯人簽署協議或作出安排，在協議或安排生效后，或在未來十二個月內，具有本制度第四條或第五條規定情形之一的；

(二)過去十二個月內，曾經具有本制度第四條或第五條規定情形之一的。

第六條

關聯關系主要是指在財務和經營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關聯人與公司存在的股權關系、人事關系、管理關系及商業利益關系。

第七條

關聯關系應從關聯方對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行實質判斷。

第三章

關聯交易

第八條

關聯交易是指公司與關聯方之間發生的轉移資源或義務的事項，包括但不限于：

(一)購買或銷售原材料、燃料、動力；

(二)購買或銷售產品、商品；

(三)提供或提供勞務；

(四)委托或受托購買、銷售；

(五)代理；

(六)租賃；

(七)提供財務資助(包括以現金或實物形式)；

(八)擔保；

(九)管理方面的合同；

(十)研究與開發項目的轉移；

(十一)許可協議；

(十二)贈與；

(十三)債務重組；

(十四)與關聯方共同投資；

(十五)根據國家有關部門的規定認為應當屬于關聯交易的其他事項。

第九條

公司關聯交易應遵循以下基本原則：

(一)符合誠實信用的原則；

(二)不損害公司及非關聯股東合法權益原則；

(三)關聯方如享有公司股東大會表決權，應回避表決；

(四)在投委會對事項進行表決時，有任何利害關系的股東應當回避；

(五)公司投委會應當根據客觀標準判斷該關聯交易是否對公司有利；

必要時應當聘請專業評估師或財務顧問。

第十條

公司應采取有效措施，防止關聯人以利益輸送方式干預公司的投資，損害公司和非關聯股東的利益。

第十一條

公司與關聯人之間的關聯交易，應簽訂書面合同或協議，并遵循平等自愿、等價有償的原則。合同或協議內容應明確、具體。

第十二條

公司應采取有效措施防止股東及其關聯方以各種形式占用或轉移公司的資金、資產及其他資源。

第四章

關聯交易的決策

第十三條

公司與關聯方簽署涉及關聯交易的合同、協議或作出其他安排時，應當采取必要的回避措施：

(一)任何個人只能代表一方簽署協議；

(二)關聯方不得以任何方式干預公司的決定；

(三)投委會審議關聯交易事項時，關聯股東應當回避表決，也不得代理其他股東行使表決權。

關聯股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東：

1.交易對方；

2.在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方能直接或間接控制的法人單位任職的；

3.擁有交易對方的直接或間接控制權的；

4.交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規定為準)；

5.交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監事和高級管理人員的關系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規定為準)；

6.公司認定的因其他原因使其獨立的商業判斷可能受到影響的人士。

(四)股東大會審議關聯交易事項時，具有下列情形之一的股東應當回避表決：

1.交易對方；

2.擁有交易對方直接或間接控制權的；

3.被交易對方直接或間接控制的；

4.與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

5.因與交易對方或者其關聯人存在尚未履行完畢的股權轉讓協議或者其他協議而使其表決權受到限制或影響的；

6.根據國家有關部門規定認定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。

第十四條

公司投委會審議關聯交易事項時，由過半數的非關聯股東出席即可舉行，投委會會議所做決議須經非關聯股東過半數通過。

第十五條

出席投委會的非關聯股東人數不足4人的，公司應當將該交易提交投委會大會審議。

第十六條

當出現是否為關聯股東的爭議時，由出席投委會會議過半數股東通過決議決定該股東是否屬關聯股東，并決定其是否回避。

第十七條

投委會大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有表決權股份總數。

第十八條

關聯股東明確表示回避的，由出席股東大會的其他股東對有關關聯交易事項進行審議表決，表決結果與股東大會通過的其他決議具有同等法律效力。

第十九條

當出現是否為關聯股東的爭議時，由出席股東會議的過半數股東通過決議決定該股東是否屬關聯股東，并決定其是否回避，該決議為終局決定。

第二十條

公司不得直接或間接向任何個人提供借款。

第二十一條

公司為不存在控制關系的關聯方提供擔保的，不論數額大小，均應當在投委會審議通過后提交股東大會審議。

第二十二條

公司與關聯方發生的金額在100萬元至500萬元之間的關聯交易由投委會批準。前款交易金額在500萬元以上的關聯交易由股東大會批準。

第二十三條

公司與關聯法人發生的金額在500萬元以上，且占公司最近一期經審計的經濟資產規模5%以上的關聯交易，由公司股東大會批準。

第二十四條

不屬于投委會或股東大會批準范圍內的關聯交易事項由公司辦公會議批準，有利害關系的人士在公司會議上應當回避表決。

第二十五條

投委會對需股東大會批準的關聯交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關聯股東合法權益的情形明確發表意見。

第二十六條

投委會對關聯交易事項作出決議時，至少需審核下列文件：

(一)關聯交易發生的背景說明；

(二)關聯方的主體資格證明(法人營業執照或自然人身份證明)；

(三)與關聯交易有關的協議、合同或任何其他書面安排；

(四)關聯交易對公司和非關聯股東合法權益的影響說明；

(五)中介機構報告(如有)；

(六)董事會要求的其他材料。

第二十七條

股東大會對關聯交易事項作出決議時，除審核第二十六條所列文件外，還需審核公司投委會以決議的形式對需股東大會批準的關聯交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關聯股東合法權益的情形發表的書面審核意見。

第二十八條

股東大會、投委會、公司辦公會議依據《公司章程》和議事規則的規定，在各自權限范圍內對公司的關聯交易進行審議和表決，并遵守有關回避制度的規定。

第五章

關聯交易的管理

第二十九條

需投委會或股東大會批準的關聯交易，原則上應獲得投委會或股東大會的事前批準。

第三十條

如因特殊原因，關聯交易未能獲得投委會或股東大會事前批準既已開始執行，公司應在獲知有關事實之日起六十日內履行批準程序，對該等關聯交易予以確認。

第三十一條

關聯交易未按《公司章程》和本制度規定的程序獲得批準或確認的，不得執行；已經執行但未獲批準或確認的關聯交易，公司有權終止。

第三十二條

公司不得為本制度第二章規定的任何關聯法人或者自然人提供擔保。

第六章

其他

第三十三條

有關關聯交易決策記錄、決議事項等文件，由投委會秘書負責保管，保管期限為十年。

第三十四條

本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規、其它規范性文件及《公司章程》的有關規定執行。本制度與有關法律、法規或《公司章程》的有關規定不一致的，以有關法律、法規或《公司章程》的規定為準。

第三十五條

本制度由公司風控合規部門負責解釋。

第三十六條

本制度自發布之日起實施。

第三十七條

? 私募基金助理工作總結 ?

量化私募投資經理工作總結

隨著科技的不斷發展，量化投資漸漸成為了金融投資領域的熱門話題。量化投資最早源于美國，自1990年代后期開始有機構開始使用這一方法，目前已經成為金融市場中的主流投資方式。那么在這個過程中，量化私募投資經理處于怎樣的角色呢？

首先，量化私募投資經理需要具備一定的編程技能，能夠熟練運用 Matlab、Python等編程語言，能夠駕馭各種量化工具與模型，具有數據處理和分析能力。另外，他們需要有一定的金融證券市場的經驗與知識，了解各種投資產品，掌握不同投資策略和技巧。

量化私募投資經理的工作主要包括四個環節：數據獲取和清洗、模型的構建、策略的調整和優化、風險管理。首先是數據獲取和清洗，量化私募投資經理需要了解市場和經濟的各方面信息，進行數據收集和清洗工作，對數據進行加工和優化，確保數據完整并符合量化模型的要求。

其次是模型構建，在搜集完數據后，量化私募投資經理可以通過使用機器學習等技術來建立量化模型。他們需要掌握多種算法模型（如SVM、隨機森林、神經網絡等），并建立出精準的量化模型，以便在后面的投資活動中發揮作用。

第三是策略的調整與優化，在特定的市場環境中，量化私募投資經理要調整其投資策略，比如加入動態調倉等手段，對策略進行優化，使投資更有效，不斷挖掘利潤空間。

最后是風險管理，風險管理是量化私募投資經理不可或缺的一環。他們需要制定科學的風險管理模型，預測和控制投資風險，防范投資損失。

同時，量化私募投資經理還要有和客戶溝通的能力。他必須向客戶描述其量化策略的本質，并幫助客戶了解現階段的市場情況和投資環境。在客戶面前，他們需要獲得客戶的信任，并提供準確的、可靠的投資建議。

總之，量化私募投資經理可以說是市場上頂尖的投資者之一，他們需要有大量的知識儲備和工作經驗，同時擁有一整套的金融分析和技術操作的能力。他們致力于量化交易的科學性和時間效率，可以幫助投資者更好的盈利。綜上所述，量化私募投資經理是金融市場上不可或缺的職業，未來還將受到更多的關注與認可。

? 私募基金助理工作總結 ?

甲方，________________乙方，________________

地址，________________地址，________________

電話，________________電話，________________

身份證號碼，________________郵箱，________________

郵箱，

1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券帳戶，戶名，________________帳號，________________初始資金經過雙方協商一致，約定從到為委托期間進行股票投資，投資方向全部為股票，權證，風險控制范圍為，帳戶為有償服務。

2、甲方需為有穩定職業，信譽好的個人，機構，認可投資有風險，入市需謹慎，對于確定的風險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽好的證券公司開立證券帳戶，能夠提供交易和行情系統。

3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當合法，中途追加資金另行計算。

4、甲方有義務對自己的資金密碼保密，股票帳戶的資金安全由甲方所開立帳戶的證券公司負責。

5、乙方有獨立的下單操作權，甲方不能隨便更改帳戶里面的所有操作項目，不得隨意調撥委托投資資金(委托資金外部分不包括在內)，否則視甲方違約，對此產生的一切損失乙方概不負責，甲方且必須支付乙方資產管理費用1%做為時間補償。

6、對于帳戶中的資金，只有甲方有權支取，但在合同期間需要與乙方協商，除非出現合同條款中的自動解約事項。

7、甲方必須將帳戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權查看帳戶一次。

8、甲方不得將帳戶中的操作信息提供給他人。

9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理帳戶的獨立性，客觀性，公平性。

10、收益分配模式甲方可選擇如下，

1、固定類，收益______%以上部分按照甲方______%乙方______0%。少于______%將不收取費用

2、浮動類，當風險控制在______%以內時，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

當風險控制在______%---______%以內時，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

當風險控制在______%--______%以內時，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

當風險控制在______%以上時，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

注，收益都是帳戶原始投入資金的總收益，發生約定風險以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補其風險約定差價部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤，每半年收益超過10%以上結算一次，甲方需在規定時間內將分配利潤存入乙方指定銀行帳戶內。

11、由于不可抗力的原因導致的虧損，乙方將不負責，參考證監會的說明。

12、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，若發生爭議時，雙方應嚴格按照協議執行，并本著本等友好協商的原則，在無法協商解決的情況下，雙方依據民法典，證券法通過當地人民法院仲裁執行。

甲方，________________乙方，________________

簽字蓋章________________簽字蓋章________________

日期，________________日期，________________

? 私募基金助理工作總結 ?

合同編號：

私募投資基金

基金合同

基金管理人：

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

目

錄

一、前言.................................................................................................................................1

二、釋義...................................................................................................................................1

三、聲明與承諾.......................................................................................................................2

四、基金的基本情況...............................................................................................................3

五、基金份額的初始銷售.......................................................................................................3

六、基金的備案.....................................................................................錯誤！未定義書簽。

七、基金的申購與贖回.........................................................................錯誤！未定義書簽。

八、當事人及權利義務...........................................................................................................4

九、基金份額的登記...............................................................................................................7

十、基金的投資.......................................................................................................................8

十一、投資經理的指定與變更.............................................................錯誤！未定義書簽。

十二、基金的財產...................................................................................................................9

十三、投資指令的發送、確認與執行.................................................................................10

十四、交易及清算交收安排.................................................................錯誤！未定義書簽。

十五、越權交易.....................................................................................................................13

十六、基金財產的估值和會計核算.....................................................錯誤！未定義書簽。

十七、基金的費用與稅收.....................................................................錯誤！未定義書簽。

十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14

十九、報告義務.....................................................................................................................14

二十、風險揭示.....................................................................................................................16 二

十一、基金合同的變更、終止.........................................................................................17 二

十二、清算程序.................................................................................錯誤！未定義書簽。二

十三、違約責任.................................................................................................................18 二

十四、法律適用和爭議的處理.........................................................................................19 二

十五、基金合同的效力.....................................................................................................20 二

十六、其他事項.................................................................................................................20一、一、訂立本合同的目的、依據和原則

前言

1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨幏哆\作，保護當事人各方的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）和其他有關規定。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集?；鸸芾砣艘艳k結登記手續，并由中國基金業協會公示，但公示信息不構成對本基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：

1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。

2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，凈資產不低于1000萬元的單位和金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，或中國證監會認可的其他合格投資者。

3、基金管理人：指杭州科地資本集團有限公司。

4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。

5、本基金、基金：指私募投資基金。

6、投資說明書：指《私募投資基金投資說明書》，內容包括基金概況、基金合同的主要內容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規規定的其他事項等。

7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關業務的營業日。

8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業務的工作日。

10、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據有關規定為基金財產開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。

11、基金財產、委托財產：指基金份額持有人擁有合法處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產。

12、基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。

13、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發售之日起最長不超過1個月。

14、存續期：指本合同生效至終止之間的期限。

15、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。

三、聲明與承諾

（一）基金份額持有人聲明為符合國家有關規定的合格投資者，委托財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證委托財產的來源及用途符合國家有關規定，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行委托財產的投資管理和托管業務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業務決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產的收益狀

況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。

（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證投資于本基金委托財產的本金不受損失，也不保證最低收益?；鸸芾砣顺兄Z：不得委托基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產品推介，不得在基金托管人轄屬網點以任何形式向客戶推介其產品。

（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。

四、基金的基本情況

（一）基金名稱：

（二）基金的類別：

型。

（三）基金的運作方式：

（四）基金的投資目標：

（五）基金的存續期限：年。

（六）基金的初始資產規模限制（如有）

本基金成立時委托財產的初始資產凈值不得低于XX萬元人民幣，且不得超過XX億元人民幣。

八、當事人及權利義務

（一）基金份額持有人

1、基金份額持有人概況

簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。

2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；

（4）監督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；

（6）基金設定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權益；

（7）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人的義務（1）遵守本合同；

（2）交納購買基金份額的款項及規定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；

（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；

（5）向基金管理人或銷售機構提供法律法規規定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構就基金份額持有人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調查；

（6）不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為；

（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；

（8）按照本合同的約定繳納管理費、托管費、客戶服務費、業績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用；

（9）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

（二）基金管理人

1、基金管理人概況名稱：住所：法定代表人：設立日期：

批準設立機關及批準設立文號：組織形式：注冊資本：存續期限：聯系電話：

2、基金管理人的權利

（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關規定行使因基金財產投資所產生的權利。

（4）根據本合同及其他有關規定，監督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監會。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業務規則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督。

述職報告之家yS575.cOm編輯們的選題靈感池:

私募基金銷售工作總結?|?私募基金方案?|?私募投顧協議?|?權益基金經理工作總結?|?私募基金助理工作總結?|?私募基金助理工作總結

（6）自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

（7）基金管理人有權根據市場情況對本基金的總規模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整。

（8）依據本合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（10）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務（1）辦理基金的備案手續。

（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產。

（3）配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產。

（4）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的基金財產、其他委托財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬，進行投資。

（5）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產。

（6）辦理或者委托經中國證監會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業務的其他機構代為辦理基金份額的登記事宜。

（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監督。

（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

（9）根據本合同的規定，編制并向基金份額持有人報送基金財產的投資報告，對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明。

（10）根據本合同的規定，編制基金業務季度及報告。

（11）計算并按照本合同的約定向基金份額持有人報告基金份額凈值。（12）進行基金會計核算。

（13）保守商業秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，監管機構另有規定的除外。

（14）保存基金業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料。

（15）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動。

（16）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

（三）基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行住址：杭州市中河中路150號授權代表人：張松財聯系人：沈菲

聯系電話：0571－87336184 傳真：0571－87808186

2、基金托管人的權利

（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產托管費。

（2）根據本合同及其他有關規定，監督基金管理人對基金財產的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國證監會并采取必要措施。

（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產。

（4）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產。

（2）設立專門的資產托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉資產托管業務的專職人員，負責財產托管事宜。

（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。（4）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產。

（5）按規定開設和注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。（6）復核基金份額凈值。

（7）按照本合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（8）按照法律法規及監管機構的有關規定，保存本基金業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料。

（9）公平對待所托管的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動。

（10）保守商業秘密。除法律法規、本合同及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露。

（11）根據法律法規及本合同的規定監督基金管理人的投資運作。（12）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

九、基金份額的登記

（一）本基金份額的注冊登記業務指本基金的登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理本基金注冊登記業務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務。

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務。

4、嚴格按照法律法規和本基金合同規定計算業績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。

5、接受基金管理人的監督。

6、保持基金客戶資料表及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上。

7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但法律法規或監管機構另有規定的除外。

8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務。

9、在法律法規允許的范圍內，制定和調整注冊登記業務的相關規則。

10、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

十、基金的投資

（一）投資目標：

（二）投資范圍：

（三）投資策略：

（四）投資限制

本基金財產的投資組合應遵循以下限制：

2、法律法規、中國證監會以及本合同規定的其他投資限制。

由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標。發生上述情形時，基金管理人應在發生不符合法律法規或投資政策之日起的X個交易日內進行調整，以滿足法律法規及投資政策的要求。法律法規另有規定的從其規定。

（六）投資禁止行為

本基金財產禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；

5、法律法規、中國證監會以及本合同規定禁止從事的其他行為。

（七）業績比較基準（如有）

（八）風險收益特征高風險、高收益(九)投資政策的變更

經基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應以書面形式做出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。

十二、基金的財產

（一）基金財產的保管與處分

1、基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產承擔保管職責，對于證券登記機構、期貨經紀公司或結算機構等非基金托管人保管的財產不承擔責任。

2、除本款第3項規定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產。

3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云涔逃胸敭a承擔法律責任，其債權人不得對基金

財產行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

4、基金財產產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產強制執行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。

（二）基金財產相關賬戶的開立和管理

基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶，基金管理人應給予必要的配合，并提供所需資料。基金管理人按照規定開立本基金的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規定。

委托財產存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的銀行活期存款利率。

十三、投資指令的發送、確認與執行

（一）交易清算授權

基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和有權人（“授權人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發送投資指令的人員名單（“被授權人”）。授權通知中應包括被授權人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本，并注明相應的交易權限，規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員身份的方法。授權通知由授權人簽字并蓋章。基金托管人在收到授權通知當日向基金管理人確認。授權通知須載明授權生效日期。授權通知自通知載明的生效日期開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效。基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。

（二）投資指令的內容

投資指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金托管人發出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l給基金托管人的指令應寫明款項事由、到賬時間、金額、收、付款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字或簽章。本基金財產進行的證券交易所內的證券投資不需要基金管理人發送投資指令，基金托管人以中登公司發送的交收指令進行處理。

（三）投資指令的發送、確認和執行的時間和程序

指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用網銀、電子直連劃款指令或其他

基金托管人和基金管理人認可的方式向基金托管人發送，并以傳真作為應急方式備用?；鸸芾砣擞辛x務在發送指令后與托管人以錄音電話的方式進行確認。網銀或電子直連劃款指令以指令達到基金托管人的托管系統中視為到達，傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币幎ǖ姆椒ù_認指令有效后，方可執行指令。

對于被授權人依照“授權通知”發出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照相關法律法規以及本合同的規定，在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令，發送人應按照其授權權限發送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的時間，一般為2小時。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。

基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質傳真指令審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據本合同約定在規定期限內及時執行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯系和溝通，并要求基金管理人重新發送經修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。

基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，資產托管有權拒絕執行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成的損失。

基金管理人應將銀行間同業拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產申購/認購開放式基金時，基金管理人應在向基金托管人提交劃款指令的同時將經有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。

（四）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關法律法規的規定時，不予執行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。

（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行監督職能時，發現

基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。

（六）基金管理人撤回指令的處理程序

基金管理人撤回已發送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋印章的書面說明函并電話確認，基金托管人收到說明函并得到確認后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認時該指令已執行，則基金托管人不承擔因為執行該指令而造成損失的責任。

（七）更換被授權人的程序

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知，并提供新被授權人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更通知須載明新授權生效日期。被授權人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋恕Ｕ九c傳真件內容不一致的，相關損失由基金管理人承擔。被授權人變更通知生效后，對于已被撤換的人員無權發送的指令，或被授權人員超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任。

（八）投資指令的保管

投資指令若以傳真形式發出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準。

（九）相關責任

基金托管人正確執行基金管理人符合本合同規定、合法合規的劃款指令，基金財產發生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業務受理渠道和指令規定的時間內，因基金托管人過錯未能及時或正確執行符合本合同規定、合法合規的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非基金托管人過錯造成的情形，只要基金托管人根據本合同相關規定驗證有關印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執行有關指令而給基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡審核義務執行劃款指令而造成損失的情況除外。

十五、越權交易

（一）越權交易的界定

越權交易是指基金管理人違反有關法律法規的規定以及違反或超出本合同項下基金份額持有人的授權而進行的投資交易行為，包括：

1、違反有關法律法規和本合同規定進行的投資交易行為。

2、法律法規禁止的超買、超賣行為。

基金管理人應在有關法律法規和本合同規定的權限內運用基金財產進行投資管理，不得違反有關法律法規和本合同的約定，超越權限管理、從事證券投資。

（二）越權交易的處理程序

1、違反有關法律法規和本合同規定進行的投資交易行為

基金托管人對于承諾監督的越權交易中，發現基金管理人的投資指令違反法律法規的規定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人并有權及時報告中國證監會。

基金托管人對于承諾監督的越權交易中，發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他規定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人并有權及時報告中國證監會。

基金管理人應向基金份額持有人和基金托管人主動報告越權交易。在限期內，基金份額持有人和基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鸱蓊~持有人和基金托管人通知的越權事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

2、法律法規禁止的超買、超賣行為

基金托管人在行使監督職能時，如果發現基金財產投資證券過程中出現超買或超賣現象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金托管人及基金財產造成的損失由基金管理人承擔。如果因非基金托管人的過錯發生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。

3、因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的，基金管理人應當在【】個交易日內調整完畢。

4、越權交易所發生的損失及相關交易費用由基金管理人負擔，所發生的收益歸本基金

財產所有。

（三）基金托管人對基金管理人的投資監督

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權?；鹜泄苋烁鶕竞贤嘘P基金財產投資政策的約定，承諾對本基金如下投資事項進行監督：

（1）對投資范圍的監督：

（2）對投資限制的監督：

（3）對投資禁止行為的監督：

2、基金托管人對基金管理人的投資監督和檢查自本合同生效之日起開始。

3、管理人指定投資監督事項的聯系人：電話：傳真：郵箱：；如需更換，需提前書面通知托管人。

十八、基金的收益分配

十九、報告義務

（一）基金的備案

基金管理人應當在基金募集完畢后的次日報證券投資基金業協會備案。

（二）向基金份額持有人提供的報告

1、基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內容和提供時間（1）凈值報告

基金管理人每（日/周/月）將經基金托管人復核的（前一交易日/上周最后一個交易日/上月最后一個交易日）的基金財產凈值以各方認可的形式提交基金份額持有人。

（2）臨時報告

發生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項時，基金管理人、基金托管人應按照法律法規和中國證監會的有關規定，及時進行報告。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件。

①投資經理發生變動。

②涉及基金管理人、基金財產、資產托管業務的訴訟。

③基金管理人、基金托管人托管業務部門與本合同項下基金財產相關的行為受到監管部門的調查。

④基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、投資經理受到嚴重行政處罰，基金托管人的托管業務或托管業務部門負責人受到嚴重行政處罰。

⑤法律法規和中國證監會規定的其他事項。

2、向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式

基金管理人、基金托管人應當保證基金份額持有人能夠按照基金合同約定的時間和方式查詢基金財產的投資運作、托管等情況。

基金管理人向基金份額持有人提供的報告，將嚴格按照有關規定通過以下至少一種方式進行。

（1）基金管理人網站

《基金合同》、《投資說明書》、定期報告、臨時報告等有關本基金的信息將在基金管理人網站上披露，基金份額持有人可隨時查閱。

基金管理人網站：（2）郵寄服務

基金管理人或代理銷售機構向基金份額持有人郵寄定期報告、臨時報告等有關本基金的信息?；鸱蓊~持有人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應當及時通知基金管理人。

（3）傳真或電子郵件

如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱等聯系方式的，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知基金份額持有人。

（二）向監管機構提供的報告

1、基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，向基金業協會更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

2、本基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（1）基金合同發生重大變化；

（2）投資者數量超過法律法規規定；（3）基金發生清盤或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人發生變更；

（5）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

3、法律法規、中國證監會、基金業協會規定的其他事項。

二十、風險揭示

基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：

（一）市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產面臨潛在的風險。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。

1、股票投資風險主要包括：

（1）國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格水平波動的風險。

（2）宏觀經濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險。

（3）上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發生變化，從而導致股票價格變動的風險。

2、債券投資風險主要包括：

（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。

（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變化的風險。

（3）債券之發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發行人信用質量降低導致債券價格下降的風險。

（二）管理風險

在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術、經驗等因素而影響其對相關信息、經濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業績表現不一定持續優于其他投資品種。

（三）流動性風險

在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調整投資基金，從而對基金收益造成不利影響。

在基金份額持有人提出追加或減少基金財產時，可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的收益下降風險。

（四）信用風險

本基金交易對手方發生交易違約或者基金持倉債券的發行人拒絕支付債券本息，導致基金財產損失。

（五）股指期貨投資風險（如有）

（六）特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。

（七）操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券注冊登記機構等。

（八）其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金份額持有人利益受損。

二十一、基金合同的變更、終止

（一）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更，但下列基金管理人有權單獨變更合同內容的情形除外：

1、投資經理的變更。

2、基金認購、申購、贖回的時間、業務規則等變更。

其他對基金份額持有人利益無實質性不利影響情形的變更，或法律法規或中國證監會的相關規定發生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協商后修改基金合

同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內容。

（二）基金合同需要展期的，基金管理人應當在基金合同期限屆滿1個月前，按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上的基金份額持有人同意?；鸷贤蛊诘模鸸芾砣藨敯凑栈鸷贤s定的方式通知基金份額持有人，并對不同意展期的基金份額持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。

（三）對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應當在變更或補充發生之日起5個工作日內向中國基金業協會報告。

（四）基金合同終止的情形包括下列事項：

1、基金合同存續期限屆滿而未延期的。

2、基金合同的委托人少于2人的。

3、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。

4、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的。

5、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的。

6、經全體委托人、基金管理人和基金托管人協商一致決定終止的。

7、法律法規和本合同規定的其他情形。

二十三、違約責任

（一）當事人違反本合同，應當承擔違約責任，給合同其他當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況，當事人應當免責：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規的作為或不作為而造成的損失等。

2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等。

3、在沒有故意或重大過失的情況下，基金托管人由于按照本合同的約定而行使或不行使其托管人的職責所造成的損失等。

4、不可抗力。

（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。

1、違約贖回的認定。

基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。

2、違約贖回的處理。

（1）違約贖回的方式、金額限制、費用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費用與稅收”等條款的約定。

（2）違約贖回的程序?；鸱蓊~持有人違約贖回的，需向基金管理人、基金托管人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機構直接辦理違約贖回申請?；鸱蓊~持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機構在收到符合要求的申請文件當日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機構視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。

（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費用?；鸱蓊~持有人違約贖回的，應支付贖回金額（扣除管理費、托管費、客戶服務費后的實際贖回金額）的 %作為違約贖回費用，違約贖回費用全額歸入基金財產。

（三）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（四）一方依據本合同向另一方賠償的損失，僅限于直接損失。

二十四、法律適用和爭議的處理

有關本合同的簽署和履行而產生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區及臺灣地區法律法規），并按其解釋。

各方當事人同意，因本合同而產生的或與本合同有關的一切爭議，合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。經友好協商未能解決的，應提交杭州金融仲裁院根據該院當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為杭州，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

二十五、基金合同的效力

（一）基金合同是約定合同當事人之間權利義務關系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及各方法定代表人/負責人或授權代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人/負責人或授權代表簽章之日起成立。

（二）本合同自向證券投資基金業協會備案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根據本合同約定各方當事人應當在本合同生效前履行的權利義務，亦應按本合同約定執行。

（三）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。

（四）本合同有效期年。但至本合同終止日，任何一方在本合同項下的義務尚未履行完畢的，則本合同有效期自動延期至各方義務完全履行完畢之日止。

二十六、其他事項

本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關法律法規和規定協商解決。

本合同一式伍份，基金份額持有人執壹份，基金管理人執貳份，基金托管人執貳份，每份具有同等的法律效力。

（以下無正文）20

（請基金份額持有人務必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔任何責任）

委托人請填寫：

（一）基金份額持有人

1、自然人

姓名：證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□