保險公司自查報告（熱門14篇）
發表時間：2020-02-14保險公司自查報告（熱門14篇）。
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保險風險排查自查報告
保險風險排查自查報告范文(一)
為了端正工作態度，改進紀律作風，促進做好工作，公司開展了紀律作風整頓活動，在這學習一階段，始我在思想上、工作上、生活上、對自己要求和實際行動都有很大提高，現在對照工作實際談談我的心得體會。
一、存在的主要問題：
1、在電話服務過程中的技巧還有待進一步加強。
2、業務知識不夠專業。(其主要表現在：對待工作有時不夠主動，不注重業務知識，認為只要按時完成工作就算了事了。缺乏一種刻苦專研的精神。
3、在組織紀律方面存在執行制度不嚴，有竄崗的現象。
二、存在問題的主要原因
上述這些問題的存在，雖然有一定的客觀因素，但更重要的還是有主觀原因所造成的。在這段時間，對于存在的主要問題和不足也進行多次反思。從主觀上找原因，主要概況幾個方面：
1、電話技巧不夠靈活，業務知識不夠專業。沒有深刻認識到業務水平的高低對工作方面存在的依賴性，認為領導會有指示，上面有安排在工作。
2、工作作風還不夠扎實，對工作缺乏系統化合提高自身要求。
三、今后的整改措施
1、加強業務知識和政治理論學習，不斷提高自身的政治素質和業務知識。 業務知識要進一步提高，以高度的責任心、事業心、扎扎實實的工作，完成黨和領導給的各項指標任務，積極提高工作水平。要不斷加強學習，努力提高業務知識。加強自己的工作能力和修養，想辦法把工作提高到一個新的水平。
2、尊守各項規章制度，明確自己的職責，告訴自己可以做什么，不可以做什么，嚴格的要求自己，努力加強自我進取，自我完善，努力提高自我綜合素質。
3、嚴格紀律，轉變工作作風，提高工作效率
如果沒有嚴明的紀律，就沒有堅強的隊伍，因此，我們應該認識到當前整頓的重要性，要迅速的認識到把思想統一到上級的決策部署上，我們要嚴明工作紀律，要忠于職守，其次是要嚴格執法辦事，熱情服務。
總之，通過這次學習整頓，深刻領會和準確把握領導的工作部署，堅持用學習整頓促進工作開展，以工作成效檢驗整頓效果。
保險風險排查自查報告范文(二)
為防范我行內部機構及從業人員違規代銷行為，保障客戶合法權益，根據《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》(銀監辦發﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業務進行了自查?，F將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，將自查工作落實到位
目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行\"***\"人民幣理財產品業務。
對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在***區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。
二、自查內容
按照《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》的規定，我行積極開展代銷業務情況的自查工作，自查結果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產品
我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，***銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售***銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。
我行與***銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤\"***\"的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。
(二)內部制度及執行方面
從銷售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯?？傂卸ㄆ趯︿N售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。
(三)理財業務人員方面
我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。
(四)業務流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到***銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。
三、自查總結
通過此次理財產品代理銷售業務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業務的整個業務流程，各營業網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業務，不存在違規問題。今后，我行將繼續嚴格按照各項規章制度開展代銷業務，同時加強對理財業務人員的投資理財業務專業知識的學習，提升業務人員的綜合業務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業務的發展。
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本院定期積極組織醫務人員學習醫保政策，及時傳達和貫徹有關醫保規定，并隨時掌握醫務人員對醫保管理各項政策的理解程度。
通過自查發現我院醫保工作雖然取得了顯著成績，但距醫保中心要求還有一定的差距，如基礎工作還有待進一步夯實等。剖析以上不足，主要有以下幾方面的原因：
1、領導及下屬醫務人員對醫保工作平時檢查不夠嚴格。
2、個別醫務人員思想上對醫保工作不重視，業務上對醫保的學習不透徹，未掌握醫保工作的切入點，不知道哪些該做、哪些不該做、哪些要及時做。
3、在病人就診的過程中，有對醫保的流程未完全掌握的'現象。
今后我站要更加嚴格執行醫療保險的各項政策規定，自覺接受醫療保險部門的監督和指導，根據以上不足，下一步主要采取措施：
1、加強醫務人員的有關醫保文件、知識的學習，從思想上提高認識，杜絕麻痹思想。
2、落實責任制，明確分管領導及醫保管理人員的工作職責，加強對醫務人員的檢查教育，建立考核制度，做到獎懲分明。
3、今后要更加加強醫患溝通，努力構建和諧醫患關系，不斷提高患者滿意度。使廣大參保職工的基本醫療需求得到充分保障，通過提高我站醫療質量和服務水平，增強參保人員、社會各界對醫保工作的認同度和支持率。
促進和諧醫保關系，教育醫務人員認真執行醫療保險政策規定，促進人們就醫觀念、就醫方式和費用意識的轉變，正確引導參保人員合理就醫、購藥，為參保人員提供良好的醫療服務。遏制傳統體制下醫療資源浪費、醫療費用過快增長的勢頭。進一步做好醫療保險工作，以優質一流的服務為患者創建良好的醫療環境。讓患者明明白白消費，高高興興就醫，為運城市經濟和諧健康發展做出積極的貢獻！
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xx區、開發區疫情防控及復工復產工作情況匯報為進一步做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，打贏疫情防控阻擊戰，根據黨中央、省、市的統一部署，市高新區近期來強化組織領導、加強宣傳教育、建立信息溝通、疫情通報、預測預警等聯防聯控工作機制，實現防控關口前移，把工作重心下沉到了企業第一線。
一、工作開展情況（一）當好指導員，織牢復工復產“政策網”。
自新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作啟動以來，高新區管委會組織學習了《X市關于有效防控新型肺炎疫情的十條禁令》、《關于X市公職人員嚴守疫情防控“四個一律紀律要求的通知》等文件。及時成立疫情防控工作領導小組，研究制定疫情防控工作方案，要求全體工作人員結束休假，返崗上班，分設了現場指導、宣傳教育、后勤保障、工作督導4個工作小組，對園區企業疫情防控、值班值守、復工復產、防護物資、職工返崗情況清單等工作進行指導督查，并實行網格化管理、日上報制度，確保責任到人。同時，督促園區所屬企業制定《新型冠狀病毒肺炎防控工作應急預案》；在企業廠區和建筑工地項目部張貼了《關于有效防控新型肺炎疫情的`十條禁令》、《企業告知書》和疫情防控宣傳標語，引導企業員工不恐慌，不傳謠信謠；要求建筑工地和企業復工復產嚴格執行“八個一律”，復工復產前必須向管委會遞交《關于做好新型冠狀病毒肺炎疫情防控工作的承諾函》。
（二）當好聯絡員，織牢復工復產“信息網”。子為降低疫情對招商引資工作帶來的不利影響，市高新區積極探索推廣“不見面”招商，對前期洽談的意向合作項目，充分利用微信、QQ、電話等通訊方式，將“面對面”交流改為“屏對屏”溝通，積極主動跟進項目，持續做好招商引資政策及營商環境的宣傳，力促下一步項目順利簽約實施。同時，依托專業招商網站、招商服務平臺，利用中介機構技術、資源和智力優勢，優化招商引資信息共享和合作機制，搜索挖掘了一批招商引資信息，為疫情后開展招商引資奠定了堅實基礎。對已簽約項目，安排專人積極跟進，切實開展保姆式服務，協調做好辦公場所、客商居住公寓、證照辦理、項目審批等前期工作，為項目早日開工建設做好基礎工作。此外，該高新區積極研究當前中央、省、市相關的經濟政策，特別是疫情期間的相關的扶持優惠政策，努力化“?！睘椤皺C”。結合園區產業基礎和布局，認真分析研究相關產業發展前景趨勢和政策支持，緊盯電子信息、農副產品及中藥材精深加工、新型建材產業、醫藥化工等行業，力爭引進一批高端新興科技產業，不斷推動產業轉型升級。認真研判分析資源、區位、特色優勢，積極做好招商引資項目謀劃，精心謀劃一批符合我市實際的大項目、好項目，不斷充實完善項目庫建設，為全年招商引資工作夯實基礎。
（三）當好防疫員，織牢復工復產“消毒網”。隨著企業的全面開工，務工人員也紛紛返崗上班。由于受疫情影響，公共交通工具按相關的規定目前都處于停運狀態，給企業員工上下班帶來不便，影響到企業開工復產的有序運行。為積極響應市委市政府復工復產的號召，切實解決疫情防控期間企業員工上下班的出行需求，市高新區管委會與市交通運輸管理部門、市公交公司協商后，根據企業員工家庭住址、出行方式、上下班時間等情況，科學編制園區至X等X條專線，免費早晚準點接送員工上下班。同時，市高新區管委會為企業員工統一印制了出入證，員工乘車只需持證并佩戴好口罩測體溫后上車，實行專車直達，所有司乘人員上車前必須進行體溫檢測及消毒。同時，安排專人對專用公交車輛實行一趟一消殺，竭盡全力為企業員工提供一個安全、健康、放心的乘坐環境。面對企業防疫期間的開工復產的需求，市高新區采取多項措施，為企業復工復產提供全方位的安全保障，確保疫情防控和有序復工“兩手抓、兩不誤”。面對突如其來的疫情，各企業都面臨大量缺乏防控物資的問題，高新區管委會拓寬各種渠道購買，爭取上級調撥，尋求外援、動用社會力量捐贈等方式緊急籌集防控物資，現已籌集到醫用口罩X個、消毒液X公斤、酒精X桶、額溫槍多支，目前已陸續配發放給園區企業。
（四）當好安全員，織牢復工復產“安全網”。針對園區企業外來人口多，防控形勢復雜的局面，市高新區管委會對園區企業X家企業及在建項目工地業實行網格化管理，網格管理員嚴格落實包保責任，對負責的區域實行點對點的指導與服務，督促企業做好“六個必須”和“五個到位”必須建立企業疫情防控工作機制；必須制定企業疫情防控工作方案和復工生產實施方案；必須排查每名職工假期期間流動信息情況；必須提前對廠區內公共場所、人員聚集場所的設施、設備進行消殺防疫；必須對原材物料儲備情況進行盤點、研判保障連續生產的期；必須對生產設施設備進行安全檢查。企業復工生產“六個必須”要到位；企業進出車輛、人員，登記、消殺防疫措施要到位；疫情防控宣傳資料發放要到位；以車間、班組為單位的疫情防控知識宣講要到位；企業、職工參與配合屬地政府、高新區管委會聯防聯控承諾要到位。園區嚴格按照省、市關于企業復工復產有關工作要求，對企業實行一企一策幫扶指導，研究出臺了報告制、例會制、承諾制、日檢制、分餐制、報備復核制，督促企業實施封閉式管理，建立返崗員工“一人一檔”，對開工復產的企業實行報備管理。截止到目前，市高新區管委會已對X家企業進行了上門指導與相關培訓，X家企業已開工復產，其中重點項目復工X個，其余企業也在陸續進行前期復工準備工作，待通過防疫、安全審查后，也將全面恢復生產。
二、存在的困難及下步打算一是疫情防控所導致的工人極度短缺。
一是工人返回工廠手續很多，復工申請層層批復、復工培訓、疫情防控、人員梳理管控，封路、封村、勸返、拒入、戶籍、住所、隔離時間等問題造成工人難以及時到崗。二是疫情導致產業供應鏈殘缺不全。原料供應企業處于不同城市的不同區域，政策不同程序不同，恢復生產時間不同、互相匹配極難。面臨工人短缺、材料短缺、部件短缺的問題。三是疫情期間的企業物流運輸停頓。
除了疫情必需的物資，全國各地設置了各路關卡，供應商原材料、零部件進不來，復工生產后產品運不出去；同時人員限制流動導致市場拓展極難開展。
目前控制疫情和及時復工處于膠著狀態，我們必須做好持久戰的準備。一是黨委政府要擔負起解決復工復產過程中的重大問題責任。黨委政府要在資金、用工、政策兌現、駐企幫扶等方面，加大對受疫情影響較大企業的支持力度，堅持以政策讓企業暖心、以服務讓企業貼心、以行動提振企業信心。二是駐企聯絡員要擔負起復工復產過程中的服務責任。加強對企業疫情監督的同時，全力幫助企業解決好企業貸款、建設許可證辦理、防護物資配備等問題，切實將服務理念落實落地，與企業攜手同行、戰勝困難，實現防控和發展兩不誤、雙勝利。三是企業要擔負起復工復產過程中的主體責任。企業要壓實安全生產責任，對機器設備、廠房結構進行檢修，將安全生產隱患消除到最??；要落實防控主體責任，加強疫情監測，完善疫情防控應急處理機制，做好員工健康狀況排查和防護工作；要采取錯時用餐等措施，切實把病源阻擋在外，確保企業復工復產平穩有序推進。
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一、基本情況
截止目前，我縣城鄉居民社會養老保險覆蓋人數22.1萬人，參保繳費人數：6.4萬人，參保率：0.96%。領取人數：8.1萬人，發放率100%，基金結余：1108.25萬元。
二、制度建設情況
我局結合實際，先后制定了《**縣關于開展城鄉居民社會養老保險實施方案》、修訂了《**縣城鄉居民社會養老保險局工作職責、內控制度》、《財務管理制度》、《信息系統數據安全制度》、《信息系統建設制度》、《信息變更核定及披露制度》、《檔案管理制度》等，并做到制度上墻。不光如此，我們還在黨政網、政務網上進行公開，有效推進我縣城鄉居民社會養老保險工作的開展。
三、經辦服務情況
我局每月按時按質足額發放城鄉居保養老金待遇，并按規定對待遇領取人員進行指紋采集認證，確?；鸢踩Ｔ诿磕甑?月，對上一年的參保、領取、代繳、死亡注銷等信息以村為單位進行公示，做到公開、公正，并接受群眾監督。
四、參保繳費情況
20xx年，為了方便群眾參保繳費，推行了由縣信用聯社“代扣代繳”業務，并每月與銀行對好賬，個人繳費按規定及時、足額上繳，補繳符合規定；做到基金準確無誤。參保登記信息錄入準確無誤，及時對參保人員資料錄入系統，做到參保人員資料齊全，參保、繳費、政府資助繳費人數等與實際申報財政資金的人數一致；沒有發生提高或降低個人繳費標準，不存在截留、侵占基金等違法問題。
五、信息建立情況
按照省上要求，我們已建立了網絡系統，按照居保局制定的《計算機操作及管理制度》、《信息系統數據安全制度》進行操作辦理，確保數據準確無誤。
六、基金管理情況
按照財務管理制度，實行收支兩條線，做到?？顚Ｓ?，沒有擠占挪用現象發生，確?；鸬?安全。
七、支付發放情況
我局在每月25號前，對基金支出項目和支付標準按規定審核領取養老金人員是否符合領取條件后，申報給縣財政進行撥付所發基金，由縣信用聯社代發養老金；認真清查重復參保人員，重復領取待遇人數1943人，查出重復領取待遇金額150 余萬元，追回重復領取養老金81萬元，有效遏制了虛報冒領養老金待遇行為發生；不存在虛列支出、轉移資金、欺詐冒領等違法違規問題。
下一步工作：我們將進一步加強基金管理，加大城鄉居民社會養老保險政策的宣傳力度，爭取居保全覆蓋。
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保險公司銷售自查報告
一、前言
自成立以來，本公司一直致力于為客戶提供高品質的保險產品和優質的保險服務。為進一步提升銷售團隊的素質和服務水平，確保銷售工作的規范性和合規性，我們特進行了本次銷售自查工作。通過全面調研和深入分析，我們制定了相關的自查報告，旨在對銷售團隊進行有效的監督和指導，進一步提高銷售績效和客戶滿意度。
二、自查內容與方法
在本次自查中，我們將重點關注以下方面的內容：
1. 銷售流程與規范：包括銷售準入、銷售過程、銷售材料等，我們將檢查銷售團隊是否按照標準流程進行銷售，并嚴格執行相應的規定。
2. 產品合規性：我們將核對銷售人員所銷售的保險產品是否經過相應的審批，并與實際銷售情況進行對比，確保產品合規性。
3. 銷售宣傳材料：我們將仔細審核銷售宣傳材料的內容，確保其真實、準確、合規，杜絕虛假宣傳。
4. 銷售過程管理：通過觀察銷售人員的溝通技巧、態度和服務質量，評估銷售過程中是否存在不當行為，以及能否為客戶提供優質的保險咨詢和解決方案。
我們將采取多種方法進行自查，包括但不限于：核查銷售記錄和銷售文件、電話調查銷售人員和客戶、現場觀察銷售過程等。
三、自查結果與分析
根據自查結果，我們發現銷售團隊在大部分方面表現良好，但也存在以下問題和不足：
1. 銷售流程與規范：雖然大多數銷售人員都能較好地執行銷售流程和規范，但個別銷售人員在銷售過程中存在違規行為，如未經過客戶同意進行強制推銷等。
2. 產品合規性：部分銷售人員銷售的產品未經過公司內部審批，也未滿足客戶的實際需求，存在合規風險。
3. 銷售宣傳材料：部分銷售宣傳材料存在夸大宣傳、不準確的情況，需要進一步加強審核和管理。
4. 銷售過程管理：部分銷售人員在溝通技巧和服務質量上存在不足，導致客戶滿意度不高。
針對以上問題和不足，我們將采取以下措施進行整改和改進：
1. 對銷售人員進行培訓，加強他們的職業道德和合規意識，確保嚴格執行銷售流程和規范。
2. 審查產品審批流程，確保所有銷售產品均經過嚴格審批，并符合客戶的實際需求。
3. 建立健全的審核機制，對銷售宣傳材料進行嚴格審核，杜絕虛假宣傳。
4. 加強銷售人員溝通技巧和服務質量的培訓，提高客戶滿意度。
四、預防措施
為了避免類似問題再次發生，我們將采取以下預防措施：
1. 建立健全的內部控制體系，確保銷售流程和規范的有效執行。
2. 定期組織銷售培訓，提高銷售人員的專業知識和銷售技巧，加強合規意識。
3. 實施嚴格的審查制度，確保銷售產品和宣傳材料的真實、準確、合規。
4. 加強內部監督和風險防范，建立舉報制度，鼓勵員工積極監督和自查。
五、總結
通過本次銷售自查工作，我們進一步認識到了銷售中存在的問題和不足，也明確了改進的方向和措施。我們將以本次自查為契機，加強內部管理，提高銷售團隊的整體素質和服務水平，為客戶提供更優質的保險產品和服務，創造更高的客戶滿意度和公司形象。謝謝。
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xxxx公司中介業務自查自糾的報告xxxx公司：
根據xxx公司為加強xxxx公司個人代理人業務管理，及規范保險中介市場秩序，促進中介業務依法合規經營等有關要求，xxx公司總經理室高度重視，及時認真組織學習了xxxxx《關于加強xxxxx公司個人代理人業務管理的通知》（xxxxxxxxxx號）及《關于，xxxxxxx公司《轉發xxxxxxxxx關于加強xxxxxxxxxxxx公司個人代理人業務管理的通知》（xxxxxxxxxxxx號）和《轉發xxxxxxxxx關于xxxxxxxxx公司中介業務違法違規行為查處情況通報的通知》（xxxxxxxxxxx號）等有關文件，積極開展中介業務自查自糾，并針對xxx公司中介業務現狀，制訂落實相關整改措施?，F將有關情況報告如下：
一、成立相關工作小組
xxxx公司已成立以分管副總xxxx為組長的領導小組和工作小組，布置相關工作，第一時間就中介業務管理及中介業務經營情況進行了系統梳理。
二、中介業務自查自糾工作情況
流程、公司發文、會議紀要等，查實中介管理制度完備；查閱承保檔案、保單單證等，查實中介業務分渠道、分險種數據真實。
完備，雙方權利義務和手續費支付標準明確，內容符合監管要求，相關信息真實完整地錄入銷管系統。
展業證和代理合同齊全有效，符合監管要求。營銷員信息真實完整地錄入銷管系統，與保監系統信息一致。
稅務發票、保險中介服務發票、會計報表、員工名冊等，查實中介手續費支付規范，不存在利用中介機構套取資金的情況。
虛假理賠套取資金現象。 xxxx公司嚴格按照本次自查自糾工作要求和工作方案，堅持分工負責、強化責任落實，對相關業務進行了清查，在檢查中沒有發現以下問題：
將直接業務轉掛中介業務套取資金；將直接業務轉掛保險營銷員名下套取資金；虛增保險營銷員人頭套取資金；通過中介機構虛開發票及虛增業務管理費方式套取資金；通過中介機構虛假退保、虛假理賠套取資金、通過中介機構向利益關聯單位和個人非法輸送利益；將套取資金建立小金庫、私分、貪污、職務侵占等；利用中介業務和中介渠道違法違規等以上相關問題。
在新的一年里，xxxx公司將以自查自糾領導小組和工作小組為推進此項工作的核心力量，注重細節管理、專業管理，進一步完善和加強中介管理，強化中介業務管控，推動中介業務持續、健康發展。
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保險公司安全生產自查報告應包括以下內容：
1. 公司安全生產管理工作的情況概述； 2. 公司可能存在的安全生產風險和隱患； 3. 公司采取的安全生產措施和應對措施； 4. 公司對安全事故的預防和應對措施； 5. 公司對事故報告和事故處理的情況和程序； 6. 公司安全生產管理人員和員工的培訓情況。
保險公司安全生產自查報告應真實、客觀地反映公司安全生產管理工作的情況，同時應滿足相關法律法規的要求。保險公司應根據自查報告的結果，制定并實施相應的安全生產管理措施，確保公司的安全生產管理工作取得實效。
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根據威信縣教育局《關于轉發市教育局學生保險違紀違法案件及減負規定通報文件的通知》的要求。我校立即召開全鄉校長會議，成立以中心校長楊文任組長，吳軍任副組長，辦公室其他教師為成員的領導組，對學生保險工作進行自查自糾。現將自查情況匯報如下：
一、學生參加保險基本情況。
我校學生的平安保險由中國人壽保險公司威信分公司承保，20xx年度我校學生總人數2837人，參保學生1558人，投保率54.9%，保險費每生30元。20xx年度我校學生總人數2799人，參保學生1658人，投保率59.2%，保險費每生50元。
二、學生保險工作我校做到了“一執行” 、“三沒有”。
在學生保險工作中，我校認識十分到位，學生平安保險屬商業保險范疇，始終本著一個平等自愿的原則，由學生及家長自主選擇投保。不管是學校還是承擔我校學生保險的中國人壽保險公司威信分公司都是嚴格按照有關法律、法規規定做好了一些必要的宣傳，正面引導，有效防止了學生平安保險工作中的不正當行為，在整個工作中我們做到了一個“執行”。
一個“執行”：嚴格貫徹執行云南省物價局、云南省教育廳下發《關于進一步規范我省中小學校服務性收費和代收費管理有關問題的通知》(云價收費[20xx]30號)的精神，在學生保險中不存在政府及有關部門的行政干預，作為學校更是讓學生、家長自愿參加，尊重家長及學生的意愿、選擇。
三個“沒有”：
1、沒有以任何形式強制學生保險或要求學生在指定的保險機構投保。目前我校學生投保的中國人壽保險公司威信分公司在保險工作中講信譽，堅持原則，且對學生意外傷害后賠償及時，讓廣大參保的學生及家長十分滿意，自愿在該公司投保，我校學生投保率在55%左右，所占比例為總人數一半左右，學校沒有強制學生交保險。
2、沒有與保險機構利益分成行為。學校所有教職工也從沒有接受保險機構吃請或收受回扣的情況，從保險公司看也沒有向學校教職工請客送禮、返還回扣的現象，一切均按原則辦理。
3、沒有學校教職工參與保險費收取，由保險公司業務員自己收取。
總之，通過自查，我校學生平安保險工作一切正常，有效貫徹執行了有關的法律法規，有效維護了學生家長的利益，同時化解矛盾、轉嫁學校風險。
▲ 保險公司自查報告 ▼
在區醫保中心的指導下，在各級領導、各有關部門的高度重視支持下，嚴格按照國家、市、區有關城鎮職工醫療保險的政策規定和要求，認真履行《xx市城鎮職工基本醫療保險定點醫療機構醫療服務協議書》。經以院長為領導班子的正確領導和本院醫務人員的共同努力，xx年的醫保工作總體運行正常，未出現費用超標、借卡看病、超范圍檢查等情況，在一定程度上配合了區醫保中心的工作，維護了基金的安全運行。現我院對xx年度醫保工作進行了自查，對照評定辦法認真排查，積極整改，現將自查情況報告如下：
一、提高對醫療保險工作重要性的認識
為加強對醫療保險工作的領導，我院成立了有關人員組成的醫保工作領導小組，明確分工責任到人，從制度上確保醫保工作目標任務的落實。多次組織全體人員認真學習有關文件，，針對本院工作實際，查找差距，積極整改。著眼未來與時俱進，共商下步醫保工作計，開創和諧醫保新局面。我院把醫療保險當作醫院事來抓，積極配合醫保部門對不符合規定的治療項目及不該使用的藥品嚴格把關，不越雷池一步，堅決杜絕弄虛作假惡意套取醫保基金違規現象的發生。加強自律管理、推動我院加強自我規范、自我管理、自我約束。進一步樹立醫保定點醫院良好形象。
二、從制度入手加強醫療保險工作管理
為確保各項制度落實到位，醫院健全各項醫保管理制度，結合本院工作實際，突出重點集中精力抓好上級安排的各項醫療保險工作目標任務。制定了關于進一步加強醫療保險工作管理的規定和獎懲措施，同時規定了各崗位人員的職責。各項基本醫療保險制度健全，相關醫保管理資料具全，并按規范管理存檔。認真及時完成各類文書、書寫病歷、護理病歷及病程記錄，及時將真實醫保信息上傳醫保部門。
三、從實踐出發做實醫療保險工作管理
醫院結合本院工作實際，嚴格執行基本醫療保險用藥管理規定。所有藥品、診療項目和醫療服務設施收費實行明碼標價，并提供費用明細清單。并復向醫務人員強調、落實對就診人員進行身份驗證，杜絕冒名就診等現象，
四、通過自查發現我院醫保工作雖然取得了顯著成績，但距醫保中心要求還有一定的差距，如基礎工作還有待進一步夯實等。剖析以上不足，主要有以下幾方面的原因：
哪些不該做、哪些要及時做。
2、在病人就診的過程中，有對醫保的流程未完全掌握的現象。
3、病歷書寫不夠及時全面
出院疾病診斷以及藥品、診療項目等醫保數據
五、下一步工作要點
今后我院要更加嚴格執行醫療保險的各項政策規定，自覺接受醫療保險部門的監督和指導，根據以上不足，下一步主要采取措施：
知識的學習，從思想上提高認識，杜絕麻痹思想。
2、落實責任制，明確分管領導及醫保管理人員的工作職責，加強對醫務人員的檢查教育，建立考核制度，做到獎懲分明。
社會各界對醫保工作的認同度和支持率。
▲ 保險公司自查報告 ▼
今年，我公司在上級部門的正確領導下，深入開展創優秀養護公司工作，充分調動公司全體干部職工的工作積極性，以求真務實的工作作風、創新發展的工作思路、一絲不茍的工作態度，認真努力做好市政設施的養護維修工作，取得了階段性成果?，F對我公司創優秀養護公司的情況進行了自查小結，具體情況如下：
一、加強組織領導，深化思想認識
自開展“創優秀養護公司”工作以來，我公司就制定下發了《閔工公司20xx年度優秀養護企業創優規劃》，結合單位的工作實際和性質確定了“創優秀養護公司”各個階段的重點工作，進一步抓深入、抓推進、抓落實。我公司充分認識開展“創優秀養護公司”工作的重要意義，增強了“創優”的自覺性和責任感，自覺投入到“創優”工作中去，努力達到“創優”的工作目標。我公司認真履行職責，定期召開會議研究工作，針對“創優”工作每一個階段工作的不同特點及時進行安排和布置，深化了我公司搞好“創優”工作的思想認識，為深入開展“創優秀養護公司”工作奠定組織和思想基礎。
二、明確目標，深入推進“創優”工作
我公司按照《閔工公司20xx年度優秀養護企業創優規劃》，明確“創優”目標工作任務，以科學發展觀為指導，以“優質優美服務世博、平安穩定保障世博”為目標，開展創優競賽活動，“常賽常新，常賽常進”。以立功競賽要求為標準，注重在不同的施工管理環境中，組織員工積極參與立功競賽活動，通過創優工作和立功競賽活動，提高員工政治思想覺悟和工作業務技能，提高公司對外形象，為企業贏得更大的生存和發展空間。運用多種形式和載體來提高競賽活動的群眾性、有效性，積極發揮競賽活動的激勵、創新、形象和服務的效果和功能，切實提高企業員工的凝聚力和團隊精神。
1、深入開展“三勤、四新、十要”，確保轄區養護道路“平、暢、潔、美”
在20xx年度“創優秀養護公司”工作中，我公司把開展“三勤、四新、十要”作為創優的主要載體和平臺來抓，通過做到“三勤、四新、十要”，以實現“優質優美服務世博、平安穩定保障世博”的目標。
在“三勤”中，通過定時間，下任務，干部帶隊，加強檢查監督，基本做到了“勤巡檢、勤保潔、勤護養”，路政情況比以前明顯好轉。
在“四新”中，通過開會協調、制定計劃、強化落實等措施，基本達到“四新”要求，做到設施有新容貌，路面平整無沆塘，設施完好無缺損；實現服務有新招式，公開社會承諾，做好便民利民工作，虛心接受社會監督；做到保暢有新措施，養護作業少占道，排堵除障速度快，應急處置效率高；實現管理有新提高，安全質量建目標，文明建設上臺階，員工隊伍素養高。
在“十要”中，通過加強投入、整改提高、落實任務，基本達到“十要”要求：口號實、告示明、通道暢、護欄齊、標牌正、警燈亮、場地清、環境潔、噪音降和揚塵控。
我公司通過開展“三勤、四新、十要”工作，確保了轄區養護道路“平、暢、潔、美”，展示閔行市政道路新風貌，實現“優質優美服務世博、平安穩定保障世博”的創優目標。
2、做到精細管理，實行科學施工
在20xx年度“創優秀養護公司”工作中，我公司把“精細管理，科學施工”作為創優的一項重要工作來抓，以此提高公司管理水平，做到科學施工、文明施工，保證施工質量，重點抓好四方面工作：
一是樹立“以民為本”的思想理念。加強管理人員的職業道德和管理素質的教育，堅持“民有所呼，我有所應”的服務宗旨，在各部門、各班組制定科學合理的管理制度，樹立誠信養護的新理念。由公司總經理掛帥和分管副總經理具體負責，在市政工程的施工、養護管理工作上，實行項目經理負責制和養護干部負責制，要求項目負責人以身作則，遵守國家政策法規，認真執行公司技術、安全、文明的規定，確保施工質量、工程施工竣工驗收一次合格。
二是增強員工質量意識，樹立“百年大計、質量第一”的思想。在工程施工中，我公司實施“二通三無五必須”的考核標準，按照ISO整合型管理體系的要求，在市政道路養護中，規范施工、科學施工、文明施工，按照“修路想著行路人、路平溝通為人民”的宗旨，始終做到“圓洞方補、淺洞深補、濕洞干補、補坑鑿邊”的要求，不斷提高道路好路率，確保道路暢通。
三是積極做好樣板路段的創建工作。我公司進一步擴大樣板路段的數量和質量，不斷擴大樣板路段的覆蓋面，以點帶面，全面提升道路養護的質量，上半年，增加了XX樣板路段。同時積極開展立功競賽活動，組織志愿者隊伍，積極參與社會公益勞動，為社會作貢獻。
四是抓好安全生產，確保世博平安。我公司上半年召開迎世博安保動員大會，進行了“世博安保工作簽約儀式”，我公司行政領導與各部門簽訂《世博安保責任協議書》，使職工在迎世博期間能振奮精神、高質量、高標準地做好市政道路的養護與維修工作，努力創造優美整潔的城市環境，以一流的城市養護作業、一流的市政服務和一流的內部管理來迎接世博、服務世博。為確保世博期間市政設施的安全，我公司組織一線養護人員進行“平安世博市政應急搶險綜合演練”，完善應急搶險方案，提高了應對突發事件的應急能力。同時加強安全知識的宣傳和普及，提高員工安全意識，確?！笆┕け仨毎踩?，安全為了施工”，加強安全隱患排查，落實安全整改措施，有效提升了我公司的安全施工能力，上半年沒有發生人員傷亡和財產損失的安全施工事故。
三、創優工作所取得的成績
上半年，我公司精心部署、仔細安排，真抓實干，扎實有效開展“創優秀養護公司”工作，市政道路養護上新的臺階，公司面貌進一步改變，取得了較好的成績。我公司參加了區建交委組織的“與世博同行，強職工技能”人行道鋪排彩板比賽，通過激烈的角逐，我公司以規范的操作順序和優秀的施工質量在十支參賽隊伍中榮獲二等獎。我公司施工的漕寶路改建工程3標被上海市城鄉建設和交通委員會、上海市社會治安綜合治理委員會辦公室、上海市市政公路工程行業協會評為“上海市平安工地”、“上海市市政公路行業平安工地”和“20xx年度上海市文明工地”。我公司還獲得20xx年度全國“安康杯”競賽優勝企業榮譽稱號。
在“創優”工作中，我公司雖然努力認真做好各項工作，取得了一定成績，但是我公司清醒地認識到，“創優”工作是一項長期的任務，在今后的日子里，要戒驕戒躁，繼續加強學習，深化管理，按科學發展觀的要求，求真務實、開拓創新、奮發努力、頑強拼搏，把“創優”各項工作提高到一個新的水平，再創佳績，為把我公司真正創建為“優秀養護公司”而不斷努力奮斗！
▲ 保險公司自查報告 ▼
為貫徹落實《省聯社合規文化建設年活動方案》的精神，本人認真學習和領會。通過學習討論，充分了解了本次活動的重要意義。明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查?，F將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與省聯社下發的文件精神，加強理論學習，牢固思想防線。
1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成里工作任務。
2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；五是能夠嚴格按照綜合業務系統柜員權
限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一?！?，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護全行的財產安全。
二、嚴謹工作、生活作風
在工作上我嚴肅認真，盡職盡責，注重學習專業理論知識，勤懇努力，任勞任怨，能夠認真遵守湖南農村合作銀行的各項規章制度，嚴格約束自己。作為一名事后監督工作人員，每天逐筆核對各柜員的流水賬、日終憑證、匯總機構日結憑證，做好裝訂歸檔工作，登記事后監督工作日志和事后監督檢查登記簿，積極協助庫管員做好現金調運工作，主動配合委派會計做好內勤工作，完成領導交給的其他工作。每周三做好領導帶班日志和文明服務檢查登記工作，嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。
生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
三、存在問題
一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研本職工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還
不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。三是工作缺乏創新，按部就班。許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗。
四、今后的努力方向
一是始終堅持學習業務知識，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對湖南農村合作銀行工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
▲ 保險公司自查報告 ▼
保險理賠這個工作是十分繁瑣的，屬于理賠流程中最后一個關口，是需要耐心和細心的工作崗位?；仡欉^去一段時間里自己在這方面的所做所為，得失俱在，有值得肯定也有需要完善的。具體來說有以下幾點：
首先，自身的業務素質及技能得到了提高。這年我在保險理賠工作中遇到了新老險種的變更，隨之的變更理賠方法也有了變化。為了能更好更便捷高效的進行理算，我不斷的學習了各個險種的保險職責及操作流程和規章制度，以便更好的應用到工作中。經過不斷的學習和實踐，我在工作上取得了必須的進步，理算效率得到極大的提升。并在工作中，學習他人的工作長處，使得自身的潛力得到了極大的提升。
其次，透過與同事的共同協作，我們再理賠案件的結案環節做出了很大的貢獻。理賠案件結案的整個流程是從客戶出現報案后，客戶交起索賠材料，定損后錄入新系統，轉到核價崗，做完理算，領導審批簽字，方可拿給財務部轉賬匯款。截止12月份，已結xx余件已決賠案。并且在透過年底理賠部全部門的努力，將已決案件結案率成功的從xx%提升至xx%以上，完成了總公司下達分公司理賠結案率的任務。
再次，在工作中，深刻領會到愛崗敬業講奉獻，嚴于律己等職業道德的提升。公司在這年人員減少與業務量加大的狀況下，自己也盡自身的努力，做到了不拖延賠案，在案件處理的特殊時期加班突擊賠案，成功保證了工作效率。自己也在這種狀況下真正培養了奉獻意識。
最后，想說的一點是，在案件整理歸檔上面，是最需要細心的，這點個人也在不斷的工作中日益完善。案件整理歸檔，也就是在一個案件賠款完畢后，需要將理賠卷宗按照報案整理排序，填寫好名稱。每個案子材料不同，薄厚程度也不同，需要的時間更是不同。每一個案子排完順序后，用裝訂機打孔，打好孔之后，用裝訂線把每個案子穿逢好，之后再用交棒把案子的后案卷皮粘貼好。按要求把險種分類，然后按賠案號排序，分別裝入檔案盒，在檔案號標注清楚，然后歸檔檔案櫥內，以便以后的檢查和檔案查找。
總之，從我的這份《保險理賠工作總結》中不難看出，理賠崗位體現公司的形象，是公司的對外服務窗口。所以無論是接個電話還是迎來送往，我們都務必時刻注意自己的言談舉止，以公司形象為主，促進業務的全面發展。
在過去的這一段時間，在領導的信任、關心和培養下，個人在工作方面及其它綜合素質方面都有所提升。在此，十分感謝領導的栽培和同事的幫忙。
▲ 保險公司自查報告 ▼
銷售誤導與理賠難。針對保險行業的普遍現狀，我中支公司首先在業務新人的職前培訓方面，即認真作好職業道德培訓，把好進口關。根據《人身保險新型產品信息披露管理辦法》規定“向個人銷售新型產品的，保險公司提供的投保單應當包含投保人確認欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險條款、產品說明書和投保提示書，了解本產品的特點和保單利益的不確定性”。
為確保新契約保單品質，最大限度維護客戶利益，提升客戶對公司專業化的認同，提高客戶對公司的滿意度，xx電話回訪項目堅決執行監管制度，杜絕代簽名風險，落實客戶問題的解決，防止銷售誤導及代簽名風險，檢查規則執行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風險。開展崗位技能大練兵，實現崗位交叉學習，實行“首問制”和“P-star五星服務”“禮儀服務之星”的推廣，通過以上舉措的實施落實，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質。力求全體人員為客戶提供更專業、高效、優質的服務，確保公司依法合規經營。
另外，客戶關注的另一個重點是保險跟進服務以及理賠手續繁、周期長等問題。為此，我公司結合實際，認真抓好服務上的每一個環節，簡化契約服務手續，加快承保時效，為客戶進行理賠疑難解答，顯現出集中作業優勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應提供的理賠資料，嚴格踐行“以人為本，切實保障被保險人的利益”的指導思想，切實依法經營和規范業務行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業務，在業務拓展、業務管理、后援服務等方面，做好每一個基礎動作，優化作業流程，提高工作效率，堅決落實公司提出的“標準案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解xx的理賠流程的快捷，消除客戶保險理賠手續繁，時間長的誤解。
▲ 保險公司自查報告 ▼
xx中支在收到人民銀行下發的《關于開展反洗錢工作自查的通知》后，總經理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長由中支總經xx洋擔任，小組成員分別是公共資源部經理xx、反洗錢合規專員xx、財務部經理xx、運營部經理xx、培訓部經理xx、保費部經理xx、營銷部人管崗xx。要求各部門認真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負責此項工作的追蹤落實、匯總上報。
本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務部，自查時間為XX年3月25至4月30日，自查時間跨度：XX年10月1日至XX年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現將自查情況匯報如下：
一、反洗錢組織機構建設情況：
我中心支公司反洗錢工作實行一把手負責制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經理任合規官，財務部經理及運營部經理任合規專員，其它部門經理及前臺崗為合規情報員。
人員發生變更，我中心支公司能及時按要求報備市人行。二、反洗錢的規章制度和業務流程的建立和執行情況根據反洗錢法的規定要求，我中心支公司在在XX年12月制定了《xx保險股份有限公司茂名中心支公司協助反洗錢調查實施細則及操作規程》{xx茂發[XX]第010號}、《xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內部檢查制度》{xx茂發[XX]第011號}、《xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法》{xx茂發[XX]第012號}、《xx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢
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工作保密制度》{xx茂發[XX]第013號}、《xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓制度》{xx茂發[XX]第014號}、《xxxx茂名中心支公司反洗錢審計制度》的通知》{xx茂發[XX]第015號}、《關于進一步明確〈xxxx茂名中心支公司反洗錢合規管理部門組織架構和合規管理部門人員崗位職責〉的通知》{xx茂發[XX]第016號}，在XX年3月制定了《關于XX年度反洗錢工作計劃的報告》{xx茂發[XX]第001號}、《關于XX年度反洗錢檢查計劃的通知》{xx茂發[XX]第002號}、《關于XX年度反洗錢培訓計劃的通知》{xx茂發[XX]第003號}、《關于XX年度反洗錢宣傳計劃的通知》{xx茂發[XX]第004號}。
通過制訂反洗錢相關制度，進一步完善了我中心支公司反洗錢的內控制度，規范業務操作流程，為執行具體業務提供了合規性依據。
三、大額和可疑交易報告情況
茂名中心支公司基本能按照《xxxx保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報告實施細則》[XX修訂版]{xx茂發[XX]第007號}的文件的要求，加強對轉帳支付交易的監測，落實大額和可疑交易報告制度，及時并準確的填制各類報表向上級管理機構報告。目前我中心支公司采取系統篩選與人工分析相結合，進一步提高了大額和可疑報告的準確性。
四、客戶身份識別情況
在承保、退保、給付、理賠等環節均嚴格按照《xxxx茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實施細則》
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【XX修訂版】{xx茂發[XX]第007號}來執行。
五、客戶身份資料和交易記錄保存情況
茂名中心支公司在初審錄入時，已同時將客戶原始資料進行掃描，保留電子文檔，公司有專門的業務檔案管理人員，所有的業務資料按照發生日期分類存檔，按照《xxxx保險股份有限公司業務實物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。
六、反洗錢培訓情況
通過舉辦專項培訓、早會宣導、知識測試、新人培訓教材等形式對我中心支公司內外勤員工進行培訓。XX年共舉行了x次的反洗錢專場培訓，培訓內容包括反洗錢基礎知識、業務操作知識、反洗錢工作流程等內容，培訓人員包括全體內勤、外勤;每次培訓都進行了相應的知識測試，測試成績歸檔，并作為個人年終績效考核的一項重要依據。
將反洗錢內容納入《代理制保險營銷員合規培訓教材》，在全中支范圍內的代理制保險營銷員的新人培訓班中使用，充分利用新人培訓班對相關新進外勤員工進行反洗錢相關知識培訓，做到反洗錢培訓制度化、普及化。七、反洗錢宣傳情況
為響應人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召，茂名中心支公司結合自身的情況進行了多種形式的反洗錢宣傳。
我中心支公司于XX年xx月在全市所轄服務部開展了“反洗
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錢宣傳月”活動，宣傳活動由公共資源部牽頭，成立了相應的反洗錢宣傳活動小組，對活動的時間、形式和要求進行了安排。通過全年不間斷在職場內更新“反洗錢宣傳專欄”內容、反洗錢宣傳折頁、x展架、橫幅等，在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區設置宣傳點等活動，面向內外勤員工和廣泛的客戶，進一步提高了員工的遵紀守法意識和反洗錢工作的自覺性，同時也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。
八、對發現問題的整改計劃(一)存在的問題:1、內控制度有漏報現象。
2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。(二)整改措施:
1、完善反洗錢內控制度，杜絕再次出現內控制度漏報市人行的現象。
2、我中心支公司加強對員工進行反洗錢培訓，將反洗錢知識測試以及實際工作中反洗錢操作結合在一起，納入年終的考核中。
今后我們將繼續把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全體員工樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性;在工作中，嚴格履行反洗錢義務，切實打擊洗錢活動
特此報告
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