基金募集顧問工作總結|基金募集顧問工作總結(匯集16篇)
發表時間：2021-10-05基金募集顧問工作總結(匯集16篇)。
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私募基金募集流程及產品備案
目錄
一、私募基金的募集......................................................................................2
（一）募集主體資格--前提.......................................................................2
（二）公開宣傳機構品牌--步驟1...........................................................2
（三）特定對象確定--步驟2....................................................................3
（四）投資者適當性匹配--步驟3...........................................................5
（五）基金風險揭示--步驟4....................................................................5
（六）合格投資者確認--步驟5...............................................................6
（七）簽署基金合同--步驟6....................................................................7
（八）募集結算資金專用賬戶.................................................................8
（九）投資冷靜期--步驟7......................................................................11
（十）回訪確認--步驟8...........................................................................11
（十一）投資運作--步驟9......................................................................13
二、私募基金產品的備案...........................................................................14
（一）相關法規..........................................................................................14
（二）簡要流程..........................................................................................15
（三）信息公示..........................................................................................15
一、私募基金的募集
（一）募集主體資格--前提 相關法規：
第二條 在中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金，在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中國基金業協會會員的機構（以下簡稱基金銷售機構）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。
本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。
第四條 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格），應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
合規要點：
根據《募集辦法》，私募基金募集人員應當具備基金從業資格。建議具備相應條件的私募基金管理人，申請私募基金銷售資格，開拓私募基金銷售業務。
（二）公開宣傳機構品牌--步驟1 相關法規：
第十六條 募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應確保前述信息真實、準確、完整。合規要點：
私募基金管理人對外宣傳所使用的宣傳資料，應當統一、合規，必要時，可以委托律師對公開宣傳的媒介渠道、宣傳內容、推介尺度進行合規把控。
針對私募基金產品名稱重復度日益提高的情況，可預先在登記備案系統中“基金備案”頁面提前創建基金產品名稱，錄入預保留的產品名稱并臨時保存，即可取得基金編碼并提前占名（勿點擊“提交辦理”）。
（三）特定對象確定--步驟2 相關法規：
第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金。未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。
第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。
投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。
投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。合規要點：
通過問卷調查等書面形式確定投資者的，調查問卷務必與風險揭示書、合格投資者承諾函、基金合同等文件分開簽署，調查問卷簽署日期一定要先于基金合同等文件，且此類調查文件務必要有調查結論（評分結果）。
所需文件：
1、私募基金管理人簡要介紹：以私募基金管理人名義發出，內容可包括機構品牌、投資策略、高管團隊、過往業績（過往業績披露限于已備案的私募基金）等可公開宣傳信息，并附《私募投資基金投資者風險調查問卷》（“投資者調查問卷”）。
2：私募基金投資者調查問卷：投資者調查問卷的內容范本可參考基金業協會《私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引（個人版）》，包括“投資者基金信息+財務狀況+投資知識+投資目標+風險偏好”等模塊，并根據擬募集基金產品的情況進行調整，以便于區分客戶的投資偏好。需要注意的是，投資者調查問卷中不能描述產品，但可以該產品的風險結構接受度作為調查問卷內容。投資者調查問卷設置有效期，最長不得超過三年。針對其他私募基金管理人提供的問卷調查結果，需謹慎處理，結合實際情況綜合評估能否直接使用。
建議私募基金管理人，將“投資者風險承擔能力發生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估”作為自我披露事項，列示在投資者調查問卷中。
（四）投資者適當性匹配--步驟3 相關法規：
第十九條 募集機構應建立科學有效的投資者問卷調查評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息。問卷調查主要內容應包括但不限于以下方面：……
私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引（個人版）： [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構自行制定] 第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。
募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
合規要點：
私募基金產品也可以分為“保守型、穩健型，平衡型，成長型、進取型”，募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。
所需文件：
1、私募基金風險評級文件：確認私募基金風險級別。并根據私募基金風險級別與問卷調查結果，進行投資者適當性匹配。
（五）基金風險揭示--步驟4 相關法規： 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。
所需文件：
1、《致投資者的一封信》：以募集人員（需具備基金從業資格）名義發出，內容包括投資流程說明、文件簽署要求、投資者重要權利告知（如冷靜期、回訪確認安排等），以及要求投資者提供合格投資者資產證明或收入證明文件和其他相關資料。
2、招募說明書：注意與基金合同主要條款內容保持一致，但內容要盡量簡練，將重要條款通過字體、字號、加粗、下劃線等顯著方式標注出來。
3、風險揭示書：相關內容以《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》為最低要求，尤其注意基金產品的特殊風險揭示（如基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險等），建議委托律師進行審查。
4、無托管確認函（如需）：如基金未托管的，建議由全體投資者簽署無托管確認函，屆時備案基金產品時，在“基金備案—附表”界面中的“其他問題文件描述上傳”窗口上傳。
5、投資者承諾函：承諾符合合格投資標準+其他應承諾內容。
（六）合格投資者確認--步驟5 相關法規： 第十八條 投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準。第二十七條 在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。
募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。
合規要點：
私募基金管理人對于資產證明、收入證明要進行合理的真實性審查。
私募基金管理人不能僅根據投資金額（超過人民幣100萬元）、投資者承諾來判定合格投資者，亦需要投資者提供相應文件來證明其符合私募基金合格投資者條件。
所需文件：
1、自然人投資者金融資產證明或機構投資者凈資產證明文件：如銀行對帳單、股票證明，機構的審計報告等。
（七）簽署基金合同--步驟6 相關法規：
第二十九條 各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。
所需文件：
1、基金合同：需按照《私募投資基金合同指引》相關內容及標 準進行制定。2016年07月15日前的存量基金在新規生效后吸收新投資者的，適用于新規（《募集辦法》及《私募投資基金合同指引》），可簽訂《補充協議》或新版基金合同，以落實新規相關要求。
2：如基金產品為合伙制或公司制，簽訂基金合同可同步簽訂工商登記變更文件，同時，無需等待工商變更登記手續完成，即可進行基金產品備案（產品的備案時點是資金募集完畢后二十個工作日內）。
（八）募集結算資金專用賬戶 相關法規：
第十二條 募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，用于統一歸集私募基金募集結算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產等，確保資金原路返還。
本辦法所稱私募基金募集結算資金是指由募集機構歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產。
第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對私募基金募集結算資金專用賬戶的控制權、責任劃分及保障資金劃轉安全的條款。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障私募基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。
取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司等金融機構，可以 在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構與監督機構。符合前述情形的機構應當建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。
本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司以及中國基金業協會規定的其他機構。監督機構應當成為中國基金業協會的會員。
私募基金管理人應當向中國基金業協會報送私募基金募集結算資金專用賬戶及其監督機構信息。
第十四條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結算資金。私募基金管理人、基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。
《基金業務外包服務指引（試行）》：
第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構從事基金銷售業務。辦理基金銷售、銷售支付業務的機構應設置有效機制，切實保障銷售結算資金安全。
辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。
開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。第十三條 基金管理人可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。
辦理私募投資基金份額（權益）登記業務的外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業銀行。
私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權益）登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。
第十四條 第十二條和第十三條所述監督機構為中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的商業銀行或證券公司。
合規要點：
基金合同簽署后，投資者即可繳納投資款，將其自有資金劃轉至募集結算資金專用賬戶（“募集專戶”）。需要注意的是，由于募集資金不允許代付代繳，投資者應用自己的賬戶進行打款。
募集機構應當與監督機構簽訂募集專戶監督協議，同時，私募基金管理人自行辦理份額登記也需要與監督機構簽訂監督協議（在產品備案時需要上傳兩份監督協議）。
（九）投資冷靜期--步驟7 相關法規：
第二十九條 各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。
基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。
（一）私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；
（二）私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同關于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行約定。
合規要點：
私募基金管理人應當保存投資者投資款劃轉憑證，精確記錄投資者認購款項的劃轉時間，以確定冷靜期的起算時點。私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同的冷靜期，可以約定起算時間，但是冷靜期不得短于24小時。
（十）回訪確認--步驟8 相關法規：
中國基金業協會鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三十一條的規定實施回訪制度，正式實施時間在評估相關實施效果后另行通知。
第三十條 募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行 投資回訪?；卦L過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。
回訪應當包括但不限于以下內容：
（一）確認受訪人是否為投資者本人或機構；
（二）確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；
（三）確認投資者是否已經閱讀并理解基金合同和風險揭示的內容；
（四）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配；
（五）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
（六）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；
（七）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；
（八）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。
第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。
未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。所需文件：
1、冷靜期確認書
2、回訪確認書：應注意確認回訪時間已超過冷靜期。私募基金管理人可以進行回訪確認，留存回訪記錄，由投資者簽署回訪確認書，以書面形式確認各項回訪內容。
進行回訪確認的主體應當是本機構從事本基金產品銷售推介業務以外的人員。
（十一）投資運作--步驟9 相關法規：
第三十一條 基金合同應當約定，投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。出現前述情形時，募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。
未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》：
第十五條 私募基金應當按照規定向中國基金業協會履行基金備案手續?；鸷贤袘s定私募基金在中國基金業協會完成備案后方可進行投資運作。
合規要點：
完成回訪確認后即可將投資款項劃轉至基金賬戶，并提交產品備 案。備案完成后，基金便可進行投資運作，基金的募集過程至此完畢。同時需要注意，募集機構應保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
對于基金產品的募集合規確認，律師可提供整體的私募基金產品合規意見，包括合格投資者確認、基金產品風險評級、投資者適當性匹配、募集行為/文件合規、回訪確認等。在綜合服務方面，可以為每個基金產品建立私募基金產品合規檔案，囊括基金產品評級、合格投資者確認、回訪確認書、募集過程的合規意見等，由律師事務所履行檔案保存義務。
二、私募基金產品的備案
（一）相關法規
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：
1、主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別；
2、基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件；
3、采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議；
4、基金業協會規定的其他信息。
基金業協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。
（二）簡要流程
登錄中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）私募基金登記備案系統，進行私私募基金備案。
（三）信息公示
登記備案后，基金業協會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業協會官網。
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燈具門市人員的目的讓顧客接受我們的產品，作到這些最好的手段就是使自己成為顧客的顧問。因此你應該努力掌握燈具產品的最新資訊和流行趨勢，使自己逐漸在業務方面變得更專業，和受到顧客更大的尊敬和信任，這樣一來，你得到的成功的機會也將更多，可以引導客戶的需求方向，才能更好的把自己店里的燈具推銷出去。
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本次募集書籍活動在學校內掀起了一股閱讀熱潮，吸引了眾多同學們的參與和關注?；顒幼詥右詠?，各班級的書籍捐贈量每日逐漸增加，形成了一道靚麗的風景線。
在活動啟動之初，學校廣播宣傳和班級動員會成為了活動的重要推動力。學校廣播不斷重復宣傳活動的目的和意義，號召同學們積極參與，捐獻自己的閑置書籍，讓更多的同學能夠享受閱讀的樂趣。班級動員會也組織班干部和同學們共同討論參與活動的方式和方式，鼓勵大家踴躍捐贈，共同為活動的順利開展出力。
在書籍捐贈環節，同學們展現出了愛心與寬宏大量的一面。有的同學拿出自己珍藏已久的漫畫書，有的同學將學習用書中的重要知識贈送出去，更有的同學不遠千里寄來家中的書籍。他們用實際行動詮釋了分享與關愛的力量，為活動注入了無限溫暖和正能量。
在書籍整理和篩選環節，志愿者們精心地進行了書籍分類和整理，確保每一本書籍都能得到合適的安排和利用。他們將捐贈來的書籍進行分類整理，如文學、歷史、科技等，以方便同學們按照自己的興趣和需求進行選擇。同時，志愿者們還對書籍進行篩選，確保每一本書籍的品質和閱讀性，為同學們帶來優質的閱讀體驗。
在書籍發放和分享環節，同學們紛紛前來參與活動，選擇自己感興趣的書籍進行借閱和閱讀。學校為活動開設了豐富的展示和借閱區，吸引了大批同學前來參觀和借閱。有的同學一下子就喜歡上了某本書籍，拿到手中就迫不及待地投入閱讀之中。有的同學選擇與同伴一同借閱，互相分享閱讀心得，增進了彼此的友誼和互動。
本次募集書籍活動在學校內營造了良好的閱讀氛圍和文化氛圍，激發了同學們對閱讀的興趣和熱愛。通過此次活動，同學們不僅僅獲得了閱讀的樂趣和知識，更收獲了友誼和感恩之情。我們相信，通過持續不斷地開展類似活動，會為學校的文化建設、學生的素質提升和社會的進步貢獻一份力量。期待更多的同學加入到圖書捐贈和閱讀活動中，讓閱讀成為我們生活中不可或缺的一部分，為我們的未來打下堅實的閱讀基礎。
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xx 已逝，xx 已初，又是一年年關將至。在辭舊迎新的這個契機里，xx 年對于寧夏，對于樓市，對于xx房地產開發有限公司，還有對于我，都是充滿希望的一年。我深知個人的發展離不開公司的發展，而熱愛則是做好每件工作所不可缺的。所以，在這充滿希 望的新一年里，我必將全力服務公司。熱愛崗位，勤奮工作，嚴于利己，認真專研，繼續學習。用使命般的熱情面對客戶，用認真嚴謹的 態度面對我的職業，為客戶制造感動，為公司制造利潤。
自進入xx公司已逾四年，入職以來，從半知半解到現在對銷售流程有一定的認知，背后其實少不了下功夫，也用了不少時間，當然更少不了同事的幫助。接觸置業顧問的工作后才知道，工作量不大要學習的卻無比的多，銷售知識永遠是個無敵深淵。也正因為如此，我才樂此不疲，越來越喜歡這份工作。以前長聽說銷售人員之間為了比拼業績，爭奪提成，經常是不擇手段，詭計迭出。幸運的是我們擁有一個成熟和諧的銷售團隊，同事之間既有競爭更有幫助。每次分歧總能在溝通中消除，每次難題也常常在集思廣益中化解。正因為有這樣一群同事，我才能在銷售部門迅速提升自己。俗話說：近朱者赤近墨者黑。因為有xx這樣濃厚的企業氛圍和團隊精神，才給了我成長所需的養分。
在日常工作中，除了誠信的態度，也要總結出切實可用的的方法來應對銷售工作，對此我要做到以下幾點 :
1.不做作，以誠相待，客戶分辨的出真心假意。得到客戶信任，客戶聽你的,反之你所說的一切都將起到反效果。
2.了解客戶需求，第一時間了解客戶所需要的，做針對性講解。
3.推薦房源要有把握，了解所有的房子，包括它的優劣勢。做到對客戶的所有問題都有合理解釋。
4.保持客戶關系，每個客戶都有各種人脈，只要保證他們對項目的喜愛，他們就會將喜愛傳遞。
5.確定自己的身份，我們不是在賣房子，而是顧問，以我們的專業來幫助客戶。多與客戶講講專業知識，中立的評價其他樓盤，都可以增加客戶的信任度。
6.要與同事團結協作，這是好的團隊所必須的。
當然，再好的方法，也要靠強有力的執行力來完成。這也是我個人需要加強的地方。我想作為xx房地產的置業顧問，不僅要精通賣房業務，對周邊的一些知識也必須了解,這樣才能更好為客戶服務，讓客戶感覺xx房產無論從質量，社區環境，物業質量等較其他樓盤都更有優勢。
最后我非常感謝領導給我的鍛煉機會，感謝同事對我的幫助，我也會更加努力的去工作去學習，交出自己滿意的成績單。、
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在今年的工作中，積極認真學習業務知識。按照機關服務中心的安排和要求準時安全地完成各項出車任務，努力做好自己的本職工作。工作中任勞任怨，在領導和工作需要時不論早晚或節假日隨叫隨到，不計報酬從無怨言。嚴格遵守出車制度，按時出車，認真保養車輛，使車輛性能保持最佳狀態。同時，嚴格遵守道路安全相關法規和有關章程，強化道路安全法律法規的學習，提高自身的安全意識，并在實踐工作中不斷總結經驗，培養自己應對突發事件的心理素質。在工作中努力鉆研技術，積極參加安全學習，不斷學習新的車輛維護、維修技術和駕駛技能，在實踐中逐漸樹立起嚴守規章、安全第一觀念。熟練掌握了日常保養和駕駛車輛的性能，并做到不酒后開車，文明駕駛、禮讓三先，確保了全年安全行車無事故。
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私募管理人如何自行募集私募基金
經常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進行留存？什么情況下需要進行雙錄？如何雙錄？投資者適當性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結了下私募管理人如何自行募集私募基金。關注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。
募集方式及機構主體
私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；
私募基金管理人委托基金銷售機構募集。基金銷售機構需滿足三個條件 在中國證監會注冊； 取得基金銷售業務資格； 成為中國基金業協會會員。
募集流程
一、特定對象確定 宣傳內容
私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。履行方式
1、非互聯網媒介宣傳推介私募基金
（1）確定方式：采取問卷調查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；
（2）有效期：評估結果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估。
2、互聯網媒介宣傳推介私募基金
（1）推介渠道：通過官方網站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等；
（2）確定方式：設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。
二、投資者適當性匹配 風險評級
在確定特定對象的基礎上，私募基金管理人應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。風險匹配
根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
若普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品或者服務的，則需要向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品或者服務，且同時聲明“基金募集機構及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產品或服務”。
三、私募基金宣傳推介
推介原則
私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，同時應對其內容的真實性、完整性、準確性負責。禁止推介行為
募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為： 1.公開推介或者變相公開推介；
2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容；
4.夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭； 5.使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭； 6.推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績； 7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
8.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭； 9.惡意貶低同行；
10.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介； 11.推介非本機構設立或負責募集的私募基金；
12.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。禁止推介渠道
募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開出版資料；
2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3.海報、戶外廣告；
4.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；
6.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介； 7.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；
8.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
9.法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
四、基金風險揭示
推介材料中
私募基金管理人應在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環節尤為重要，要求相關內容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。風險揭示書
在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。
五、合格投資者確認
提供文件
在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。審查資格
募集機構應合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。穿透核查
以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。
六、簽署基金合同
各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。
七、投資冷靜期
設置要求
基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。起算時間
冷靜期的起算時間點因基金類型不同而不同。
八、回訪確認
投資回訪
募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L要求
回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。
? 基金募集顧問工作總結 ?
從我參加工作，來到陽光新城，來到現在的銷售部，加入我們的家庭式小組，已經半個多月了。 半個月過去可能看起來很長，但這半個月對我來說是那么的短暫，仿佛一眨眼就變了又消失了。
6月初，剛畢業。我是一個真正的青少年。我對自己的工作一無所知，不知道也不想去碰它。于是我把自己藏起來，直到大學畢業，直到無處可藏，不得不面對。社會很現實，我也是，我在找機會，一個發展自己的機會。
我懷著一顆緊張的心開始了申請和面試的過程。幸運的是，我來到了陽光新城。我認識了現在和我一起工作的這些漂亮的男人和女人。當時我還不認識什么房地產顧問，房地產只是中國近幾個月經濟增長的重要指標之一，占據了很大的份額。與此同時，它也帶動了整個國家的國內生產總值像雞血一樣上漲。半個月的野外學習對我來說是最有收獲的時期之一。
領導和同事的精心教導，然后毫不吝嗇的經驗之談讓我收獲頗豐，逐漸成長。讓我對于工作有了一個很美好的認識——原來，和你一起工作的那些人，不一定全部都是你的同事，卻很可能全部都成為你的朋友。相信我，是你們平時工作與生活中的點點滴滴讓我愛上了這份工作，愛上了我們的這個團隊。這對于第一次正式參加工作的我而言是十分幸運的一件事情。
從七月份開始我就在市區售樓部上班了，那里是我第一次與購房顧客面對面交流的場所。雖然工作很單一，
十月份，我在市區售樓部與案場之間來回運動了一個月，期間經歷了兩次原來同事的離去，再一次的提醒我，社會是現實的，每個人也都是現實的。每個人的生活目標與理想是不一樣的，但只要我用心去交換，不論在哪里大家都是朋友。
離別對于我而言是個比較禁忌的話題，因為不論是怎樣的離別總會讓我打心底里不自覺的有些難受，而我不是一個善于宣泄情感的人，所以總是憋著。大家都是朋友，現在是，將來也是。有同事離開就有新同事加入，這是一個快速發展的社會，能否融入集體全看一個人本身的能力，但更重要的，是你是否一顆想要被這個團體所接納的心。
十一月我正式上崗了，從開始到十二月底共接待了15組客戶，雖然自己感覺一直在努力但始終還是沒有成交。
很可能是我的回訪邀約做的不夠到位，可能是電話里的交談讓我總感覺不夠真實，沒法像面對面一樣讓自己去放得開。這是應該有所加強的，但畢竟沒有眼神的交流的溝通還是讓我有些難以適應，相信自己應該可以盡快的去克服這些，畢竟只是一味的著急去有成績不是長遠的一個選擇。
? 基金募集顧問工作總結 ?
進一步加大對教師的培養力度，以現有的名師、骨干教師輻射帶動，培養更多的名師及骨干教師;在現有特色教育的基礎上理思路，深化特色教育，賦予其新的意義和內涵;在新課程形勢下，努力探索德育、教學、家庭教育三結合，形成教育合力的模式。
雖然進入已經十月有余了，但是真正接觸校區相關的工作事務卻是從去年年底才開始的。短暫的五個月的時間中，我雖然也進行過一些電話咨詢和投訴的工作，但是我始終認為自己還是停留在一個不足夠專業的位置上。所以對于此次去學習，我既期待又心懷猶豫，一方面因為學習可以提升我的自身能力而開心，一方面又對自己不夠自信，怕表現不好會給學校帶來負面影響。但事實證明，我把握住這次機會是正確的選擇，此次去學習讓我的內化素養于外化素養均得到了提高，也讓我對課程顧問這個崗位有了更深入的了解。
此次學習的內容我總結了一下，認為主要分為以下幾塊：1.如何成為一名優秀的課程顧問;2，來電咨詢和電話邀約;3.來訪咨詢;4.如何處理客戶投訴;5.攻單技巧。
想要成為一名優秀的課程顧問，首先要具備良好的內化素養，要有正確的價值觀、世界觀、人生觀，要會站在家長的角度上為他思考，要學會讓交流成為享受、讓執行成為動力、讓招生成為愛好，并且在同時具備強烈的成功欲望、對成功的自信和專業技術和流程的認知，因為課程顧問的自信指數影響著家長的信任指數及交費速度。同時，優秀的課程顧問要養成以下幾種禮儀習慣：全心的傾聽以便了解家長所需、必要的記錄以示重視、快速的判斷并作出回應、靈活的應對以取得家長信賴、準確的定位做好課程推介、明確的目標為達成攻單。二專業知識是課程顧問不可或缺的職業基本功，也是衡量課程顧問是否合格的主要標準，其中包含了客戶信息、課程知識、學校信息等，如果客戶信息一次留不全，可以在第一次見到家長時先留下姓名和電話等關鍵信息，方便日后完善。
關于來電咨詢和電話邀約，就我所知，目前各校區的電話主要用于“接”而不是“打”，也就是說來電咨詢較多，而邀約較少，基本上都采用短信平臺的方式對家長進行邀約，收到收不到并不好進行確認，以后或許可以考慮多進行電話邀約來提升成功率。關于來電咨詢，課程顧問需要注意以下幾點：1.接聽電話最好在3聲以內，太快或者太慢都會讓家長覺得太突然或者不耐煩;2.保持微笑讓客戶感覺到友好;3.不要在打電話過程中和旁人說話，否則不禮貌;4.控制好聲音和語調，聲音友好，語調平靜、自信;5.詳細記錄電話結果;6.要確認家長掛斷電話之后再掛電話，掛電話時不要太重。
來校咨詢對于攻單成功更具優勢，來電咨詢和邀約的目標也是要造成來校咨詢，所以課程顧問一定要重視來校咨詢的家長，從心態到外在到環境都要做好充分的準備。首先，要具備自信的心態，要注意保持微笑，端正站姿與坐姿，以讓家長感到職業化、自信與真誠。其次，要保持環境的干凈整齊具有條理，要建立舒適和諧的談話環境，不妨將家長請入座，倒上一杯茶水，讓家長感受到親切，軟化家長的心理。來校咨詢的家長大多是懷著報名的心態來得，要學會傾聽家長的話，了解家長的需求，對癥下藥。這個時候可以適當地運用反問的技巧，在家長猶豫不決或提出負面問題的時候，反問可以轉移話題也可以將難題丟回給家長，讓家長覺得專業化，更容易達成攻單。當然，傾聽要有耐心，課程顧問需要提升自己捕捉準確信息有用信息的能力。推薦課程時重中之重，這就需要課程顧問具備熟練的專業知識。在這里可以推薦兩個小技巧：一是宣傳優惠報名活動，二是營造報名名額限制。
客戶的投訴是每個企業、學校不得不面對的難題。其根本原因在于出現的問題未被及時察覺或提出的問題未得到及時的解決，而處理好客戶投訴能夠有效的維護學校品牌形象、挽回客戶對學校的信任和及時發現解決問題并留住客戶。所以在面對客戶投訴時，作為課程顧問要充滿自信和熱情，而不是畏首畏尾，因為會做出投訴這個舉動的家長都是還對學校抱有忠誠度的家長，課程顧問對于這樣的家長要積極挽留。處理客戶投訴需要遵從五個原則即心理上有準備、情緒上有安撫、場合上有選擇、過程中有傾聽和記錄以及原則上守中性立場，所謂的中性立場指只表明理解，并不判斷對錯。處理客戶的投訴有幾個技巧可以分享：從傾聽開始、認同客戶的感受、關心客戶的問題、解決問題。而在解決問題時需要注意以下幾點：1.為客戶提供選擇方案;2.誠實的向客戶承諾;3.適當的給客戶一些補償，要注意補償的原則是“感謝客戶對我們提出了寶貴的建議”，而不是“我們為了補償您而?！?，這樣就避免了學校的低姿態。
在攻單的技巧方面，有專業人員對我們進行了指導，我們學習了“四人心態”和一些提升成功率的話術。所謂的四人心態是指：用大人心態夸贊客戶、用男人心態認同客戶、用強者心態去擁抱客戶、用商人心態以達到成交為目的去和客戶溝通。四人心態的標準化動作即：認同到贊美到轉移問題到反問，前兩步為處理心情，后兩步為處理事情(在面對家長時，每一個課程顧問都要遵循先處理心情，再處理事情的步驟)。在轉移問題的時候，專業的課程顧問要做到把問題轉移到課程特色上去，少說但是、多說同時。要注意在向家長推薦課程時不要家長問什么就回答什么，也不要下意識、不假思索的回答家長的問題，這樣往往容易造成“死穴”，讓家長產生不信任的心理，就不容易去解決問題。
課程顧問作為培訓學校特有的一種職業，是學校的第一張名片，不但肩負著學校的招生、宣傳、財務、前臺的日常維護工作，爺是學校文化載體的有效呈現。一個成功的課程顧問應該具備正確的態度、合理的知識構成和純熟的招生技巧，只有具備了專業技巧和專業招生行為的課程顧問，才是資深完美的課程顧問，而這正是我的發展目標，我相信通過不斷的學習我會使自己變得更加充實，我也相信只要開始就永遠不晚、只要進步總有空間。如果任何人都喜歡和積極自信擁有良好心態并全力以赴的人在一起，那么我就要成長為那樣的人!
一、以青年教師的培養為工作重點加強教師隊伍建設
在今年的“教育管理年”活動中，學校組織全體教師認真學習市、區兩級教育局的有關文件精神，引導廣大教師進一步明確學校管理的目的和意義，把開展“教育管理年”活動與進一步加強教師素質、提高業務能力結合起來，牢固樹立“要給學生一滴水，自己要有長流水”的新型教師觀、“敬業愛生”的新型學生觀以及“以人為本，依法執教，文明執教，廉潔從教”的新型育人觀。在教師的專業化成長上，我們關注每一位教師的發展，努力探索規范管理和人文關懷的最佳結合點，創建“東邊出太陽，西邊圓月亮，千秋萬物安康，人人有方向”的和諧有為的工作氛圍。今年先后派出十余名教師外出參加各學科的教育年會，外出學習教師返校后將所學教育理念和教學藝術以及自己的心得，在學校教研活動時間向全體教師分享，力求把學習成果最大化。學校在全體教師中樹立終身學習觀，鼓勵教師不斷學習，不斷充電。今年我們還安排兩位市級骨干教師參加市教育局在洛陽師院舉辦的市級骨干教師培訓，此外學校還組織絕大部分教師參加了第三輪繼續教育培訓；并組織部分教師參加了區教委組織的各學科教學培訓。
我校青年教師占教師總數的百分之八十，提高他們的業務水平是提高師資素質和教學質量的關鍵。本學期教導處以青年教師的培養為工作重點，一方面鼓勵青年教師積極參加學歷進修提高專業素養，另一方面組織青年教師參加新上崗教師培訓，提高青年教師的基本教學素養。針對我校教師嚴重缺編，青年代課教師多，變動頻繁的校情，學校不等不靠、不怨天憂人，而是積極想辦法，為了更好的調動一切力量投入對青年教師的培養，學校認定了一批責任心強、業務水平較好的有一定教學經驗的中老年教師為校級骨干教師，同時聘請了學校的一些德高望重的老教師擔任學校的教學顧問，動員這些骨干教師和教學顧問共同參與到青年教師的培養工作中來，形成對青年教師的培養合力。同時開展“師徒結對，傳幫帶”活動，讓這些骨干教師和教學顧問擔任指導教師，青年教師采用自己拜師與學校分配相結合的方式，都找到了自己滿意的“師傅”。為了加大對青年教師培養力度，我們繼續開展“拜師結隊傳幫帶”活動，并積極發揮學校指導教師團隊的作用，由教導處組織、教研組則負責從學科教學所涉及的專業領域、教學中的常見的難點問題、學生及班級管理中的問題等方面對青年教師加以指導，指導教師則從備課、上課、作業、學生輔導、教學實踐中所遇到的實際問題等細節方面對青年教師給予指導。在教學能力的培養上，教導處堅持對青年教師采用聽推門課與自己申報課結合的培養制度，要求每位青年教師每月至少要申報上兩次匯報課，聽指導教師及同學科教師8節課，并寫出聽課點評，每月上交一份學習心得。在工作中我們、加強分析和反思、認真參與督導，適時調整，使年輕教師在做中學，在實踐中領悟，走上學習中研討，實踐中總結，總結中提高的成長歷程。他們都深深地體會到平時“練兵”的好處，都不同程度地有了較大的提高。我們每月還抽出時間組織青年教師座談會，了解青年教師的情況同時給青年教師明確思路和方向，幫助青年教師更好、更快的成長。
二、以教研組為校本教研單位落實教研促教
在校本教研方面，學校推進以新課程為導向，以課程實施過程中各學科所面臨的各種具體問題為對象，以“建設學習型學校”工作為重點，以教師為研究主體，以課堂為主陣地，以研究和解決教師教育教學中的實際問題、總結和提升教學經驗為重點，以行動研究為主要方式，以促進每個學生的發展和教師專業化成長為宗旨的校本教研制。
教研組是學校教學研究最基層的組織，是教師成長的搖籃，是教師進行教學和研究的主陣地。我校分設語文、數學和科任三大教研組，各組有教研組長、骨干教師和其他教師共同組成，由教導處引領組長主抓各組教研活動。每期各組圍繞學校的中心工作制定切實可行的教學教研及教育科研工作計劃，不斷提高教研活動的質量，期初把好計劃關，期末把好總結關。我校建立校本教研的三定制度，即定時間、定地點、定議題，本學期仍以教研組為單位開展校本教研，周二下午第三節為固定研討時間；本期我們組織教師繼續深入鉆研教材，要求教師掌握教材體系、基本內容及其內在聯系，抓住主線、明確重、難點，搞清疑點，把握關鍵。同時我們要求各教研組針對教學中熱點問題確立研究專題，進行了教學經驗轉項交流傳遞活動。同時我們重視教育教學理論學習，深入開展讀書交流“三分享”活動，即內容、感想和實際應用的分享，并組織教師人人參與，“終身學習”的觀念已深入每位教師心中，教師的知識得到長進，理論得到提升，不同程度地做到了學以致用，學有所長。在教研組工作方面，我們還十分重視交流學習，先后三次派出組長學習、培訓教研組工作理論和經驗，并結合我校實際及時調整工作。
在教育教育科研方面，我們牢固確立“科研興教”、“科研興?！?、“科研興課”的思想，以“研究促質量，研究求效益，研究創特色”為宗旨，興科研強校之風，以教育科研為先導，提升教育科研水平。明確教育科研工作的定位，壯大教育科學研究隊伍，加強教育科研交流，充分認識教育科學技術是第一生產力，教學科研在教育改革和發展中的先導作用，進一步確定教科研在當前學校工作中的重要地位，強化了科研意識，目前我校已結項課題7項，其中一項獲省教科研成果一等獎，立項正在研究課題10項，基本形成了人人參與課題研究的良好氛圍。有十余名教師的論文獲省級獎勵；有五名數學教師獲“中國教育學會先進工作者”稱號。
三、以教學常規為中心規范教學管理
教學常規是教學工作的根本。我校一貫重視對教學常規管理工作，學校的教學常規管理，如組織教研活動、聽課、評課活動、教學比賽、學生競賽、作業檢查、教案檢查、資料歸檔等工作，一貫認認真真、從不懈怠。在今年市教育局要求各學校開展“教育管理年”活動的新形勢下，我校結合市教育局《中小學教學常規手冊》文件精神進一步修訂完善了學校的教學常規管理制度，并組織全體教師認真學習領會文件精神，加強了學校內部各項教學工作的科學管理。在宏觀上體現管理的目標是“德、智、體、美、勞”全面發展，從微觀上，對學校的授課計劃、備課、教學、批改、輔導、復習、考試、成績評定等項教學規章制度，做到嚴格要求，嚴格管理。本學期學校對備課、作業等進行嚴格要求和檢查。兩次檢查各有重點，每次都及時小結反饋，指導教學。提高課堂教學效率的關鍵是教師，每位教師必須備好每一節課，積極從教材中挖掘出啟迪學生，培養學生能力的因素，建立教學上的最佳工作點，充分調動學生的思維積極性，使大部分學生在克服一定困難的前提下學到更多知識，增長能力。因此教導處對教師進行了不定期地隨堂聽課，并通過召開家長座談會、學生座談會，了解反饋教師課堂教學等各方面的情況。
本學期教導處還組織了偏重于單項技能的教學抽測調研，使校內調研逐步走向正規化科學化；同時進行了體衛藝術工作的自查和迎檢工作，以及一年級的招生分班工作和畢業班的前期工作。本學期我們組織參加了市區的各項教育教學業務活動，師生都取得了不少的成績。
在市教局十月份的“規范化學校驗收”和十二月的“常規教學調研”中，我們的教學管理工作均受到了好評。
四、以校內教學比賽為載體促進課堂教學質量
我校每學期一次的教學比賽已初步形成特色，它為廣大教師，特別是青年教師提供了一個展示教學技能技巧的舞臺，他們互相學習切磋，學習貫徹新課程標準，更新思想，轉變觀念，推動教學工作向前發展。本學期教導處組織進行了“示范課觀摩”和“四十歲以下教師公開課比賽”活動，成立了比賽評委小組，并制定比賽方案，在“公開、公平、公正”的原則下，力求突出兩個特點：新：授課教師觀念新，落實新課程標準，教學有創新；實：教學過程要真實，體現老師教學真功夫。評出了一、二、三等獎，鼓舞了老師們的教學熱情。教導處及時進行了總結并提出了以后的調整建議
五、以參與學生競賽為形式促進學生綜合發
本學年教導處積極組織學生參與各種比賽活動，在活動中鍛煉了學生的綜合能力。尤其是在“弘揚中華美德構建和諧學?！弊x書活動中，我校有一百多學生獲得國家、省、市級一、二、三等獎；十幾名教師獲得輔導獎；學校獲得省集體二等獎。在市“中小學藝術展演活動”中，我校獲得二等獎。在省市“小學生計算機比賽”中，我校宋景蕓、陳佳雯同學分別獲得省一、二等獎，另有五名學生分別獲得市一、二、三等獎。在市第三屆牡丹杯才藝大賽中，我校有十八名學生分別獲得一、二、三等獎；在市“奧體花城”杯書畫大賽中我校又有九名學生獲獎。
回顧過去、展望未來，我們有信心和決心在市教育局、區教育局的領導下，把握機遇，營造明天，使學校的教學質量邁上新的臺階。
六、今后工作的努力方向
進一步加大對教師的培養力度，以現有的名師、骨干教師輻射帶動，培養更多的名師及骨干教師；在現有特色教育的基礎上理思路，深化特色教育，賦予其新的意義和內涵；在新課程形勢下，努力探索德育、教學、家庭教育三結合，形成教育合力的模式。
? 基金募集顧問工作總結 ?
不知不覺20xx年已經結束，加入ｘｘ有限公司已經大半年時間，在這短短的半年學習工作中，我懂得了很多知識和經驗。20xx年房地產行情雖然不是很好，但越是這樣越能鍛煉我們的業務能力，增加了一份人生閱歷?？梢哉f從一個對房地產“一無所知”的門外人來說，這半年的時間里收獲頗多非常感謝公司的每一位領導和同仁的幫助和指導?，F已能獨立完成本職工作，現將今年工作做以下幾方面總結。
一、20xx年工作總結
（一）重點突破；
看似簡單的工作，更需要細心與耐心。從接第一個客戶的電話措手不及到現在的得心應手。來到這個項目的時候對于新的環境新的事物都比較陌生在公司領導的幫助下我很快了解到公司的性質及房地產市場，通過努力的學習，明白了置業顧問的真正內涵以及職責，并且深深地喜歡上了，這份工作同時也意識到自己的選擇是對的。
（二）亮點工作；
1、良好的工作態度，熱情微笑接待客戶，耐心向客戶介紹樓盤信息。主動給客戶倒水做到細心周到服務讓客戶滿意留下深刻印象。
2、在接待過程中能夠靈活運用一些銷售技巧注意觀察。向領導和經驗多的同事學習。在談話中挖掘出客戶心理所需，針對不同的客戶給予不同的分析和講解做到“會說話”經常性的約客戶過來看房子讓客戶更好的了解我們樓盤的動態。加強客戶購買信心做好與客戶的溝通對于意向不錯的客戶要及時跟蹤，做出幾種不同的方案，便于客戶考慮，使客戶的選擇更明確，促進進一步的銷售；適當的時候逼定是使客戶盡快成交。
3、積極配合營銷部的所有活動，與同事團結協作樂觀面對，展開市場為了擴大營銷部的來訪量，根據市場分析選擇持續性，選擇性，經常性的外出派送單頁如周邊反應不錯的小區，市場及周邊事業單位，鄉鎮等等不僅做到宣傳同時為了提高成交量在努力進行中。
二、存在差距、困難及不足
總結半年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足在工作方法和技巧上有待向其他業務員和同行學習。
1）有時缺乏耐心，對于一些問題較多或說話比較沖的客戶往往會針鋒相對。其實對于這種客戶可能采用迂回或以柔克剛的方式更加有效，所以今后要收斂脾氣增加耐心使客戶感覺更加貼心才會有更多信任。
2）對客戶關切不夠有一些客戶需要銷售人員的時時關切，否則他們有問題可能不會找你詢問而是自己去找別人打聽或自己瞎琢磨，這樣我們就會對他的成交喪失主動權，所以以后我要加強與客戶的聯絡，時時關切通過詢問引出他們心中的問題，再委婉解決，這樣不但可以掌握先機操控全局而且還可以增加與客戶之間的感情增加帶客率。
三、20xx年工作思路
展望未來在以后的日子中我會在高素質的基礎上更要求加強自己的專業知識和專業技能。廣泛地了解整個房地產市場的動態。20xx年自己的工作思路做好以下幾個方面的工作。
（一）尋找有實力客戶以擴大銷售渠道。
（二）自己在搞好業務的同時，計劃認真學習業務知識技能及銷售實戰來完善自己的理論知識，力求不斷提高自己的綜合素質。
（三）制定學習計劃，學習對于銷售人員來說至關重要，因為它直接關系到一個銷售人員與時俱進的步伐和業務方面的生命力。適時的根據需要調整我的學習方面來補充新的能量。
四、20xx年工作建議
（一）營銷部可以多開展有客戶之間的互動，大型活動。
（二）在不影響公司利益的前提下。大量的促銷，吸引來訪。
20xx年，更多的挑戰在等著我，我已經做好準備了。在新的一年，我相信我能夠做的更好，這是我肯定灰要做好的。展望這過去一段時間的工作，我對將來的工作有了更多的期待，我相信我能夠做的更好。在不斷的發展中，公司得到了進步，我的知識和業務水平也都得到了進步，相信自己一定能夠做好，20xx年，我一直在期待！在此，我非常感謝領導給我的這次鍛煉機會，我也會更加努力的去工作，去學習，交出自己滿意的成績單。
? 基金募集顧問工作總結 ?
不知不覺中來公司已經一年多了了，回想起一年前，自己還是一個對銷售零概念懷著忐忑心情，步入到這個完全陌生的領域來工作時的情景，似乎就在昨天，但是跟那時比起來，現在應該算是小有經驗了吧!不過這些真的是要感謝這一年來同事們在各方面給予我的幫助和支持，同時在公司大環境的熏陶之下也培養了我從事這個行業的興趣與信心。
目前來看整個獵頭行業似乎進入了嚴冬，市場越來越成熟，競爭過于激烈，有時甚至出現惡性競爭現象?？偟脕碚f**公司在這樣的大環境下整體情況還在穩步上升，說明我們還是有很強的競爭優勢的。但是怎樣在這樣的環境下站穩腳跟，在行業內做強做大，作為一名銷售人員首先考慮的無疑是提高銷售目標，占領市場份額。
? 基金募集顧問工作總結 ?
ERP實施成功率較低，有多方面的原因，接下來的幾篇文章，將分享我數年來實施工作中積 累的一些經驗，正是這些經驗，使我負責的項目有著非常高的成功率，包括多家上市公司， 同時，有數家成為國內某知名 ERP 軟件公司的集團戰略客戶。實施成功第一步：抑制需求如果說， 成功的銷售人員是在售前的過程中給客戶繪制美好的藍圖， 并且無限制地擴大客戶 的需求，讓客戶認為信息化可以解決所有的問題，從而愿意掏更多的錢來投入信息化的話。
那么，成功的實施顧問在與客戶進行接觸初期，最主要的工作就是讓客戶狂熱的頭腦降溫。看官們會問：這不是不負責任嗎？錯，這才是負責任，如果說有不負責任的地方，那也只能說銷售人員有些過了，但對實施顧 問來說，這樣做才是真正地對客戶負責任。為什么呢？原因很簡單：ERP 其實是一個管理工 具， 而一旦涉及到管理， 那就變得復雜起來， 而面對復雜的問題怎么辦？那就是讓它簡單化， 只有將問題簡單化，先解決能解決的，能見效的，才有可能持續優化下去。多數人會認為實 施是一個階段性的工作，一旦上線就結束了，而總結實施成功的企業，你會發現，實施是一 個持續改善的過程，沒有終點。而簡單化的最好方法就是，在項目會議中，當客戶提出要解 決許多的問題時，首先告訴客戶：對不起，ERP 不能解決所有的問題。
當然， 拒絕客戶需要勇氣， 也需要技巧。對于優秀 sales 來說， 要學會任何時候都不說“不”， 而實施顧問，則要學會有勇氣說“不”，也需要學會有技巧地說“不”。所以，澆冷水的工作要逐步來做。在項目啟動大會上，一定要提到一個觀點：管理問題的解決方案永遠沒有最好，因為它需要 付出高昂的代價，所以，我們要學會選擇最適合的解決方案。（項目啟動大會是實施顧問的 第一次閃亮登場，后面還會有專題來探討如何開好項目啟動大會）在項目需求調研的過程中， 一旦客戶提出難以解決的需求， 就一定要弄清楚他們為什么要強 調這個需求，他們目前手工是如何處理的，如果不解決會帶來什么問題，會不會成為影響實 施成功的關鍵障礙？如果必須要解決，那么，解決帶來的成本與風險有多高，需要實施方付 出多少成本，而客戶方又需要投入多少成本 （非貨幣的）。當然，一般情況下，真正影響實 施的關鍵需求應該是在售前階段也就知道了的，換句話說，應該是已經評估過可以解決的， 否則，那就是銷售太不負責任了。項目需求調研時，切記，不要輕易回答客戶這個可以解決，這個不能解決。也就是說，需求 調研除了你問必要的問題以外，嘴巴就可以休息了，讓耳朵和手工作就可以了。當所有的客 戶需求整理出來之后，再進行分類：一類是軟件可以解決，并且能帶來關鍵效益的，放在首 位;接下來一類是軟件可以解決，客戶領導非常關注的需求，放在第二位;第三位則是軟件可 以解決，普通操作者關注的需求;另一類是軟件很難解決甚至無法解決的：也要分類：首先 關注領導關注的問題， 這一類問題通常比較好解決， 因為領導比較容易通過“講道理”來說服;而另一類是普通操作者關注的， 這往往是影響實施成功的關鍵所在
如果沒有做好這方面的 工作，要么是當時就逼著你解決，要么就是以后的應用過程中出現這樣或那樣的問題。那， 如何來解決這方面的問題呢？這就體現了實施顧問的溝通技巧：首先，要做到有禮有節：先要以理服人。既然已經知道他 們提出來的需求原因，以及評估了不解決的后果，也評估了解決要付出的成本，那么，就可 以拿出來分析：“……，綜上分析，如果要解決這個問題，我們會付出巨大的努力，并且會增 加項目實施的周期與風險，我們認為，這個問題可以放待以后再來討論?！边€有就是拉著虎 皮當大旗：善于利用與客戶高層管理或項目經理的良好關系，在出現分歧時，要么拿著“領 導語錄”先定方向， 要么直接拉著領導來表態。
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二是恩威并施。
一般情況下， 在實施過程中， 總會碰到幾個“魔鬼”（指有個人目的的反對者），也會碰到幾個“天使”。對魔鬼，一定要分析 是什么原因讓他變成魔鬼的，然后，從根本上想辦法中立他，如果不行，就在適當地時候讓 他犯錯，并借此來打擊他發言的積極性。而天使，則要樹典型，讓他成為整個項目中的發言 人，風向標。可能看官們會說，這哪像在實施呀，更像是政治斗爭。沒錯，好好總結一下， 你會發現，80%以上的企業在實施 ERP 的過程中，會完成一次權力的變更——并不一定某個 人上下臺，而會讓某個人的權力或權威發生微妙的變化。話回正題：通過各種技巧或方法，將客戶的需求規范到這樣的范圍以內：軟件可以實現或變 相實現，領導關注，能馬上見效益的。其他的，都要想辦法不解決或“拖”。拖字訣是非常有 效的：人們通常會忘記自己曾經說過的話，做過的事。作為實施顧問，你要經常問自己：是我在主導項目，還是被客戶牽著鼻子走？
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隨著金融市場發展的加速，基金銷售工作已成為金融行業中一項十分重要的工作。作為基金銷售人員，我們不僅要對基金產品有深刻的了解，還需要具備良好的溝通能力和銷售技巧，以滿足客戶的需求，提高銷售業績。經過一段時間的基金銷售工作，我總結了幾點經驗，希望可以對大家有所幫助。
扎實的基金產品知識是成功的基礎。作為基金銷售人員，我們必須熟悉各類基金產品的投資策略、風險收益特征以及市場表現等，這樣才能為客戶提供專業的投資咨詢。通過不斷學習和積累，我對基金產品的了解逐漸深入，并不斷完善自己的知識體系。同時，了解行情動態和市場變化也是必不可少的，這可以幫助我們及時調整銷售策略，抓住投資機會。
與客戶建立良好的關系是提升銷售業績的關鍵。在基金銷售過程中，我們不能只關注業績和銷售目標，更重要的是與客戶建立互信和合作的關系。通過與客戶的深入溝通了解，我們可以更好地了解客戶的需求和風險偏好，從而為其提供更符合其個人情況和目標的基金產品。在與客戶交流中，我們要注重傾聽客戶的意見和建議，主動關注客戶的投資動態，及時提供投資建議和服務，以維系良好的客戶關系。
良好的銷售技巧是提高銷售業績的關鍵。在基金銷售過程中，我們要善于運用各種銷售技巧，例如正確的產品推銷，有效的銷售演示和激發客戶購買欲望等，從而提高銷售轉化率和銷售額。在銷售過程中，我們還要注意與客戶保持良好的溝通和協調，盡量解決客戶的疑慮和顧慮，以增加客戶的信任和認可。
不斷學習和提升自我是基金銷售人員不可或缺的素質。金融市場在不斷發展變化，在這個競爭激烈的行業中，我們需要不斷學習和提高自己的綜合素質。通過學習各類金融理論和基金知識，我們可以不斷拓寬自己的思路和視野，增加自己的專業素養。同時，積極參加各類行業培訓和學習交流活動，與行業內的專家和同行進行交流，了解最新的市場動態和投資趨勢。這樣可以更好地為客戶提供咨詢和服務，提高自己的銷售業績。
基金銷售工作需要我們具備扎實的基金知識、良好的銷售技巧和與客戶良好的關系。我們要善于學習和不斷提高自己，與市場緊密聯系，關注行情變化，以提高銷售業績和客戶滿意度。只有通過不斷努力和不斷提升，我們才能在激烈的金融市場競爭中脫穎而出，并為客戶帶來更好的投資體驗。
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尊敬的族親：
您好！百年大計，教育為本。目前困擾我村文明和發展的學校建設和教育問題已到了非解決不可的地步了，東頭山鄉親應盡起匹夫之責！
今天的教育，是東頭山明天文明和發展的基石。為了的明天更輝煌，為了東頭山村人才輩出，為了尊師和重教成為每個東頭山村人的自覺行動，我們倡議成立東頭山教育基金會，掀起族人重教、村民助教、老師樂教、學生勤學的風尚，創造東頭山村文明和教育發展的新局面。
新一屆東頭山村村委會，決心團結全村，帶領族人，匯聚一切力量，改變目前東頭山村教育現狀（海島交通不便，教師福利差，不愿意到我村任教；學生輟學率較高，成才率低），提出要努力創造一流的校園環境，補助教師福利，吸引招聘一流的師資隊伍，培育文明和一流的東頭山新人。
這些目標的實現，無不需要關心、愛護東頭山教育的族人鄉親盡一份心、出一份力。值此，我們村委會謹向同根同祖的東頭山鄉親、兄弟發出真誠的呼喚，伸出您的援手，獻出您的愛心，行動起來，為我村的教育基金會注入您的真摯情懷。
基金會資金實行理事會專管專用，主要用于公開招聘優秀校長和教師以及獎教獎學，資金使用每半年公布帳目一次，公開透明，接受全體捐贈人和全體鄉親的監督，資助情況用短信通報。使用情況接受董事會監督。
授人玫瑰，手留余香。您的樂善好施，將永遠被村人尊重；您的義舉善行，將激發教與學的進步；您的援助之手，將為鄉親的生活增添一份感動，也為您的生活增添一份溫馨。
我們堅信：有您的鼎力相助，有您的誠摯關心，東頭山村教育基金會一定會蓬勃發展，東頭山村教育的明天將會更加絢麗多彩！
祝您事業發達，萬事如意，身體健康！
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專業知識的掌握是至關重要的，由于我對房地產知識方面的空白，讓我感到了這份工作的壓力。公司的培訓及時的到來是我吸收“營養”的最佳時機，從接電話接待客戶的措手不及到現在的得心應手，公司領導給予了我們巨大的幫助。這份成長與公司領導的幫助關心是密不可分的。
銷售是一門藝術，要講究技巧和策略。對于一些問題較多或說話比較沖的客戶不能針鋒相對，對于這種客戶采用迂回、或以柔克剛的方式更加有效，所以，要收斂脾氣，增加耐心，使客戶感覺更加貼心，才會有更多信任。有一些客戶，需要銷售人員的時時關切，否則，他們有問題可能不會找你詢問，而是自己去找別人打聽或自己瞎琢磨，這樣，我們就會對他的成交喪失主動權。
所以，以后我要加強與客戶的聯絡，時時關切，通過詢問引出他們心中的問題，再委婉解決，這樣不但可以掌握先機，操控全局，而且還可以增加與客戶之間的感情，增加客帶的機率。各種各樣的客戶群體處理方法讓我茅塞頓開。在工作之余我還會去學習一些實時房地產專業知識和技巧，這樣才能與時俱進，才不會被時代所淘汰。
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私募基金募集管理制度
第一條 為了規范公司私募基金的募集行為，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（等法律法規的規定，制定本制度。
本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。
第二條 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格，應當遵守法律、行政法規和中國基金業協會的自律規則，恪守職業道德和行為規范，應當參加后續執業培訓。
第三條 公司委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協議作為基金合同的附件，基金銷售協議中應當明確公司、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容，也應當按照法律法規的規定履行報告與信息披露義務。
第四條 公司和員工不得為規避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準，公司和員工亦不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：
（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；
（二）在基金合同中約定轉讓的條件。
第五條 公司募集基金時，應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。第六條 公司應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第七條 公司應當與在中國基金業協會辦理登記的監督機構聯名開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統一歸集私募基金募集結算資金。私募基金募集結算資金是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。監督機構指中國證券登記結算有限責任公司和取得基金銷售業務資格的商業銀行或證券公司。
第八條 公司應當與監督機構簽署監督協議，監督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監督。監督協議中須明確反洗錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。
第九條 禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結算資金。公司破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。
第十條 公司應通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產品的推介內容。
第十一條 公司應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。
第十二條 公司應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。第十三條 公司設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面：
（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯系方式等信息；
（二）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；
（三）投資知識，包括金融法律法規、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業培訓情況等信息；
（四）投資經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等；
（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現波動時的焦慮狀態等。
對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。
第十四條 公司通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金的，應設置在線特定對象調查程序，投資者承諾其符合合格投資者標準。前述認定程序包括但不限于：
（一）投資者如實填報真實身份信息及聯系方式；
（二）公司應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；
（三）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協議；
（四）投資者閱讀并確認其自身符合《暫行辦法》第三章關于合格投資者的規定；
（五）投資者在線填寫風險識別能力和風險承擔能力調查問卷；
（六）公司根據調查問卷及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。
第十五條 推介材料應由公司制作使用，公司對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：
（一）私募基金的名稱和基金類型；
（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；
（三）私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；
（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；
（五）私募基金收益與風險的匹配情況；
（六）私募基金的特殊風險揭示；
（七）私募基金募集結算資金專用賬戶信息；
（八）投資者承擔的主要費用及費率；
（九）私募基金承擔的主要費用及費率；
（十）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；
（十一）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；
（十二）中國基金業協會規定的其他內容。
公司應當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。
第十六條 公司及公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：
（一）公開推介或者變相公開推介；
（二）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業績等；
（四）夸大或者片面推介基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；
（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
（六）惡意貶低同行；
（七）允許非本機構雇傭的人員進行推介；
（八）推介非本機構募集的私募基金；
（九）法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第十七條 公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公開出版資料；
（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；
（三）未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；
（四）海報、戶外廣告；
（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；
（六）公共網站鏈接廣告、博客等；
（七）未設置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介；
（八）未經特定對象調查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；
（九）法律、行政法規、中國證監會的有關規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
第十八條 公司應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。
第十九條 在投資者簽署基金合同之前，公司應當向投資者說明有關法律法規，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于：
（一）私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業協會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；
（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；
（三）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
第二十條 在完成私募基金風險揭示后，公司應到向投資者要求提供金融資產證明文件，并審查其是否符合合格投資者條件。
第二十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
（一）凈資產不低于1000萬元的單位；
（二）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
第二十二條 社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設立并在中國基金業協會備案的投資計劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員等憑相關證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認程序。
第二十三條 在完成合格投資者確認程序后，公司應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。
第二十四條 公司應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經回訪確認，公司不得簽署基金合同?；鸷贤梢约s定，經回訪確認程序的合同方可生效。
第二十五條 本制度自經股東大會批準之日起生效。
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20xx年是xxxx開盤之年，我從一個新人開始學起，從預約客戶、考講沙盤、接待客戶并成交客戶，一步一步向著自我的目標在努力著。在這期間不斷的學習、鍛煉、提升自我的業務本事；不斷的預約、回訪、拜訪客戶；配合著經理的營銷策略，駐點、派發宣傳單、電話回訪追蹤客戶、分析成交來訪客戶。這些都讓我本人在這一年中慢慢的學習和成長著，并榮幸的加入到團隊這個大家庭中。
一、工作中學習到的東西
而在團隊中，經理、主管、同事的指導，讓我這個初學者能夠盡快的學習和成長。
①團隊之間關系的融洽和親密的配合，讓我明白了團隊合作會比一個人奮戰更具有效率，從而增強了團隊榮辱感；
②每一天的開會客戶分析，讓我學會了如何去分析客戶的需求和心理，從而增加了成交的機率；
③經理每次的培訓課程講解，都會讓我對銷售技巧有了更深的認識，在銷售實戰中也更加體會到“聽聞看說”的重要性，對于分析客戶的類別時也更加的快捷有效率，使客戶的成交周期在慢慢的縮短；
④在與客戶洽談成交時，也學習到了交談的技巧，提高了語言表達本事，增強了個人心理素質。
⑤懂得了，僅有與客戶轉換角度的去思考，才會去明白客戶所擔心的和所需求的，從而給出適合客戶本人的產品，取得客戶信任。
二、工作不足之處
同樣，在學習中，也有些不足的地方。
①不能很好的維護好客戶，在情感營銷這方面，無法領悟其精髓。
②電話約訪客戶技術不成熟，在很多時候，總是無法電話約訪到客戶時間。
③在無法達成成交時，心態上會出現些許的偏差，個人心理素質還是不夠強大。
④個人的知識積累不夠全面，沒有足夠的廣度和深度。
但我會繼續努力，積累知識，增強心理素質，放正心態，讓自我思維模式轉變，更好地發揮出情感營銷的特點，提高銷售成績。
三、下一年和目標
1、個人下一年的工作計劃：
①向經理、主管、同事學習取經，再次提高銷售知識的積累，提升銷售業務本事，增強自我邏輯思維分析；
②關注同事情感營銷特點，彌補自我不足之處，提升與客戶的關系處理和溝通技巧；
③溫故而知新，溫習經理培訓的課程資料，在銷售實戰中領悟其精髓要領，并學會融會貫通，執行完成經理分配的各項營銷策略計劃。
2、個人下一年的目標：
①每一天電話20組以上，爭取約訪客戶上門一組以上；
②每一天抽出時間看報紙與新聞，了解社會上各方面消息，擴大自我的知識面；
③完善自我各項銷售技巧，爭取在明年讓自我的銷售業績能夠提高兩倍以上，為自我的下一個目標做好充分的準備。
四、個人對公司的提議
1、對公司各部門的提議
首先，我們應當感激在工作中無條件支持和配合我們工作的各部門同事們。感激水吧部和安保部的同事，在我們每次外出派單和在外駐點時，都能夠給于無私的幫忙；感激合同部和按揭部同事配合我們在銷售前沿，幫忙客戶咨詢和解決各方面問題；感激領導層做出了方便我們銷售的策劃優惠方案。但為了更好地服務于客戶，更方便我們的銷售工作，為公司積累更多的財富，我有以下幾點提議：
①項目的工程進度能夠加快，例如住宅外立面的鋪貼、樣板間的裝修，這樣能夠讓客戶親眼看到，讓銷售人員的話語更具有說服力；
②對老帶新的客戶獎勵，在銷售中起到了很大的作用，縮短了銷售周期，公司領導也給予了肯定，期望財務部能夠縮短流程手續時間，讓客戶盡快得到相應獎勵，不會使客戶心里產生懷疑；
③俗話說“三軍未動，糧草先行”，員工工作的動力來源于工資和獎勵，公司管理層更明白其中的利害關系，望財務部能夠準時發放員工的“口糧”，僅有良好的公司福利，才能夠激發員工的工作活力和斗志，吸引更多的社會人才為公司服務。
我們的工作就是為了服務于客戶，為服務客戶便捷的辦理各項手續是我們的工作宗旨與原則，期望各部門以此原則為重點，不怕麻煩，為客戶實行一條龍服務，讓客戶感到“省心，放心，開心”。
2、對公司的看法
公司在最近一年里，經過不斷地吸納人才，使得公司的管理體制已慢慢健全，而董事長的公司目標，則為公司的前方道路作了明確指示，員工也都努力進取工作著，若董事長能夠靜心聽取下層員工的工作反饋提議，并進行研討，再加上各部門能夠親密交流配合完成工作，相信公司會如同“東方明珠”一樣，綻放出耀眼光芒。
最終，祝愿公司各部門同事，祝愿各位管理層領導，在新到來的xx年里身體健康！工作開心！財源廣進！
并祝愿我們一齊努力的公司，事業蒸蒸日上，銷量碩果累累，團隊和諧美滿！
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