述職范文|證券交易員工作計劃(集合二十篇)_證券交易員工作計劃
發表時間：2019-12-23證券交易員工作計劃(集合二十篇)。
★ 證券交易員工作計劃 ★
7.1 發生下列交易異常情況之一，導致部分或全部交易不能進行的，本所可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市等措施：
(一)不可抗力;
(二)意外事件;
(三)技術故障;
(四)本所認定的其他異常情況。
7.2 出現無法申報或行情傳輸中斷情況的，會員應及時向本所報告。無法申報或行情傳輸中斷的證券營業部數量超過本所全部會員證
券營業部總數10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實行臨時停市。
7.3 本所認為可能發生第7.1條、第7.2條規定的交易異常情況，并嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。 經證監會要求，本所實行臨時停市。
7.4 本所對暫緩進入交收、技術性停牌或臨時停市決定予以公告。
技術性停牌或臨時停市原因消除后，本所可以決定恢復交易，并予以公告。
7.5 因交易異常情況及本所采取的相應措施造成損失的，本所不承擔賠償責任。
7.6 交易異常情況處理的具體規定，由本所另行制定。
★ 證券交易員工作計劃 ★
證券交易卡協議書
甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則，經友好協商，就甲方使用_________證券交易卡（以下簡稱_________卡）簽訂如下協議，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。
二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行（具體可以詢問開戶營業部柜員或參見有關告示）的連通網絡在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業務，在乙方營業部的磁卡自助委托等系統上（包括柜臺委托）進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。
三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。
四、甲方在簽訂本協議時，必須詳細填寫相關資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關資料發生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼（以下簡稱_________卡密碼）在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業務。五萬元以上的大額兌現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應用于在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的柜臺網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。
六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時，甲乙雙方應互相協作發現并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因并根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。
七、甲方通過相關銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，并授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的后果承擔全部責任。
八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。
九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯網的營業部磁卡自助委托等系統上進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
★ 證券交易員工作計劃 ★
3.7.1 融資融券交易，是指投資者向會員提供擔保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。
3.7.2 會員參與本所融資融券交易，應當向本所申請融資融券交易權限，并通過融資融券專用交易單元進行。
3.7.3 投資者進行融資融券交易，應當按照規定開立信用證券賬戶。信用證券賬戶的開立和注銷，根據會員和本所指定登記結算機構的有關規定辦理。
3.7.4 本所對融資融券交易的下列事項作出規定：
(一)交易業務流程;
(二)可用于融資買入和融券賣出的證券;
(三)可充抵保證金證券的種類和最高折算率;
(四)融資融券的最長期限;
(五)初始保證金比例及最低維持擔保比例;
(六)信息披露與報告制度;
(七)市場風險控制措施;
(八)其他事項。
3.7.5 會員向投資者融資、融券前，應當與其簽訂融資融券合同，向其講解融資融券業務規則和合同內容，并要求其簽署風險揭示書。
3.7.6 融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定的，本所認為必要時，可以暫停全部或部分證券的融資融券交易，并予以公告。
3.7.7 融資融券交易的具體規定，由本所另行制定，報證監會批準后生效。
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方(投資者)姓名：___________
身份證號碼：____________
上海股票帳號：_______
深圳證券帳號：___________
乙方：________________
證券股份有限公司____________證券營業部
依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國民法典》和其他有關法律，法規，規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。
第一章雙方聲明
第一條甲方向乙方作如下聲明：
1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投資證券市場的情形。
2，甲方保證在其與乙方委托代理關系存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方保證其資金來源合法。
3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。
4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。
5，甲方已詳細閱讀本協議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。
第二條乙方向甲方作如下聲明：
1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。
2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。
3，乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。
4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。
第二章開設資金賬戶
第三條甲方開設資金賬戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券賬戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。
由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。
第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金賬戶。
第五條甲方開設資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統稱密碼)。
甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。
第三章交易代理
第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。
第七條乙方為甲方提供以下服務：
1，接受并忠實執行甲方下達的委托;
2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收;
3，代理保管甲方買入或存入的有價證券;
4，代理甲方領取紅利股息;
5，接受甲方對其委托，成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單;
6，雙方依法約定的其他事項;
7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。
第八條甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證，甲方證券賬戶卡和資金賬戶卡。
甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。
第九條當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。
第十條甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。
第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。
第四章資金存取
第十二條甲方依法享有資金存取自由。
甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。
第十三條甲方可以通過乙方柜臺存取資金。
甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。
其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。
第十四條通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證，證券賬戶卡，資金賬戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金賬戶出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監督管理機關報告。
第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。
第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方柜臺，辦理資金存取手續。
第五章變更和撤銷
第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。
第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。
第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金賬戶。
第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：
1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實;
2，乙方發現甲方的資金來源不合法;
3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。
第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需通知甲方，并說明理由。
第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續。
在甲方收到乙方撤消代理關系通知至甲方銷戶手續期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。
第六章甲方授權代理人委托
第二十三條甲方開設資金賬戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。
第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件.授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。
第二十五條甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。
第二十六條甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委托書。
第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。
第七章甲乙雙方的責任及免責條款
第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。
第二十九條乙方對甲方的開戶資料，委托事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。
第三十條甲方應妥善保管其證券賬戶卡，資金賬戶卡，因他人偽造，變造資金賬戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。
第三十一條當甲方遺失證券賬戶卡，身份證，資金賬戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。
第三十二條因地震，臺風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。
第三十五條乙方應本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。
乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險.
第八章爭議的解決
第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：
(1)協商;
(2)提請中國證券業協會調解;
(3)向證券監督管理機關投訴;
(4)向有管轄權的法院起訴;
(5)其他合法的方式。
第九章機構戶甲方
第三十七條當甲方是機構戶時，開設資金賬戶，按如下程序辦理：
1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書;
2，提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件，證券賬戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。
3，預留印鑒和密碼。
第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。
甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。
甲方賬戶不能與任何自然人賬戶相互劃轉資金。
甲方不能通過乙方柜臺存取現金，也不能以自助方式存取資金。
第十章附則
第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金，代扣代繳甲方有關稅費。
第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據，非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十二條本協議簽署后，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理.但本協議其他內容及條款繼續有效。
第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。
第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。
公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發布之日起兩個月即視為送達。
第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。
第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份。
甲方(公章)：____________
法定代表人：____________
(或委托代理人)
______年______月______日
乙方(公章)：___________
法定代表人：_____________
(或委托代理人)
_______年______月______日
★ 證券交易員工作計劃 ★
債券交易員是金融行業中一項重要的職業，他們負責在債券市場上進行交易，并幫助客戶管理其債券投資組合。債券交易員需要具備良好的金融知識和技能，并能夠快速準確地做出交易決策。他們需要密切關注市場動態，分析債券資產的風險和收益，并與客戶保持緊密的溝通和合作。下面將詳細介紹債券交易員的工作職責和技能要求。
1. 債券交易員的工作職責
債券交易員的主要工作職責包括：
1.1. 與客戶溝通：債券交易員需要了解客戶的投資目標、風險偏好和市場觀點，根據客戶需求提供投資建議和交易解決方案。
1.2. 監控市場動態：債券交易員需要密切關注債券市場的動態，收集分析相關數據和資訊，及時把握市場趨勢和機會。
1.3. 分析風險和收益：債券交易員需要對債券資產進行風險和收益分析，評估債券的信用風險和利率風險，并根據市場條件做出投資決策。
1.4. 交易執行：債券交易員需要與經紀商和交易對手進行交流，完成債券交易的執行和結算，并確保交易的準確和高效。
1.5. 管理交易組合：債券交易員負責管理客戶的債券投資組合，包括調整倉位、優化配置和風險控制，以實現客戶的投資目標。
1.6. 與團隊合作：債券交易員通常在團隊中工作，與銷售人員、研究人員和風險管理人員合作，共同為客戶提供全方位的服務。
2. 債券交易員的技能要求
為了勝任債券交易員的工作，需要掌握以下關鍵的技能：
2.1. 金融知識：債券交易員需要深入了解債券市場和金融產品的基本知識，包括債券類型、定價原理、利率變動影響等。
2.2. 數據分析：債券交易員需要具備數據分析的能力，能夠有效地處理和分析大量的市場數據，發現市場趨勢和機會。
2.3. 決策能力：債券交易員需要能夠在快節奏的市場環境下作出準確的交易決策，并及時調整投資策略和風險控制。
2.4. 溝通能力：債券交易員需要與客戶和團隊成員保持良好的溝通和合作，能夠清晰地傳達投資思路和交易建議。
2.5. 壓力承受能力：債券交易員通常面臨市場波動和交易壓力，需要具備承受壓力和保持冷靜的能力，在壓力下保持良好的表現。
2.6. 學習能力：債券市場不斷發展和變化，債券交易員需要不斷學習和更新自己的知識，保持對市場的敏感度和洞察力。
債券交易員是金融行業中一項富有挑戰性和機會的職業。他們需要掌握豐富的金融知識和技能，并能夠在快節奏的市場環境中作出準確的決策。債券交易員的工作不僅需要分析市場和投資組合的風險和收益，還需要與客戶和團隊緊密合作，共同實現投資目標。對于有志于從事金融交易的人來說，成為一名債券交易員將是一個值得追求的目標。
★ 證券交易員工作計劃 ★
第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取傭金，代扣代繳甲方有關稅費。
第四十條甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據，非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。
第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。
第四十二條本協議簽署后，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。
第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。
第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發布之日起兩個月即視為送達。
第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方：_____________________
身份證號碼：_______________
證券帳號：_________________
資金帳號：_________________
股票帳號：_________________
電子信箱：_________________
聯系電話：_________________
郵編：_____________________
地址：_____________________
乙方：_____________________
甲乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。
由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素。
條 甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網上證券委托風險揭示書》。
二、甲方自愿申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委托下單。并應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面了解。
投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等。
條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人。
三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切后果和責任。
導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險；或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發出委托指令。
條 甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；
四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息。
五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。
六、甲方需安全保管并經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委托，視為甲方的有效委托，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。
投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失。
甲乙雙方就甲方在乙方進行網上證券委托事宜達成如下協議：
七、甲方使用網上交易系統進行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。
條 網上證券委托是指甲方在乙方固定的經營場地之外，利用計算機通過登錄互聯網，通過使用乙方提供的交易系統下達證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關參考信息。
八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，并明確全部承擔該種風險。
條 甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件。
條 甲方已認真閱讀并理解乙方的《網上證券委托風險揭示書》。
九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。
十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。
甲方進行網上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網站下載的。
十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
十二、本協議與《委托證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委托證券交易協議書》的約定。
條 甲方必須親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協議并辦理網上證券委托開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料。
十三、本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
必須自行設定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作。
十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協議自動終止。
條 甲方必須在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易委托指令。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交。
甲方(簽章)：______________
法定代表人(簽字)：________
_________年_______月______日
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(簽字)：________
_________年_______月______日
簽訂地點：__________________
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方（持卡人）：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯系電話：__________________
e-mail：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。
第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。
第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。
第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。
第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承 擔全部責任。
第八條 甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項
1.接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令；
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；
3.代理領取甲方應有的分紅派息；
4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜；
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條 乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
（3）證券行情和證券信息通過互聯網傳輸，由于互聯網上惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯網服務器可能出現某些故障，同時由于互聯網上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲；
（4）其他可能造成甲方損失的風險因素。
3.為了加強對風險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網方式并在網絡環境穩定時進行網上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現問題時，使用其他替代委托方式；對比其他相關信息并及時查證成交情況；在網上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序；定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。
4.本協議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
5.甲方應在充分了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協議。
證券交易委托協議9
委托人：_________
證券公司：_________
委托人利用證券公司在因特網（internet）上的網上證券交易站點（網站地址為：_________）以網上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協議，以資共同信守。
第一條 委托人申請使用證券公司網上委托方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網證券買賣委托和銀行保證金轉帳開戶手續。
第二條 委托人承諾其用于網上證券委托的電腦系統是安全可靠的，對于因委托人電腦系統性能、質量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。第三條 委托人開戶以及因特網交易功能確認后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業部更換新盤，對于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負責。
第四條 證券公司鄭重提醒委托人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金帳戶進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對此不負任何責任。
第五條 證券公司鄭重提醒委托人在網上交易結束后應同時關閉交易程序。對于因委托人原因而導致他人冒用委托人名義進行的一切操作，均視為委托人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。
第六條 委托人通過因特網下達的證券交易委托和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄為準。委托人對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第七條 證券公司網站提供的資訊僅供參考，委托人據此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。
第八條 本協議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用_________公司網上委托查詢經委托人確認的委托和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。
第九條 委托人通過因特網證券交易委托方式所下達的買賣委托均以電腦記錄資料為準，因此產生的法律后果由委托人承擔。
第十條 對于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權中止其網上交易的資格，并無需做出任何補償：
1．可能造成證券公司網站、營業部全部或局部的服務受影響，或危害證券公司網站的運行；
2．在證券公司網站內從事非法的商業行為，發布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規的文字、圖片等內容。
3．對證券公司網站內的任一數據庫中數據進行惡意下載。
第十一條 委托人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網證券交易委托同樣有類似的風險。當發生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經濟責任。
第十二條 本協議一經簽署，委托人即被視作對證券主管機關制定的有關法規及對本協議內容有充分的理解和認可。
第十三條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協議內容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內到到證券公司辦理中止本協議手續，否則視委托人同意新協議內容。
第十四條 一切涉及本協議所指因特網證券交易委托的爭議，雙方應友好協商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交_________仲裁委員會采用仲裁程序解決爭議。
第十五條 對委托人采用因特網證券交易委托方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協議書》為準，本協議為《代理證券買賣協議書》的附件。
第十六條 本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議以雙方簽字之日起生效，至本協議所指證券帳戶銷戶時為止。
委托人（簽章）：_________ 證券公司（蓋章）：_________
身份證號碼：_________ 經辦人（簽章）：_________
郵編：_________ 通訊地址：_________
聯系電話：_________ 證券帳戶卡：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：________
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方姓名（名稱）：___________________________
身份證號碼（營業執照編號）：_________________
法定代表人：_________________________________
機構戶開戶代辦人姓名：_______________________
資金帳號：___________________________________
上海a股帳號：________________________________
上海b股帳號：________________________________
深圳a股帳號：________________________________
深圳b股帳號：________________________________
__________________
傳呼：_______________________________________
地址：_______________________________________
郵編：_______________________________________
乙方：_______________________________________
地址：_______________________________________
郵編：_______________________________________
聯系電話：___________________________________
傳真：_______________________________________
第一條 雙方共同遵守國家法律、法規以及證券主管機關制定的有關規定、條例。
利用計算機通過登錄互聯網，通過使用乙方提供的交易系統下達證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
第三條 甲方已認真閱讀并理解乙方的《網上證券委托風險揭示書》，甲方清楚地認識到使用網上證券委托交易系統可能遭受的風險，并明確承擔全部所示風險。
[]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。
當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業務，辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”證證“是否相符”
第四條 甲方承諾單獨使用乙方提供的網上證券委托交易交易系統，不利用該系統從事證券代理買賣業務，并從中收取費用。
[]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后。
甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、INTERNET網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款。
第五條 甲方應具備網上證券委托所必須的設備以及登錄互聯網的能力。甲方進行網上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網站下載的。
甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛。
若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任。
第六條 甲方必須親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協議并辦理網上證券委托開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關資料均屬實、準確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負責。
甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款。
若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續。
必須自行設定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作。
本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
第八條 甲方必須在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易委托指令。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應放棄提出異議和請求經濟賠償的權利。
必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網證券買賣委托和銀行保證金轉帳開戶手續。
在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手 續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡。
第九條 乙方按甲方預留的聯系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯系地址如有變更，應及時與乙方聯系。
條 委托人承諾其用于網上證券委托的電腦系統是安全可靠的，對于因委托人電腦系統性能、質量或各種故障，感染病毒。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用。
第十條 乙方為甲方提供證券實時行情及相關的證券信息參考資料。乙方應明確標識行情的發布時間或滯后時間，并說明信息來源。甲方應對行情信息及證券信息進行核實，并不得以任何方式擴散。
條 委托人開戶以及因特網交易功能確認后，證券公司提供密鑰盤一只。委托人必須本人到開戶營業部更換新盤。
甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。
第十一條 根據中國證券監督管理委員會《網上證券委托暫行管理辦法》的有關規定，乙方不直接向甲方提供計算機網絡形式的資金轉帳服務，并且不向甲方提供網上證券轉托管業務。
條 證券公司鄭重提醒委托人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金帳戶進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務。
憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡 保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。
第十二條 為了控制風險，乙方設定網上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認為無效。
條 證券公司鄭重提醒委托人在網上交易結束后應同時關閉交易程序。對于因委托人原因而導致他人冒用委托人名義進行的一切操作。
第十三條 甲方應辦理電話委托等其他委托交易方式。選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第十四條 乙方免費維護客戶端系統軟件，乙方保證營業部端通訊接口的暢通，保證客戶委托數據的正常發送、回報及清算的正常處理。
條 本協議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用廣東證券股份有限公司網上委托查詢經委托人確認的委托和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單。
通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。
第十五條 甲方的上海賬戶必須在乙方辦理指定交易。
第十六條 乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內容及密碼負有保密義務。未經甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內容。乙方未經甲方明確同意而泄露甲方的委托內容和開戶資料，致使甲方蒙受經濟上的損失時。
條 甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
第十七條 甲方的網上證券委托內容以乙方電腦記錄資料為準。甲方對其委托的各項交易活動的結果承擔全部責任。
條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協議內容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補的內容。
條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔。
第十八條 對因通訊、自然災害、其它不可抗力因素或者不可預測和不可控制因素導致的突發事故而造成乙方系統無法接受甲方指令，從而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔責任。
條 本協議包括甲方成為乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用戶。
依據《中華人民共和國證券法》、《_____》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定。
第十九條 由于政策發生重大變化而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任。
第二十條 本協議一經簽署，甲方即被視作對證券主管機關制定的有關規定及對本協議的內容有充分的理解和認可。
條 ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞。
十條?因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故。
第二十一條 本協議書簽署后，如有關法律法規、規章制度發生修訂，本協議與之不相適應的內容幾條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度辦理。但本協議的其他內容和條款繼續有效。
條 乙方采用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，甲方對此如有異議。
甲方委托乙方代理的權限以及辦理的具體事項為：代為取證，代為與對方談判、和解、代為起訴、應訴、撤訴，代為承認、放棄、變更訴訟請求，代為上訴，代為簽署和解協議，代為簽署法律文書，代為申請執行，代為接受對方給付的款物，代為接受法院的執行款物以及退回的訴訟費。
第二十二條 甲方一切涉及本協議對所屬賬戶下的證券、資金及其他利益或權益的爭議，乙方均按國家司法機關、仲裁機關及證券管理機關的法規、裁決或有關指令辦理。
本案甲方按風險代理的方式向乙方支付代理費用：共計收取甲方訴爭數額法院支持部分15%的代理費。具體支付方式如下：二、二審審判完畢收到判決書3日內支付2.5%;
第二十三條 未盡事宜，經甲乙雙方友好協商解決。
第二十四條 乙方具有本協議的解釋權。
第二十五條 本協議一式兩份，具有同等效力，甲乙雙方各執一份，雙方簽字之日起生效，有效期至甲、乙雙方的證券代理買賣委托關系終止或甲、乙雙方協議終止或一方違反本協議、另一方要求終止為止。
掛失：投資者遺失了身份證、資金帳戶、股東帳戶、ca證書或遺忘了交易密碼。
乙方代理本案審、二審及執行，未經乙方許可甲方不得撤銷委托，甲方單方面撤銷委托，代理費條款繼續生效。訴訟費、保全費甲方預交。
?★ 證券交易員工作計劃 ★
如何進行證券交易？
一：證券交易所的基本做法
口頭或電話等方式向
各自委托的經紀商發出保價指令，委托它買入或買出該債券。賣方的報價條件一般為：要賣何種債券，面值是多少，利率是多少，何年到期，賣價在幾種檔次上可以各買出多少，在什么檔次就停止賣出。買方的報價條件一般為：要買入何種債券，多少錢以下買多少，多少錢以上就不買。
2.經紀商接到指令后，立即通知投資人所開戶的證券交易所。
3.交易所立即通知在交易大廳內的工作人員大聲喊出或用打手勢報價給場內其它的經紀商，并用電子屏幕顯示。
量大優先和時間優先的原則開始交易。也就是先考慮價格因素，買入價格相對高的報價，賣方就先賣給他；賣出價格相對低的.報
價，買方就會先和他成交；在價格沒有差別的情況下，先報價的先成交；在價格、時間上都沒有差別的情況下，交易量大的經紀商先得到交易的機會。
5.債券買賣雙方的經紀商口頭達成交易后，在成交單上簽字并經交易所登記確認。
6.經紀商將成交情況通知給投資人，投資人就要按時將款項或債券交付他的經紀商，再到開戶交易所交割過戶。
投資人從發出報價指令到收到成交的電話通知的整個過程很短，不過就幾分鐘的時間，接到成交電話通知的第二天，投資人還會接到書面通知。
二：場外交易的操作流程
場外交易以自營買賣為主，也有少量的代理買賣。由于證券交易商可以在自營買賣中與普通投資者直接交易，所以，在自營買賣中，投資者與投資者、投資者與證券商之間的交易可以不通過交易所和經紀商，就如我們日常生活中的協商議價一樣，這個過程對我們來說是再熟悉不過了。
但是，也有些投資人，他場內、場外市場都不進，他所有的交易都是委托別人做的，場內市場他委托的是證券經紀商，場外市場他可以委托任何他相信的人。接下來，受委托的人到場外市場上去交易的流程與自營買賣的流程是一樣的，只不過多了一個隨時要聽從投資人的指令、向投資人匯報行情的過程而已。
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方：_________
乙方：_________
證券交易委托協議（通用14篇）依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定。
第一章網上委托風險揭示書
甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《_________》，經友好協商，就網上委托的有關事項達成如下協議：
同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用；
根據《____省人事廳關于委托人事代理服務工作的意見》、《____省人事代理暫行辦法》、《關于開展委托人事代理服務工作的意見》(連政辦發【20XX】47號)。
代理人姓名及身份證號碼、授權權限、有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：
十條 乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失。
2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3.由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;
十條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發事故。
4.投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委托或委托失敗;
5.投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;
十條 本協議簽署后，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。
6.如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;
導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發出委托指令。
為保護甲乙雙方的合法權益，甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）系統買賣有價證券業務簽署如下協議：
8.由于行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;
9.由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;
10.投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。
有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前。
條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據。
甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托）開戶時需按規定向乙方提供有關資料，確保所提供資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所提供資料產生的結果負責。甲方承諾辦理變更手續。
第二章網上委托
第二條本協議所表述的“網上委托”是指乙方通過互聯網，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
甲方必要時可不定期通過自助委托系統變更交易密碼（以下簡稱密碼），因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。
包括但不僅限于停電、通信故障、機器設備故障等。
第四條甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。
第五條甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。
本協議為《證券交易委托代理協議書》的有效組成部分。未盡事宜。
第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。
條?通過乙方柜臺提取資金的,應提供取款人身份證,證券帳戶卡,資金帳戶卡,
第七條甲方開戶以及互聯網交易功能確認后，乙方為其發放網上交易證書。
第八條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。
依據《中華人民共和國證券法》，《_____》和其他有關法律，法規，規章以及證券交易所交易規則的規定。
第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉托管服務。
第十一條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。
第十二條甲方確認在使用網上委托系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。
通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證，證券賬戶卡，資金賬戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和_____證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金賬戶出現大額異常變動時。
第十三條甲方不得擴散通過乙方網上委托系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。
第十四條甲方應單獨使用網上委托系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委托系統從事證券代理買賣業務，并從中收取任何費用。
甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件.授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限。
第十五條當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十六條當本協議第一條列舉的網上委托系統所蘊涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
十條?甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。
第十七條本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：
1.甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;
2.一方違反本協議，另一方要求終止;
3.甲乙雙方協商同意終止。
第十八條本協議一式兩份，雙方各執一份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
★ 證券交易員工作計劃 ★
一,實習目的
在即將畢業之前,能有機會去國信證券實訓是一個很難得的機會.在國信證券實習主要是為了了解現在社會上出現的一些金融產品,主要是國信證券做的很好的銀證通業務以及它們自身的財富通業務.在實訓中我們要掌握銀證通業務是什么 怎樣辦理銀證通業務 銀證通業務的優勢以及怎樣去銷售銀證通.以上這些是我們在這短期培訓中要掌握的.
二,實習單位簡介
國信證券有限責任公司起源于1989年成立的深圳國際信托投資公司證券業務部.目前注冊資本20億元,公司股東單位皆為極具實力的大型企業:深圳國際信托投資有限責任公司,深市機場股份有限公司,深圳市投資控股有限公司,云南紅塔集團有限公司,中國第一汽車集團公司和北京城建投資發展股份有限公司.經過十多年的發展,公司形成了"創造價值,成就你我"的核心理念和"開放透明,和諧進取"的企業文化,成為了國內知名的大型綜合類證券公司.
1998年起,國信證券單個營業部的平均交易額和平均盈利能力連續七年名列全國第一;深圳紅嶺中路營業部連續十三年股票基金交易額在深圳交易所排名第一.在2004年滬,深兩市會員股票基金交易排名中,國信證券已躍居全國前七位.截至2004年底,國信證券"銀證通"業務已經在全國累計開通50多個城市,"銀證通"客戶數量和交易量均居全國證券業第一.國信證券是一家實力雄厚的證券公司并且是全國證券業競爭力最強的公司之一.
三,實習內容及過程
我們實習的內容主要分兩部分,第一部分是崗前培訓;第二部分是上崗實習.
我在國信證券營業部進行了兩天的培訓,培訓的主要內容是關于銀證通業務的介紹,怎樣辦理開戶和轉戶,以及辦理業務時應該注意的問題.培訓結束后給我們進行了崗位的分配,我被分配到了一家農業銀行儲蓄所開展銀證通業務的介紹及銷售.
第二天由于對這家銀行不太了解,我就裝扮成普通的儲戶進行實地的了解.進門一看前面是一個大廳,然后是各種業務的專柜,因為銀證通的大部分客戶都是儲戶,所以我就去向大堂的保安詢問了一下儲蓄專柜的位置,然后來到柜臺前詢問了一些銀行代售的一些理財品種,去聽一些儲戶主要詢問的品種.上午大概把農行了解了一下.下午我以國信的實習員工的身份正式的在農行開展我的業務.上午的那些柜員一看我是國信的員工,對我都非常的友善,也許是大家都是女孩子,相處起來也比較容易,和她們進行了一些初步的了解.下午我的咨詢臺幾乎是一個人也沒有,期待著以后的日子能好過一點吧.
第二天上午我終于有了第一個咨詢者,她是一個40多歲的中年婦女,她是在儲蓄時問柜臺一些品種,柜員把她介紹到我這里來的,我向她介紹了銀證通業務,正巧她也進行股票的交易,我就告訴她,國信有一個專門的分析機構可以對你的股票進行診斷,而且是免費的.她一聽挺高興,就把股票的名稱和代碼給了我,我又把她的電話記下來,這樣我就又有機會和這個客戶接觸了,并且有希望把她做成自己的客戶.晚上回國信后,我把她的那幾支股票拿給國信證券分析師看,她們給了我一份很詳細的診斷報告,我回去認真的看了看,把握住了一些關鍵的信息.第三天下午她就來取診斷報告了,她還問了一些國信都有些什么樣的服務,我向她介紹了合作配售,并告訴她這個是國信特有的而且是免費的,她聽后.我覺得她有一點兒動心了,我又給她介紹了一些其他服務.我們之間談的'比較愉快.
三天后,這個阿姨來農行找我,讓我幫她轉到我們國信,要開銀證通,我當時聽了心里別提有多高興了,我馬上答應她,并告訴她等我把手續都整理好后給她打電話.
兩天后我和她約好下午來農行辦理,我特別告訴她帶好身份證,股東卡和復印件.通知銀行準備好個人開戶申請表和銀證通開戶申請表,自己在公司準備好三方協議帶到銀行.下午她來后,我立刻帶她到柜臺辦理業務,可沒想到辦理開戶時,農行的系統竟出現了問題,開戶開不了,因為時間比較緊,我們還要去辦理撤消指定交易和轉托管,這些都需要在下午交易的兩個小時內辦完,沒辦法,我只好帶她去最近的一家工行辦理,她當時就有些不耐煩了,我只能找一些話題和她聊,用所有的辦法把她挽留住,最后我還是幫我的第一個客戶辦理完了.雖說中間出現了一些小的問題,但能夠及時解決,不要讓客戶產生不耐煩的心理,要是客戶產生這種心理,客戶就不容易做過來了.
在剩余的實習期間,我也遇到了一些問題,在給客戶填寫股東代碼時,股東代碼填錯了,還好當時與國信對股東代碼時及時發現,才避免了一次錯誤.一次,給客戶在銀行辦理完銀證通業務后,客戶第二天交易不了,客戶給我打電話詢問,我當時也不知道怎么回事,因為從來沒有出現過這種情況,我立刻給國信證券公司打電話問了一下,原來是證券公司方面沒有開資金戶,國信馬上給這個客戶進行了開戶.這件事情后,每次我給客戶辦理完銀證通業務后,我都給國信打個電話,確認一下是否開立資金帳戶.還有一次,一個馬上快要做成的客戶卻沒有做成,是因為當時我只忘記問他當天做沒做交易,有沒有委托和新股認購.沒想到辦理撤消指定交易時撤消不了,他當天上午進行了交易,沒辦法辦理,只能第二天辦理,他一看這么麻煩,就不辦了,我是怎么說都不行,他也是一個很忙的人,時間就是金錢,找出空時間來很不容易,所以這個客戶就在我的一個小小的失誤中喪失了.有了這些經驗后,我每次做一個客戶都非常認真,非常仔細的去做,把所有能想到的都辦理好后再與客戶聯系,爭取能做到的客戶都不會讓他走掉.
四,實習總結及體會
在這個短暫的實習期間,我學到了很多知識,遇到了很多種類型的人,終于嘗試到了工作的不易,自己做客戶時,你不了解客戶,客戶提的一些問題都很有針對性,所以在說話方面我也學到了很多,與客戶說話時有很多要注意的地方,這些方面是平時在學校當中所遇不到的,還有一些讓我聽到很不好聽的話,但是客戶是至上的,所以要學會忍耐.在實習期間,用到最多的就是我們學的證券交易里的內容,而其他的內容接觸的很少,幾乎沒有,所以我覺得學校以后在教證券交易時應該詳細的講一下,最好能開一些關于營銷方面的課程,因為我們在銷售中有時也會用到.對于國信證券,能夠給我們證券的學生提供這樣一個好的實習環境真的很不容易,我給他們的建議是,對我們這樣的新人,他們應該在我們上崗之前進行一些模擬的開辦業務的培訓,這樣我們在處理客戶中遇到問題時就不手忙腳亂了.
這次的實習,對我來說是在步入社會之前的一個嘗試,為自己步入社會奠定一個基礎,增加一些社會實踐.
篇二：證券交易實習心得
一. 工作
我每天看申銀萬國,國泰君安,國金的各種報告。早上開盤前看晨報,前一天的大勢分析,從宏觀到行業到個股的順序看報。開盤后繼續看報告,和流動新聞(上證報,中證報,金融時報),聯系當日盤面,了解基礎知識,發掘問題.收盤后,問問題,聽講解。上周五,跟隨聽取申銀萬國分析師對保險、銀行、地產、投資策略的講座。
二. 知識總結
1,一級市場運作
近日,IPO重啟讓我學到一些基礎知識.例如IPO會在網上網下發行。機構和個體投資者可以在網上和網下申購。今年因為國家政策使更多機構投資者撤出網上。使的網上中簽率升高.按規定，網下中簽者需要在三個月后才能對手中持有股票進行交易,那時已有部分股票在二級市場流通交易，所以網下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前,有相應部門對于公司未來EPS、PE,、PB的估值,例如運用類比法.然后做出合理價格,同申購數量的估計,進入詢價流程。如果通過競價中簽,就可以把資金匯去.過去,投資者買新股是一定會賺到利潤。而現在會有些公司因為策略不當導致新股虧損。
另外，國家在市場初期對公司股量限制發售，國家為保護投資者利益，而對公司進行分時段解禁，對每次解禁數量進行限制，并且對現有流通股東進行補償。因為如果一次性解禁數量太大，企業從流通市場套利太大，這是我對限售股的了解。
2.二級市場運做
我國股市尚處于初級階段,股市參與者包括各種各樣的個體和機構,有專業的,有外行,有莊家.投資需要關注經濟PE、EPS和個人心理等因素.盤面我了解成交量、大盤指數、當日開盤價、收盤價、最高價、最低價等
長線價值投資
機構投資經理是長線投資主流，他們關注更多是宏觀經濟行業企業未來發展前景和投資心理等，從多方因素考慮得到是一個穩定的目標增長價格。
·首先,要觀看大的經濟環境。具體來說,今年經濟經過前期繁榮和衰退,進入到復蘇時期(與國家4萬億投資拉動項目有關)。宏觀經濟最大的指標是GDP,是由投資,消費和凈出口組成, 中國下半年經濟增長預測為8%以上。此外需關注CPI, M0, M1等重要指標.在今年政府寬松政策下,資金流動性充裕,大家就會把存款取出來進行投資以取得比存款利息高的投資收益,另外,上半年新增貸款7萬億,對于金融投資(股票,債券等)和實體投資(房地產等)和銀行業績都有支撐。另外,消費者能力提高了，消費信心指數也上升,物價就漲,需求量就慢慢回升,企業利潤提高。另外,中國股市與國外市場相關,當國外不好的,中國就會調整,跟隨世界步伐,港股是最為密切相關。對于出口業務較多的企業,會因美國,歐洲等進口大國因為經濟回暖困難受負面影響,進而影響企業業績。另外,海外資金流入中國資金和實體市場也會有影響。而藍籌股是影響大盤的主要力量,跟宏觀經濟緊密相關的行業龍頭股能有較好的投資機會。
·其次,關注行業。宏觀經濟能直接判斷必然會漲的行業,例如銀行,房地產,保險,汽車.但是如果市場走勢過熱，低估值、低漲幅，在上季度已見底，這季度將回升的板塊(鋼鐵，鋁)也值得重點關注。微觀影響也不能忽視.例如,不管經濟如何,人都是要看病吃藥,那么醫藥行業總的營利就能保持增長;下半年各種節日頻繁,影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會影響到空調,冰箱,洗衣機銷售增高。所以證券公司都有各行的分析師來對行業同個股進行專業研究分析。行業間有著關聯，例如，汽車生產量增速大幅上升導致鋼鐵行業增幅大升。重點關注注前期漲幅滯后，且行業復蘇預期較強的板塊。行業板塊在近幾日表現為,大盤翻紅,被重點關注的銀行,地產,大盤股等權重股帶動;大盤調整,被次要關注或者過去滯漲板塊,例如食品,白酒等消費類會補漲。
·最后具體到公司和個股. 投資者從公司背景、基本素質等方面(來自調研,和研究別家公司報告)多加分析，對市盈率水平進行合理判斷，需要對企業產品利潤(價格，產量，成本費用)增減幅和未來需求量預測分析。此外公司重組、合并和融資的消息對公司短期有正面影響,而長期影響需要深入研究公司運營等各方面。所以在個股投資報告中,筆者提到關鍵假設點、估值和投資評級、核心假定的風險、 股價上漲的催化劑這四大方面。例如比較保險股，就從保險公司的保費、保量等問題從公司投資狀況來分析。例如中國平安是投資大部分藍躊股，收益潛力較大，有養老金優惠政策對養老金需求增加的扶持，或者是牌照的出臺。另外一個地產例子是需要對房價、成交量、政府信貸、土地儲備量等因素考慮。運用報告對個股選擇?？梢赃x擇有補漲潛力、相對漲幅較低、走輸大盤、P E偏低、業績增幅穩定且明確的企業(例如華域汽車)。
短線
對于短線投資者來說，正面消息的發布，一般會對一只股票價格在短時間內出現快速增長，在當日后段時間基本是處于跌的狀態。因為市場遵循低買高賣的原則,所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預測的,投機性質很強,但是仍然可以研究K線趨勢,和短期現象對某只概念股特別關注,哪怕公司并非在短期有盈利(例如萊茵生物,在豬流感特別時期或者四維控股, 在K線圖中近期買入,上升周期頻率都大于下跌時期)。但是短線投資具有高風險性。
股票交易容易出現跟風現象，市場并不完全規范,有些有錢人有意操縱某支小股,在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉.于是便有K線圖出現長時間只漲不跌,只進不出的現象,然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進,跟風抬高股價,莊家很易非法賺取差價.國家會打擊這種行為.如果找到確切證據,會發出起訴
3.投資技巧。
因為股價波動性很大,而且有時間性,一般很難判斷如何去判斷最低成本.有兩種方法去攤低成本,從而獲得最大利益.可以分階段投資,在一個認為有價值的點位買進,在股價下跌再買進一部分, 在股價低于初價位的時候,買進的部分可以使得平均成本變低,這樣降低了一擲孤注的風險.另外相似的就是合理配置.不單一投資.配置可以使投資更加穩健,收益可以彌補虧損部分.減低風險。
要理解資源共享，團隊合作的重要性。一個人可以因為合作而提高效率,一個公司更加如此.公司買入別家公司的報告,再綜合自己分析部分的報告,可以讓投資建議,計劃變的更加可靠,成功的機率也會變大.投資經理經常聯絡調研人員,或其他專業相關人員,獲取更多信息,以經驗對來源信息的合理選取和理性判斷。
三. 感想
因為時間太短,學到東西有限.經驗不足,消化知識也比較困難，所以只能被動跟蹤市場。通過了解影響時常因素來判斷大市和個股漲跌，今后仍需繼續學習。了解到書本知識只是簡單大體介紹,實際聯系不多,應用價值也不高.而金融行業需要頭腦敏銳、和對更多相關知識的理解、經驗的積累、反復鉆研、反省。投資對經濟、數學、財務心理學等聯系較多,并非短期內可以精通.而投資從業者思維也應開擴,也必須要有能力去預測,這樣才能成功投資。
篇三：證券交易實習心得
12月21號，來到大連華泰證券開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業文化，也就是說，公司已公文有約采編經具備了足夠的親和力和一個良好的工作環境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領下，在劉波哥哥和王生陽哥哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業的發展有所看法，一些公司發生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注某個行業。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經?？梢月牭揭恍┕墒兄械膶I術語，對股市也有的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。
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★ 證券交易員工作計劃 ★
利空利空是指能夠促使股價下跌的信息，如股票上市公司經營業績惡化、銀行緊縮、銀行利率調高、經濟衰退、通貨膨脹、天災人禍等，以及其他政治、經濟軍事、外交等方面促使股價下跌的不利消息。
長空是指長時間做空頭的意思。投資者對股勢長遠前景看壞，預計股價會持續下跌，在借股賣出后，一直要等股價下跌很長一段時間后再買進，以期獲取厚利。
長多是指長時間做多頭的意思。投資者對股勢前景看好，現時買進股票后準備長期持有，以期股價長期上漲后獲取高額差價。
死多是指抱定主意做多頭的意思。投資者對股勢長遠前景看好，買進股票準備長期持有，并抱定一個主意，不賺錢不賣，寧可放上若干年，一直到股票上漲到一個理想價位再賣出。
股價受利多或利空影響后，出現較大幅度上下跳動的現象。當股價受利多影響上漲時，交易所內當天的.開盤價或最低價高于前一天收盤價兩個申報單位以上。當股價下跌時，當天的開盤價或最高價低于前一天收盤價在兩個申報單位以上。或在一天的交易中，上漲或下跌超過一個申報單位。以上這種股價大幅度跳動現象稱之為跳空。
股票投資者做空頭，賣出股票后，但股票價格當天并未下跌，反而有所上漲，只得高價賠錢買回，這就是吊空。
投資者對股價前景看漲，利用自己的資金實力做多頭，即使以后股價出現下跌現象，也不急于將購入的股票出手。
開盤是指某種證券在證券交易所每個營業日的第一筆交易，第一筆交易的成交價即為當日開盤價。按上海證券交易所規定，如開市后半小時內某證券無成交，則以前一天的盤價為當日開盤價。有時某證券連續幾天無成交，則由證券交易所根據客戶對該證券買賣委托的價格走勢，提出指導價格，促使其成交后作為開盤價。首日上市買賣的證券經上市前一日柜臺轉讓平均價或平均發售價為開盤價。
收盤價是指某種證券在證券交易所一天交易活動結束前最后一筆交易的成交價格。如當日沒有成交，則采用最近一次的成交價格作為收盤價，因為收盤價是當日行情的標準，又是下一個交易日開盤價的依據，可據以預測未來證券市場行情；所以投資者對行情分析時，一般采用收盤價作為計算依據。
★ 證券交易員工作計劃 ★
第一條 為明確債券質押式協議回購交易（以下簡稱“協議回購”）雙方的權利與義務，維護回購雙方的合法權益，根據中華人民共和國民法典、中華人民共和國證券法等法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及深圳證券交易所債券質押式協議回購交易暫行辦法（以下簡稱“暫行辦法”）、登記結算機構的業務規則等相關規定，參加深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）協議回購的參與者（以下簡稱“參與者”）在平等、自愿的基礎上簽訂本協議。
第二條 本協議所稱協議回購、資金融入方和資金融出方（以下統稱“回購雙方”）以及協議回購的交易要素等均按暫行辦法定義。資金融入方為出質方，資金融出方為質權方。
第三條 回購雙方通過深交所交易系統參與協議回購，認可并自愿遵守深交所和登記結算機構的相關規定，接受深交所和登記結算機構的自律監管。
第四條 回購雙方通過深交所交易系統進行申報，交易系統確認后生成的成交數據是回購雙方協商一致達成的協議，回購雙方應當認可并遵守相關約定，確保相關賬戶的資金或質押券在結算時足額。
交易系統根據深交所業務規則對符合形式要求的協議回購相關申報進行確認，不對申報的內容進行審查。
第五條 回購雙方可以就協議回購相關事宜簽訂補充協議。回購雙方同意，補充協議不得違反法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件以及深交所、登記結算機構的相關規定，且不得與主協議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協議的內容由回購雙方自行遵照執行。
第六條 投資者參與協議回購交易應當確保符合暫行辦法規定的投資者適當性管理要求。
參與者應當根據深交所規定的條件及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與協議回購，并自行承擔風險。
第七條 資金融入方的權利主要包括，
（一）按約定獲得債券出質融入的資金款項；
（二）在到期結算日，按約定解除出質債券的質押登記；
（三）在資金融出方違約時按照規定或者約定收取違約金；
（四）其他深交所、登記結算機構規定或者回購雙方約定的權利。
第八條 資金融入方的義務主要包括，
（一）按照規定和約定，及時發送內容完整的申報及結算指令；
（二）在首次結算日，按約定的券種和數量出質債券；
（三）在到期結算日，按約定支付資金款項；
（四）在違約時按照規定或者約定支付違約金；
（五）其他深交所、登記結算機構規定或者回購雙方約定的義務。
第九條 資金融出方的權利主要包括，
（一）按約定的券種、數量取得債券質權；
（二）在回購期間擁有債券質權；
（三）在到期結算日，按約定獲得資金款項及利息；
（四）在資金融入方違約時按照規定或者約定收取違約金；
（五）其他深交所、登記結算機構規定或者回購雙方約定的權利。
第十條 資金融出方的義務主要包括，
（一）按照規定和約定，及時發送內容完整的申報及結算指令；
（二）在首次結算日足額融出資金款項；
（三）在到期結算日將質押債券解除質押；
（四）在違約時按照規定或者協議約定支付違約金；
（五）其他深交所、登記結算機構規定或者回購雙方約定的義務。
第十一條 回購雙方進行協議回購申報的期限不得超過365天，且不得超過質押券的存續期間。
第十二條 協議回購的成交金額不得超過質押券的面值總額。購回交易金額可以為零，表示只解除質押，資金通過場外方式往來。
第十三條 協議回購的質押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協商確定?；刭忞p方應當依據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件以及深交所、登記結算機構業務規則的規定，合理商定協議回購交易要素的具體內容，不得存在誤導、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。
第十四條 債券在設定質押登記期間，回購雙方就質押券孳息及附屬權利作出以下約定，
（一）質押債券發生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的，相關資金作為質押財產，待債券解除質押登記后方可提取，同一筆回購發生部分購回的，該部分質押券解除質押正常辦理，其孳息應當待該筆回購全部質押債券完成購回交易時解除質押；
（二）質押券含回售條款的，資金融入方不得行使回售權利；可轉債、可交換債等質押期間，資金融入方不得行使轉股、換股權利；
（三）資金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權利。
第十五條 回購雙方任何一方沒有履行協議回購約定的義務，即構成違約，違約方應向守約方承擔違約責任。違約包括但不限于以下情形，
（一）協議回購首次結算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結算指令或質押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質押券不足的，雙方均違約。
（二）協議回購到期結算日，資金融入方在規定時間未進行到期確認申報，或未提交結算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規定時間內未進行到期確認申報，或未提交結算指令，將質押債券解除質押的，資金融出方違約。
（三）協議回購提前終止，資金融入方未按規定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結算指令，將質押債券解除質押的，資金融出方違約。
第十六條 回購雙方中任何一方發生違約，守約方有權要求違約方繼續履行回購協議，也有權終止回購協議，并可要求違約方根據暫行辦法、本協議、成交數據以及補充協議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償。
第十七條 回購雙方中任何一方發生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式，
（一）協議回購首次結算日，回購一方違約的，違約方自首次結算日起（含）3個工作日內，按照回購利率以成交金額為基數向對方支付一天罰息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔違約責任。
（二）協議回購到期結算日（或約定的回購提前終止日），資金融入方違約的，資金融入方按照回購資金延遲到賬天數，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從到期結算日（或約定的回購提前終止日）次日起，按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補息與罰息以協議回購的成交金額為基數。
回購雙方可以在補充協議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。
第十八條 協議回購存續期間發生異常情況的，回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理。回購雙方不同意提前終止的，經協商一致，也可以采取繼續履行或者其他深交所認可的處理方式。
第十九條 回購雙方同意協議回購適用中華人民共和國境內法律及相關規定，本協議根據中華人民共和國境內法律解釋。
第二十條 因協議回購產生的任何爭議、糾紛，回購雙方應首先協商解決，協商不成的，回購雙方同意將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）進行仲裁?；刭忞p方對爭議解決方式另有約定的，從其約定。
第二十一條 本協議為開放式協議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財等資產管理或理財產品的，由管理人代為簽署，其管理的產品在參與協議回購時，視同認可并遵循本協議。
第二十二條 本協議一經簽訂，簽署人不得變更。質押式協議回購存在尚未了結事宜的，不得終止本協議。
第二十三條 本協議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份報送深交所（地址，深圳市深南中路2012號深圳證券交易所固定收益部）。簽署方為證券公司經紀業務客戶的，所在證券公司還應留存一份備查。
簽署地，___________________________ 深圳參與者，____________
單位公章（適用法人機構），_________
法定代表人或授權人簽字，___________
聯系人，___________________________
聯系電話，_________________________
聯系地址，_________________________
簽署時間，_________年______月____日
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方姓名(名稱)，___________________________
身份證號碼(營業執照編號)，_________________
法定代表人，_________________________________
機構戶開戶代辦人姓名，_______________________
機構戶開戶代辦人身份證號碼，_________________
資金帳號，___________________________________
上海股帳號，________________________________
上海股帳號，________________________________
深圳股帳號，________________________________
深圳股帳號，________________________________
聯系電話，___________________________________
傳呼，_______________________________________
地址，_______________________________________
郵編，_______________________________________
乙方，_______________________________________
地址，_______________________________________
郵編，_______________________________________
聯系電話，___________________________________
傳真，_______________________________________
依照中華人民共和國證券法、中華人民共和國民法典、網上證券委托暫行管理辦法、證券交易所交易規則和其他有關法律法規、規章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網上證券委托事宜達成如下協議，
第一條雙方共同遵守國家法律、法規以及證券主管機關制定的有關規定、條例。
第二條網上證券委托是指甲方在乙方固定的經營場地之外，利用計算機通過登錄互聯網，通過使用乙方提供的交易系統下達證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息;甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關參考信息。
第三條甲方已認真閱讀并理解乙方的網上證券委托風險揭示書，甲方清楚地認識到使用網上證券委托交易系統可能遭受的風險，并明確承擔全部所示風險。
第四條甲方承諾單獨使用乙方提供的網上證券委托交易交易系統，不利用該系統從事證券代理買賣業務，并從中收取費用。
第五條甲方應具備網上證券委托所必須的設備以及登錄互聯網的能力。甲方進行網上證券交易所須的軟件必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網站下載的。
第六條甲方必須親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協議并辦理網上證券委托開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關資料均屬實、準確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負責。
第七條甲方辦理網上委托開通手續時，必須自行設定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應對由此產生的交易結果承擔責任。
第八條甲方必須在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易委托指令。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應放棄提出異議和請求經濟賠償的權利。
甲方姓名(名稱)，___________________________
身份證號碼(營業執照編號)，_________________
法定代表人，_________________________________
機構戶開戶代辦人姓名，_______________________
機構戶開戶代辦人身份證號碼，_________________
資金帳號，___________________________________
上海股帳號，________________________________
上海股帳號，________________________________
深圳股帳號，________________________________
深圳股帳號，________________________________
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傳呼，_______________________________________
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乙方，_______________________________________
地址，_______________________________________
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傳真，_______________________________________
★ 證券交易員工作計劃 ★
證券交易經理工作計劃通用(一)<\/h2>
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;
4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;
(二)把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力
新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、ETF業務、新股發行、融資融券、IB業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。
工作指導思想與經營目標
xx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。
xx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。
xx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入x萬元。其中：經紀業務總部實現收入x萬元;固定收益總部實現收入x萬元;投資銀行總部實現收入x萬元;企業融資部實現收入x萬元;證券投資部實現收入x萬元。
證券交易經理工作計劃通用(二)<\/h2>
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態。 (二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協調好組員之間的合作關系?？蛻艚浝肀仨毞谋緢F隊負責人的統一領導和管理。第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章 營銷團隊的會議制度第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。第四章 營銷團隊的實物管理第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考核第十五條客戶經理的業務統計：
(一)營業部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，匯總表格由營業部財務部復核。
(二)營業部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字后，作為為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的凈收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用第十八條
營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條
營業部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《某客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則第二十六條 本指引適用于營業部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券交易經理工作計劃通用(三)<\/h2>
證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
一、帶著一顆“愛心”去工作 1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導。
2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。
1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現財富生產的效率規則。激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時，也使大好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加
證券交易經理工作計劃通用(四)<\/h2>
在年初我已經制定了自己的工作計劃，雖然不是做的很好但是我已經盡力了。在2月我會更加的努力 所以我制定了以下的計劃：
1：每周要增加2個以上的新客戶，還要有2到4個潛在客戶。
2：一周一小結，每月一大結，看看有哪些工作上的失誤，及時改正下次不要再犯。
3：見客戶之前要多了解客戶的狀態和需求，再做好準備工作有可能不會丟失這個客戶。
4：對客戶不能有隱瞞和欺騙，這樣不會有忠誠的客戶。在有些問題上你和客戶是一直有交流的。
5：要不斷加強業務方面的學習，多看書，上網查閱相關資料，與同行們交流，向他們學習更好的方式方法。
6：對所有客戶的工作態度都要一樣，但不能太低三下氣。給客戶一好印象，為公司樹立更好的形象。
7：客戶遇到問題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實力，才能更好的完成任務。
8：自信是非常重要的。要經常對自己說你是最好的，你是獨一無二的。擁有健康樂觀積極向上的工作態度才能更好的完成任務。
9：和公司其他員工要有良好的溝通，有團隊意識，多交流，多探討，才能不斷增長業務技能。
10：為了這月的銷售任務每月我要努力完成1到2萬元的任務額，為公司創造利潤。 以上就是我這一年的工作計劃，工作中總會有各種各樣的困難，我會向領導請示，向同事探討，共同努力克服。為公司做出自己最大的貢獻。不過現實來說，我目前還是有著很多的不足之處需要我來解決的，我相信自己能夠有著更好的發展，不過前景才是最重要的，我相信自己能夠做到最好，這是我應該做好的。以后的道路上，我會走的更遠，因為我的人生旅途才剛剛開始，我相信自己會做的更好!
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方， 乙方，
身份證號， 身份證號，
聯系電話， 聯系電話，
甲乙雙方在平等自愿的基礎上，經過充分友好協商，現就證券交易資金借貸事宜達成如下協議，
第一條，標的基本信息
一、 乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用，
開戶證券公司 ___ ，資金賬號， ___ 。
二、 乙方提供乙方股票資金賬戶內的自有資金人民幣 元整 ，作為“借貸資金”，存入乙方股票賬戶內，借給甲方供其使用;
甲方出資自有資金人民幣 元整，作為“風險保證金”，存入乙方股票賬戶內。
雙方均得保證各自資金來源的合法性。
甲方可使用的乙方上述股票賬戶內的初始資金總額為人民幣_ _元整。
三、在甲方風險保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;
甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方。
四、本協議的有效期為， 20_ 年 __ 月 __ 日至 20_ 年 __ 月 __ 日，共計_ _個月。
協議期間如遇股票停牌，甲方可自動續約，協議順延至該股票復牌，順延產生的固定月利息收益由甲方負責支付。
第二條，基本權利和義務
一、 甲方可以運用乙方股票賬戶里授權資金的額度和證券進行證券交易。
二、 協議期間，乙方完全不承擔股票賬戶內任何虧損，所有虧損由甲方承擔;
乙方也不享受該股票賬戶內任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。
三、 乙方有權查詢股票賬戶。
四、 協議期間，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。
五、協議期間，乙方或經乙方授權的代理人有權在到達平倉線或者在甲方違反本協議相關規定需要平倉處理時鎖定乙方股票賬戶并進行平倉操作，除此以外乙方不得擅自對甲方使用資金或股票進行任何操作。
六、如乙方違反本條第五、第六兩款規定，甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個月的固定回報，如股票賬戶有盈利，甲方應取得全部盈利。
甲方如違反本條第五款規定，需賠償乙方一個月的固定回報并賠償由此給乙方造成的其他損失。
七、 甲乙雙方資金往來均通過約定的銀行賬戶進行，并以銀行轉賬憑證作為依據;
八、 甲方開戶行， ，帳號，，姓名， ;
乙方開戶行， 交通銀行股份有限公司上海市分行 ，帳號，6222_____ ，姓名，__英 。
九、當甲乙任意一方進行涉及資金出入的操作后，乙方應向甲方發送包含資金調撥原因及金額、甲方最新權益等數據的賬單。
甲方應在發生資金變動的當日復核賬單內容是否正確無誤，如甲方未收到賬單或對賬單內容有異議，須在當日以書面形式告知乙方，否則視為無異議。
甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯系方式以本合同約定為準。
第三條，交易的品種和限制
一、 甲方的投資范圍為滬深股。
二、 甲方買入創業板、、_股票的單只市值不高于總資產的30%，不買首日上市的新股等無漲跌幅限制或具有資金杠桿作用的產品;
三、 甲方不得買入連續跌停后首次打開跌停板的股票。
如甲方違規買入，乙方有權隨時按市價平倉。
由此造成虧損的，虧損自擔;
產生盈利的，盈利部分扣除。
四、 單只個股買入量不得超過賬戶資產的55%，如有特別股票要超過總資產的55%，需要通過乙方同意。
第四條，平倉
一、 協議期內，甲方必須保持證券資金賬戶總值在平倉線以上，否則乙方有權做平倉，平倉線為甲、乙初始資金總額的 85 %，即 壹仟叁佰陸拾萬 元整。
二、 當賬戶市值低于平倉線時，乙方有權賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時禁止甲方操作直至甲方補倉或終止協議。
三、 若出現本協議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的，乙方有權平倉。
四、 若平倉后，證券資金賬戶內的資產不足乙方的權益，甲方必須在3個交易日內補足差額部分，否則以2%計算月息，并承擔全部的借貸法律責任。
五、 賬戶總值的計算為賬戶中的現金加上所有股票的市值;
禁止交易的品種不計算股票總值。
第五條，追加風險保證金
一、 如果證券資金賬戶總值低于補倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達到補倉線以上方可繼續買入股票操作，補倉線為甲、乙初始資金總額的 90 %，即_壹仟肆佰伍拾萬 元整。
否則視為甲方違約，乙方有權平倉。
二、 如果出現平倉情況，甲方如果希望繼續合作，必須在 1 日內存入保證金使資金總額達到補倉線以上，否則本協議提前終止。
三、 如果賬戶總值在平倉線之上，甲方補倉不受金額限制。
四、 追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據，乙方負責將資金轉入股票賬戶，以券商和銀行的記錄為依據。
第六條，支取盈利
一、 當賬戶市值累計盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時，甲方有權提取全部盈利部分，乙方必須予以配合。
二、甲方向乙方下達支取盈利的指令后，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉出，并在三日內匯款至甲方的銀行賬戶，且劃款金額以首次通知金額為準，以券商和銀行的記錄為依據。
如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內未向甲方轉出盈利部分，則甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個月的固定回報，并取得全部盈利。
第七條，利息事項
一、 融資借款年利率為_15 %，利息總額為_1800000_元。
二、 利息支付日，季付
三、
1、甲方授權乙方以“證券保證金轉銀行”的方式在利息支付日從股票交易賬戶中扣除并提取利息;
2、甲方直接向乙方銀行帳戶轉帳支付。
第八條，協議的變更
一、協議期內，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后，方可減少相應的借貸資金，并按減少后的乙方借貸資金額重新計算利息、平倉線和補倉線等。
二、若甲方要求乙方增加借貸資金，須征得乙方同意。
乙方自愿同意增加相應的借貸資金的，可按增加后乙方借貸資金額重新計算利息、平倉線和補倉線等。
三、協議期內，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意。
但出現本協議規定的事由或其他可能導致乙方利益嚴重受損的情形除外。
四、甲乙雙方可以協商變更合同內容，或因法律法規政策原因導致合同變動，應以書面形式進行修改。
修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。
第九條，到期續約
一、 本協議到期結束后，應及時結算，結算辦法按第十條執行。
二、 甲乙均可提前五日協商繼續續約，續約后資金帳戶利息支付及其他事宜均按照本協議規定執行。
三、 協議期滿，甲乙任何一方如無意續約，均需至少提前5天以書面形式通知對方終止本協議，本協議因任何一方的上述通知而在協議到期日終止。
雙方各自進行資金清算，甲乙雙方均有義務在3天內結清雙方所有款項。
四、 甲乙雙方如在本協議到期日均無收到對方終止協議的通知，本協議將默認自動續約。
所有基本條款均按照本協議執行。
五、 自動續約無時間期限，在收到甲乙任何一方的申請3天后自動終止。
第十條，協議結算
一、 協議結束前一日需賣出賬戶所有證券，優先支付乙方本金和資金帳戶利息 12450000元整，超出部分全部返還甲方，以銀行轉賬憑證為法定依據。
甲方從本賬戶所獲收益應根據國家相關規定自行申報并承擔稅負責任，與乙方無任何關系，乙方可保持一年的追訴權。
二、 如果賬戶資金不足支付乙方本息，乙方有權向甲方追償。
三、 在協議到期日前，甲方主動或者因平倉結束本協議，都須履行支付資金帳戶本息的義務，同時超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。
四、如果賬戶中的證券因停牌、摘牌等原因不能賣出，在賬戶中現金能夠足額支付乙方本息時，甲方也可要求先行結算，在優先支付乙方本息后，甲方獲得剩余資金，暫時不能賣出的股票歸甲方所有。
五、 合同結算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉出，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶，以券商和銀行的記錄為依據。
如乙方未能在合同期滿三日內履行義務，則應向甲方支付日千分之二的違約金。
六、 甲乙雙方的合法繼承人享有相應的權利和義務。
七、甲方允許乙方授權乙方的代理人行使本協議約定的乙方的權利。
第十一條，保密義務
乙方應對甲方的交易情況予以保密，不得借風險控制工作之便仿照甲方的交易進行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況。
第十二條，法律責任
甲乙雙方必須遵守本協議規定，任何一方不得違反。
若因為市場交易原因終止協議，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。
甲乙任何一方無故違約，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。
第十三條，爭議的解決
一、本協議使用中華人民共和國法律。
二、因本協議引起的任何爭議，雙方可友好協商解決;
協商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴。
第十四條，其它條款
一、 本協議一式三份，具有同等法律效力。
二、 本協議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。
通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。
本協議自雙方簽字確認后生效。
甲乙雙方到指定現場簽訂;
雙方確認身份后通過傳真或者電子郵件進行確認;
以非現場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協議，另一方應予以配合。
三、 甲、乙雙方的身份證復印件為本協議附件。
四、 甲方同意乙方授權的第三方行使本協議中乙方的權利。
五、甲、乙雙方確認下列聯系方式為雙方有效的聯系方式，
甲方電子郵箱地址，
甲方其他即時通訊地址，
甲方傳真號碼，
甲方電話號碼，
乙方電子郵箱地址，
乙方其他即時通訊地址，
乙方傳真號碼，
乙方電話號碼，
補充，如乙方簽訂“第三方存管限制轉出”協議，甲方如違約在先，乙方有權自由解除此限制。
甲方， 乙方，
簽署日期， 簽署日期，
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券網上委托業務簽署如下協議。
一、甲方在簽署此協議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險
1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。
2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚了解、甚至誤解而導致的風險。
3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經濟損失的風險。
4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。
二、甲方委托乙方進行網上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款
1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。網上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
2.甲方在乙方申請開立網上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券賬戶、安全數字證書及資金賬戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。
3.甲方在辦理網上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。
4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切后果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委托須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續競價。
7.成交確認以交易所收市后的最終回報數據為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。
8.甲方買入委托須有足額交易結算資金；賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。
9.甲方憑其身份證及證券賬戶和資金賬戶卡，到乙方資金柜臺辦理甲方資金賬戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方賬戶資金損失，乙方不承擔任何責任。
10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉托管服務。
11.甲方在進行網上委托時。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。
12.除經甲方同意；或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。
13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。
14.在委托代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改后的有關規定。
三、乙方對本協議各條款及各項委托系統使用說明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業部所在地人民法院管轄。
四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后即生效。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_______ 代表人（簽字）：_______
_________年____月____日 _________年____月____日
★ 證券交易員工作計劃 ★
甲方（開戶人）：_____________
乙方：_______________________
甲、乙雙方經友好協商，就甲方委托乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：
第一條?本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。
十七條 本協議式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效。
本協議包括甲方成為乙方網上交易用戶時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協議并妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用戶。
依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。
第三條?甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實現本協議中的條款。
第四條?乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條?乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。
第六條?CA證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同于身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。
依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國民法典》和其他有關法律，法規，規章以及證券交易所交易規則的規定。
第七條?乙方采用CA認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方CA證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立賬戶進行網上交易。
條 通過乙方柜臺提取資金的，證券賬戶卡，資金賬戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金賬戶出現大額異常變動時。
第八條?甲方決定在乙方開立網上交易賬戶前，須明確下列定義之含義：
1.買入：投資者須先將委托買入所需款項全額存入資金賬戶，然后買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委托方式。
十條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件.授權委托書至少應載明下列內容：授權權限。
2.賣出：投資者將賬戶中實有的各類有價證券進行賣出的一種委托方式。
3.撤單：投資者在當日買入或賣出委托未成交之前撤消先前買入或賣出委托的一種委托方式。
4.交易賬戶：投資者在登記公司開立的股東賬戶和在券商處開立的資金賬戶的總稱。
5.資金余額：投資者資金賬戶中某一時點的現金余額。
6.證券余額：投資者股東賬戶中某一時點的各種有價證券的實有數額。
7.資產總額：賬戶內現金與有價證券市值的總額。
8.委托：證券經紀商接受投資者委托買賣證券的交易行為。
9.成交：投資者實現買賣委托的一種結果。
10.對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內賬戶中資金和股票變動情況的一種單據。
11.銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行賬戶和證券賬戶之間的資金。
十條 甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。
12.掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶、股東賬戶、CA證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結賬戶并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
十條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續。
第九條?甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閱讀乙方提供的《_________網上證券委托風險揭示書》，并有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。
十條 乙方對甲方的開戶資料，委托事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示。
第十條?甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開戶的投資人，方可選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理網上交易開戶手續，進行網上交易。
條 甲方應妥善保管其證券賬戶卡，資金賬戶卡，因他人偽造，變造資金賬戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的。
第十一條?甲方在辦理網上交易開戶手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。
十條 因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故。
第十二條?甲方在乙方開立交易賬戶的同時，應取得乙方指定的CA認證機構頒發的CA證書。
甲方向乙方及其代理機構提供的開戶資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化。
十條 本協議簽署后，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理.但本協議其他內容及條款繼續有效。
第十四條?甲方在乙方及其代理機構開立的賬戶，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。
十條 本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方。
第十五條?乙方對甲方的委托事項及客戶資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。
在甲方辦理開戶手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。交易密碼應由甲方在網上證券委托系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。
甲方在辦理自助委托(電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠程委托)開戶時需按規定向乙方提供有關資料，確保所提供資料的真實、準確、完整和有效，并愿對所提供資料產生的結果負責。當有關資料發生變化時，甲方承諾辦理變更手續。如未及時變更而導致的責任由甲方自行承擔。
第十七條?甲方在乙方開戶后，乙方應為甲方管理其賬戶并接受下列委托事項：
1.接受并即時執行甲方通過網上證券委托系統發出的有效買賣委托指令；
2.代理保管甲方買入或存入的有價證券；
3.代理甲方進行每次交易成交后的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關費用；
甲方必要時可不定期通過自助委托系統變更交易密碼(以下簡稱密碼)，因密碼遺忘甲方應通過書面形式向乙方申請重新設置密碼。使用密碼進行的一切交易均示為甲方親自處理。
第十八條?甲方通過網上交易系統下達的委托買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。
第十九條?甲方委托買入證券時，交易賬戶內須有足額資金支付；在委托賣出證券時，交易賬戶內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。
決定是否投資證券市場并與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本協議。
第二十條?如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。
第二十一條?一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。
行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性；本公司提供的資訊僅供參考。
第二十二條?甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。
第二十三條?甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。
甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券賬戶卡原件和復印件。
第二十四條?甲方的資金賬戶卡、股東賬戶卡、交易密碼及CA證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構。
第二十五條?甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易賬戶，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷戶手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關系的權力。
在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二十六條?乙方承諾定期或應甲方明確要求，向甲方提供書面或與之同等形式的對帳單或交割單。
有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不采取行動，這種權利可能過期，配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義采取行動。
甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券賬戶卡。
乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過網上證券委托系統向甲方提供適宜的證券咨詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的_____判斷進行操作。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、PDA、手機短信息、WAP方式等委托方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。
第二十九條?甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。
甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券賬戶卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符。
第三十條?乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第三十一條?當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：
1.交易已經開始，甲方無法進入委托交易系統；
2.甲方發現資金賬戶中資金余額有異常；
3.當交易所已開市，甲方發現有價證券余額有異常；
第三十二條?當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委托系統進行交易和查詢。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令。
為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客戶均要求使用Inter_____E_________plorer4.0或更高版本的瀏覽器。
乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券賬戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
第三十四條?E-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的E-mail服務。通過E-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯系或到乙方當面查詢。
[]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券賬戶卡、保證金賬戶卡原件，同時輸入相符密碼。
甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、E-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認。
_____選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券賬戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
第三十六條?甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。
[]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。
第三十七條?簽署本協議時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。
甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛。
第三十八條?本協議內容如與國家有關法律、法規及證券業務主管部門的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。
甲方確認本協議文本，并接受本協議所規定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業務活動均受本協議之約束；
第三十九條?本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。
第四十條?本協議有效期至本協議甲方銷戶為止。
甲方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_______
_________年____月____日
簽訂地點：_____________
乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_______
_________年____月____日
簽訂地點：_____________
★ 證券交易員工作計劃 ★
作為權益交易員，工作的本質就是進行各種股票、期貨、外匯等金融市場的交易，并努力為投資者創造豐厚的投資回報。每天，權益交易員都要花費大量時間和精力進行市場分析、風險評估和操作策略的制定，以此來將客戶的投資出現最大化，同時也要不斷更新自己的知識和技能，以適應快速變化的市場環境。
首先，對于一名權益交易員來說，最重要的是良好的市場分析能力和風險控制能力。他們需要持續地收集、整理、分析各類金融市場的信息，包括宏觀經濟情況、政治局勢、公司財務數據、行業發展趨勢等等，從而準確判斷各類證券價格的變化趨勢及其對客戶資產配置的影響。同時，權益交易員需要具備靈活的交易策略，不斷針對市場變化調整其投資組合的構成，保持其風險控制在合理水平內，并最終實現穩定的投資回報。
其次，作為一名權益交易員，要不斷更新自身知識技能。金融市場是一個極其復雜的世界，而投資變化也異常迅速，因此，交易員必須始終保持敏銳的感覺，不斷更新自己的知識和技能，并且隨時隨地學習和了解新的市場動態。交易員不能停止學習，只有不斷學習才能夠在市場中不斷求新、求變、求進步。
除此之外，對于一名優秀的交易員來說，溝通和應對壓力的能力也非常重要。交易員需要和客戶、同事以及各種外部機構進行溝通和合作，根據市場走勢和客戶需求，靈活地調整交易策略，并及時向客戶和領導進行匯報。在市場行情瞬息萬變的大環境中，交易員不可避免地會遇到許多困難和壓力，但是他們必須要保持鎮定和理智，正確認識和應對各種風險和挑戰，保證自己和客戶的投資長期穩定的利益。
總之，作為一名權益交易員，要擁有多方面的素質和才能，但是無論如何，準確的市場分析能力、風險控制能力、廣博的知識技能以及良好的溝通和應對壓力能力都是必不可少的。只有持續不斷的學習和實踐，才能成為一名優秀的交易員，并實現客戶和自身的雙贏。
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