稅務風險管理工作總結|稅務風險管理工作總結（匯集19篇）

稅務風險管理工作總結（匯集19篇）。

?1?稅務風險管理工作總結

20xx年在緊張忙碌中已經逝去了9個多月，工程管理部在公司領導的帶領下，本著分工不分家的原則，明確工程部成員的職責、具體分工、統一協作、相互配合，使得工程建設中的每一項工作都能有條不紊的順利進行?，F就20xx度工程部重要工作情況總結如下：

一、工程進度管理

工程管理部部是生產進度、質量、安全的主責部門，工程進展的快慢、施工質量的優劣和施工程中的質量、安全管理都直接牽動著每個員工的神經，每時每刻都在給工程管理部的工作做出客觀的評判。以施工總進度計劃為基礎，對各個施工單位分別承擔的施工工作做更詳細的進度計劃，繪制施工進度橫道圖，并對進度計劃完成情況進行檢查，一旦發現進度滯后及時分析原因，與監理單位分析對后續工作的影響，在此基礎上指定調整措施，以保證總進度目標的實現。

二、質量管理

“百年大計、質量第一”，在搶進度的同時，對工程施工質量的管理無疑是工程部的重中之重，工程管理部全體成員做好了以下工作：熟悉施工設計圖紙、明確設計意圖、掌握設計規范要求，只有做好了以上工作才能更好的對施工質量進行控制；同時，工程管理部定期到工地巡視，對施工部位的各項質量進行嚴格檢查，做到了事前控制，發現質量問題決不放松。

三、安全管理

對于安全管理，堅信“安全責任重于泰山”真理，在施工前配合監理單位對施工單位的各項施工方案進行嚴格的審核，在審核通過后才允許進行施工，同時要求施工單位配備專職安全員，對施工人員嚴格做好三級教育，對特殊工種操作人員實行持證上崗；()對現場施工人員進行安全和其他施工安全技術交底，并在施工過程中嚴格落實技術交底內容，要求施工現場人員按照規范作業，嚴禁違章操作，爭取最大程度的控制在零安全事故中。工程部人員在施工過程中隨時檢查，對發現的違章行為和安全隱患予以指出并責令定期整改。

四、施工生產協調、管理

1、工管理程部在狠抓安全生產管理的同時，積極配合監理單位為施工單位做好協調服務和管理工作，用高昂的戰斗激情和飽滿的工作態度去推動各項工作的順利開展，以高效優質的服務換得各施工單位的理解和支持，從而更好地進行生產進度的動態管理?？梢怨こ滩康淖阚E遍布每一階段，每一環節，每一部位。

2、工程管理部成員身先士卒積極工作在現場，負責項目協調、組織、督辦、落實等服務工作，發揮了我部“不怕吃苦、艱苦奮斗”的優良作風，最終取得了一定的成績。

在接下來的工作中工程管理部將嚴格按照公司管理辦法的要求不斷創新，強化管理的創新實踐，促進管理水平的整體提升。及時溝通，積極搞好各參見單位的協調工作，進一步理順關系，堅決執行公司管理的相關規定，提高質量、安全意識，加強管理知識的學習提高，創新工作方法，提高工作效益，工程管理部總結。

?2?稅務風險管理工作總結

安全管理工作總結2020為范文網的會員“gege0921”投稿推薦，但愿對你的學習工作帶來幫助。

認真抓好安全生產工作是一項至關重要的工作，是對每個職工負責;我部緊緊圍繞“安全生產”的主題，積極貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的工作方針，大力推進安全文明生產建設。我們清醒地認識到：沒有安全就沒有效益;現就我部在20_年上半年安全生產方面的工作進行以下總結：

1、年初，項目管理部與各施工段簽定了《20_年度安全生產目標責任書》按照“誰主管、誰負責”的原則，將安全生產責任落實到實處，明確了各施工段安全生產工作的目標和任務。

2、加強安全監督檢查，積極開展隱患排查治理行動。

3、積極開展“安全月“活動，廣泛宣傳教育，落實20_年安全生產月的主題：“安全責任，重在落實”。

4、安全會議、學習教育、培訓

安全會議18次。

學習教育11次。

培訓8次，__市交委安全三類人員考核取證125人。在“安全生產月”期間進行了宣傳，下發了安全教育光碟，安全月主題橫幅，組織進行了“安康杯”安全知識競賽，并對取得優異成績的員工進行了獎勵，頒發了安全文明施工段集團獎，安全文明施工個人獎。

5、半年來，施工形勢嚴峻，工期緊，項目管理部在業主的支持，監理的督促，各施工段的配合下共同努力完成了安全生產工作的目標和任務。

在下半年的工作中，我們要重點做好以下幾點：

1、進一步落實安全生產責任制。

2、全力創建“平安工地“打造安全文明施工示范點。

3、全線落實各施工段搞好亮點工程，以點帶面。

4、加大隱患的整治力度。

5、繼續加大宣傳教育力度，提高職工的安全生產意識，增強安全事故防范的能力。

20_年農產品質量安全工作主要是圍繞打擊食品違法添加和濫用食品添加劑專項工作開展農產品質量安全整治工作，通過落實責任，各司其職，加強宣傳教育，執法檢查，使整治工作取得了初步成效，確保區內的農產品質量安全，防止重大農產品質量安全事故發生。具體情況匯報如下：

一、主要做法及成效

(一)、加強領導，落實責任

為了加強對這次整治行動工作的領導，我局成立了專項整治工作領導小組，由分管的副局任組長，質量安全監管股、種植股、漁政大隊的負責人任成員，下設三個工作小組，質量安全監管股負責日常工作。同時，還制定了整治行動工作方案，將專項整治工作職責分解至各個工作小組，負責執法、種植、水產品的質量安全整治各小組的負責人認真負起責任，帶領本組人員積極完成好各項整治任務。

(二)、制定了專項整治工作方案，使工作有序開展。今年初，根據省農業廳、市農業局的部署，針對我區農產品質量安全突出問題，在20_年深化農產品質量安全整治的基礎上，繼續開展農產品質量安全專項整治工作，全面推動我區農產品質量安全水平提高，確保深圳大運會期間農產品質量安全，制

定了《___20_年農產品質量安全專項整治方案》，在方案中，明確了專項整治的目標任務、工作重點、時間要求，落實工作職責，確保農產品質量安全整治工作順利進行。

(三)、加強宣傳教育，提高質量安全意識。

為了進一步提高我區廣大人民群眾農產品質量安全意識，局分管領導親自帶隊分赴各鎮(街道)開展農產品質量安全監督管理專項行動。一是在執法檢查中，采取法規宣傳與執法檢查相結合的方式，逐戶發放《農藥使用注意事項》、《農藥管理條例》等法規宣傳單，并按法規和有關文件要求逐一檢查農藥、漁藥經營門店，核對所經營的農藥、漁藥，清查是否有銷售違禁和假劣的農藥、漁藥;向種植、水產養殖場(戶)廣泛宣傳禁用農藥、漁藥、假劣的農藥的危害，并督促其完善、規范種植、養殖檔案;二是通過舉辦培訓班、咨詢會等，提高種植、養殖戶和消費者的農產品質量安全意識。通過上述多種形式的廣泛宣傳，有效地提高了我區廣大人民群眾的農產品質量安全意識。

(三)、狠抓落實，推進各項整治工作。

從4月下旬以來，按照上級的部署，我局認真開展以打擊食品違法添加和濫用食品添加劑為主要內容的農產品質量安全專項整治工作，一是抓好農業投入品的監督檢查。各有關單位按照要求，共出動執法人員250人次，發放宣傳資料5000多份，檢查農藥、漁藥經營門店280多家次，種植和養殖企業45家。經檢查，未發現有生產、銷售和使用禁用藥物的行為;二是著力

抓好農產品質量安全檢測。全年共抽檢蔬菜樣品___個批次，受監測的蔬菜品種有___種，所抽樣品總數達___個，總合格率為___%。其中有___個樣品來源于區內各基地及菜場，合格率___%;有___個樣品來源于區內各農貿市場，合格率___%。農貿市場的合格率比基地及菜場的合格率高,這說明我們這一年的工作做得比較到位,絕大多數種植農戶安全生產意識都有很大提高,都知道農產品要過了藥殘期之后才能采收上市。另外從各個季度來看，第一季度樣品數___個，合格___個，合格率___%;第二季度抽檢樣品數___個，合格___個，合格率___%;第三季度抽檢樣品數___個,合格___個,合格率___%;第四季度抽檢樣品數___個,合格___個,合格率___%。從各個季度的檢測數據來看，全區全年蔬菜質量安全勢頭良好，各農貿市場上銷售的蔬菜都比較安全，各城鄉無因食用農產品中毒的事件發生。三是農產品品牌建設工作繼續推進。以加強農產品生產的質量監督和管理為手段，大力推進開展品牌建設，實現農產品的安全品牌生產和品質提升。第一，指導農產品生產企業進行農產品質量安全認證申報。經努力，使______經濟發展有限公司的___及其“___”牌___通過了上級主管部門指定的檢測機構按綠色食品標準進行的檢測，表明其符合綠色食品的認證標準，其相關認證申報材料正在整理中。同時使惠農蔬菜專業合作社位于我_____的蔬菜基地及生產的“___”牌菜心、油菜、蕹菜通過了上級主管部門指定的檢測機構按無公害農產品標準進行的檢測，表明其符合無公害農產品

的認證標準，其相關認證申報材料正在整理中。第二，積極組織轄區內符合條件的農產品生產企業申報廣東省名牌產品(農業類)，同時加強對其申報材料的審核和指導，使___威龍經濟發展有限公司的“___”牌___和___合作社的“___”牌___順利通過省評審委員會的評審，使“___”牌___繼續保持其原有的___省名牌產品(農業類)稱號，使“___”牌___成為我___第三個擁有廣東省名牌產品(農業類)稱號的特色農產品。

三、下一步工作設想

下一步整治工作認真按照上級的部署，圍繞確保農產品質量安全，繼續狠抓各項深化整治工作的落實。

1、繼續深入宣傳農產品質量安全知識和《農產品質量安全法》《農藥管理條例》等法律法規的宣傳，進一步提高廣大農業干部和農業生產者、農資生產經營者的質量安全意識。

2、繼續加強執法人員的培訓，提高執法水平。

3、要加大執法的力度，深入查處生產、銷售假冒偽劣農資和禁用農業投入品的行為。

4、繼續做好農產品檢測工作。

隨著社會的不斷進步和發展，以人為本的理念不斷深入人心，安全促穩定、安全促和諧、安全促發展的思想已被人們所接受。為了確保穩定、和諧，促進發展，人們在工作中不斷總結經驗，集累了很多安全工作方法，為安全生產和構建和諧社會起到了重要的保障作用。但是，隨著國家不斷對安全責任的加強，以及對發生事故的責任追究，一些人為了逃避責任追究，采取了極不

負責任的兩種工作方法對待安全工作，這必須引起我們的高度警惕。

一、推卸責任

這種工作方法，主要是上級對下級，領導對職工，行業管理部門對行業管理對象。有時平級之間也相互推卸。這種工作方法的危險性主要表現在兩個方面：一是上級對下級，領導對職工，行業管理部門對行業管理對象。采取的方法都是高壓態勢，推下來的責任下級必須接受。二是這種方法具有很強的隱蔽性，它同正常的安全工作方法一樣，根本看不出來是推卸責任，讓你“無懈可擊”。具體方法有三種：

1、發文推卸。

2、轉文推卸。

3、檢查推卸。

二、敷衍應付

這種方法一般是下級對上級，職工對領導，管理對象對管理部門。這種敷衍應付的方法，比推卸責任的方法更可怕，更具有危險性。因為下級、職工、行業管理對象的工作直接關系著安全，是安全工作的第一道防線。他們對安全工作敷衍應付，就可能直接造成安全隱患或安全事故。但是，上級“下達的安全工作任務”確實太多、太亂。有的不切實際，根本無法做到;有的需要投入大量的人力、財力，下級單位無法承受。所以，有不少下級單位在安全責任方面就只好聽天由命了。這種麻痹、厭惡、逆反和“無可奈何”的情緒就導致了敷衍應付。面對上級的文件、檢查，他們就采取“兵來將擋，水來土屯”的辦法應付。要求成立領導小組，他們就成立領導小組;要求制定方案，他們就制定方案;要求制度上墻，他們就制度上墻。對此，他們美其言：以形式主義對付官僚主義。

在迎接上級檢查方面，下級也有一套敷衍的辦法。一是突擊造假。主要工作是加班加點補充材料，分門別類裝訂、包裝，做到“墻上有制度，紙上有數據”，用領導人的話說：“要弄得同真的一樣?！倍钦J真接待?！敖哟鲂б妗?、“接待就是生產力”已經深入人心，特別是一些小單位受益匪淺。同時，他們更知道，“只有認真接待，才能敷衍過去”。但是，在責任面前，上級也不含糊，有時也會下達“整改通知書”，要求被檢查單位簽收，然后把簽收的回折帶回去，留下工作的“痕跡”，也就萬事大捷了。

“推卸責任”、“敷衍應付”這兩種安全工作方法的危害性是不言而喻的，它像正常的安全工作一樣，程序上一個不少，實質性問題并沒解決，真正的安全隱患不但不查，反而還能被掩蓋住。比如：有個單位同所屬的下級簽訂《安全行車責任狀》，而下級所有的十幾輛車全部超過了報廢期限，車管所已經不給年審，保險公司已不給保險。但是，作為下級不簽又不行，他們只能按照上級的要求簽訂。只是，在簽訂后，下級又給上級寫了一份請示：《關于更換公務用車的緊急請示》。這樣上下兩級都心安理得了，認為自己該做得都做了，萬一出事也與自己無關了。由此可見“推卸責任”、“敷衍應付”是多么的危險。

產生“推卸責任”、“敷衍應付”兩種安全工作方法的原因很多，既有內因，也有外因;既有主觀因素，也有客觀因素。但是，具體的講還是對安全重要性的認識不

夠，理解不深，缺乏大局意識。擺不正安全與生產、安全與穩定、安全與和諧、安全與發展的關系。片面追求局部利益、部門效益和自我保護?！巴菩敦熑巍薄ⅰ胺笱軕丁眱煞N安全工作方法產生的原因既然很多，背景也很復雜，那么解決起來也并非易事，更不可能一蹴而就。以筆者拙見，應當做好以下幾個方面的工作。

一是要強化安全意識教育。首先是應當

對領導進行教育。不管從哪個角度說，對領導進行安全教育，比對普通職工安全教育更重要、更有效。因為領導人有權推卸責任，有權遠離事故。他們不擔心身陷事故，只擔心事故給他們帶來責任。對領導人安全教育，主要是政策法規和人性化教育。對普通職工安全教育，主要是聯系家庭、親友進行最原始、最本質、最直接的生命保障的教育，強調操作規程和安全習慣。

二是完善制度建設。安全工作制度很多，也都很“綱性”，特別是“倒查制度”，讓很多人心有余悸。在強硬的制度面前，有的人為了逃避，采取了“推卸責任”、“敷衍應付”的方法。雖然這些方法，從某種意義上說是掩耳盜鈴，可他們都以此聊以自慰，抱著僥幸的心理逃避責任追究。但是，這在客觀上卻造成了真正的安全隱患無人過問。所以，這就要在制度上堵住“推卸責任”和“敷衍應付”。這種制度的關鍵就是在發生事故后，不僅要倒查安全工作的過程，更主要的是分析、排查事故發生的原因。除了對直接責任人嚴肅處理外，對上級有關領導必須給予相應處理，不管他們發了多少文、檢查了多少次，關鍵是看結果。只有這樣才能堵住“推卸”，讓他們“推”不掉，也“卸”不掉。

三是聯系實際，以人為本。主要就是安全工作也要聯系實際，在確保安全的前提下，盡量減少下級和行業管理對象的負擔。安全工作也同其他工作一樣，也有個度的問題，不是投資越多越有效。要是真正堵住了“推卸責任”，那么上級、領導、行業管理部門，就必然會根據實際情況給下級布置工作了，就不可能什么都一股腦地往下慣。

工作總結

根據貴___文件精神，深入貫徹落實省人民政府辦公廳《關于開展消防安全隱患排查整治行動的通知》(黔府辦電[20_]194號)和___單位___文件要求，預防和減少火災危害，保護我司職工及公共財產的安全，結合我司實際，現將消防安全隱患排查整治行動工作情況總結如下：

一、加強組織領導，全司上下高度重視，明確領導責任制。成立消防安全隱患整治行動小組，制定工作方案，組織協調和指導全司消防隱患排查整治工作。

二、增強消防安全意識的教育，利用安全例會、墻報、橫幅標語等形式，向職工和駕駛員廣泛宣傳《消防法》，增強消防安全意識，牢固樹立“安全第一”的思想。堅持“預防為主、防消結合”，學習消防法2次，宣傳消防知識2次。參加交通局組織的消防應急演練1次。

三、在單位內部消防管理上，我們堅持以防為主、標本兼治的原則，按照上級的工作部署，強化火災隱患的源頭控制的同時，加強對全司干部職工進行消防安全教育，請當地消防部門的消防專家為干部講解防火安全知識，現場教大家如何使用滅火器、消防栓，使每名參加培訓的人員都具備了火災防范和處置的基本常識。

四、開展對車輛消防設施隱患整治工作，對車輛的安全錘、

滅火器、應急門、應急窗等設施進行全面的排查，逐車進行登記排查，不合格的，立即現場整改，不能現場整改的，作停班處理，直到整改合格后方給予開班運行。共排查181輛，其中有2輛不合格，立即在現場整改直合格。

消防安全重于泰山。在今后的工作中，我們將以這次整治行動為契機，建立健全更加完善的消防安全長效機制，認真分析工作中的薄弱環節，查清工作疏漏，繼續深入開展好消防安全工作，使我司的消防安全工作再上新臺階。

本人___，1996年參加工作，從事過電廠熱控自動和保護專業，20_年3月應聘為___安全監督部熱控專責，同時兼全廠危險化學品和電氣專業安全監督,我擁護中國共產黨的領導，并積極向黨組織遞交入黨申請書，以一個共產黨員的標準來要求自己，勇于接受黨組織的考驗，審查。

在工作中，我能不斷鞏固和提高自己專業知識能力，同時拓寬專業面，能夠熟練使用計算機各類常用軟件，有較豐富的實際現場經驗，掌握電廠熱控、化學和電氣等專業知識，熟知國家相關法規、電業技術管理法規、事故調查規程等。能夠熟練使用infi-9o和_dps400系統進行系統畫面設計和組態邏輯設計，為運行機組能夠提出建設性意見。在事故調查中思路快、準，具有一定的分析判斷能力和解決較復雜技術問題的實際能力。在201_至201_期間，分別參加自治區安監局組織的相關安全知識培訓，并取得安全管理資格證。201_，取得了全國注冊安全工程師考試。經過日常工作經驗積累和各種繼續再教育學習，我能更好將理論與實踐結合，使得我的管理理念進一步提高，責任心和組織協調力增強，成為能沉著冷靜應對各種復雜局面的管理干部，并在我廠生產安全管理工作中發揮重要作用。

在任職期間，我能認真貫徹和執行上級各類文件精神，堅持原則，工作認真負責，熱心為員工服務，能夠圓滿完成上級安排的任務，能用科學的安全生產理念，當好企業和部門領導的參謀，提供真實的安全現狀，合理的分析和建議;對于發現的重大問題，能不隱瞞自己的

觀點，書面向上級匯報，切實履行了崗位職責;能有針對性做好安全管理培訓工作，增強企業安全文化。作為專業負責人參加了___#1、#2機組調試工作，主要完善dcs系統熱控、電氣控制組態、畫面組態、保護定值核對以及光子報警系統，期間發表相關論文，并掌握了電氣生產系統，獨立設計了電氣設備有載調壓控制器等;在幾次緊急事故中，我利用專業優勢準確并及時分析出事故原因和提出防范措施;主持完成了熱控保護投退操作票的編寫和相關事項，該工作得到集團公司好評;曾負責編寫了___重大節日檢查提綱、安全管理標準和規定;負責編寫了___42項突發事件應急救援預案，并印刷成書和發表相關論文;負責完成了機組rb功能以及給水泵的跳閘聯鎖及搶水功能實現;在20_年至20_年的“春檢”、“秋檢”安全檢查中分別參加了集團公司安全生產部對公司火電產業、風電產業、太陽能產業以及煤礦進行安全檢查和班組安全管理標準化驗收工作，這項工作使自己業務能力和素質得到綜合提高。

我非常感謝組織對我的鍛煉和栽培!這幾年，是我管理經驗的積累與管理水平提升的過程，我逐漸能勝任組織交給的各項工作，具備較強的工作能力和組織能力，并先后榮獲企業“三八紅旗手”和“先進生產者”。今后，我將更加注意學習，積累經驗，努力克服工作中遇到的困難，積極向黨組織靠攏，進一步提高職業道德修養，提高業務素質和組織管理水平，工作上新臺階，為企業作出新貢獻!

安全管理工作總結2020

?3?稅務風險管理工作總結

一、引言

稅收風險管理是企業在稅收方面的重要工作之一，具有重要的意義。稅收風險管理工作的目標是有效降低企業在稅收方面的風險，并合法合規地履行稅收義務，確保企業的持續發展。本文主要從稅收風險管理的重要性、具體內容以及實施效果進行總結，為企業提供一些可行的稅收風險管理措施和建議。

二、稅收風險管理的重要性

稅收是國家的重要財政收入來源，對于企業而言，稅收也是一筆不可忽視的成本。稅收風險管理的重要性主要體現在以下幾個方面：

1. 風險防范意識：稅收風險管理有助于增強企業對稅收風險的認識和預見能力，提高對潛在風險的防范意識，避免未來可能出現的稅務問題。

2. 合法合規經營：稅收風險管理不僅有助于企業合法遵紀守法、依法納稅，還有助于構建企業的良好稅收信譽，獲得稅務部門的支持和便利。

3. 降低經營成本：有效的稅收風險管理可以減少企業在稅務爭議解決上的時間和金錢成本，避免不必要的納稅錯誤和罰款。

三、稅收風險管理的具體內容

對于企業而言，稅收風險管理主要包括以下幾個方面：

1. 稅收政策研究：企業應及時了解國家和地方的稅收政策變化，研究對企業的影響，并據此調整經營策略，合理規劃稅務風險。

2. 稅務決策優化：企業應通過對稅務決策的科學優化，合理規劃企業稅務結構，降低稅務風險，并確保納稅合規。

3. 稅收合規管理：企業應建立健全的稅務內控制度，加強稅務合規管理，及時發現和解決存在的稅收風險。

4. 納稅申報與查詢：企業應嚴格按照法定時限履行納稅申報義務，并定期查詢納稅信息，核對稅務處理情況，預防納稅錯誤和漏報。

5.應對稅務稽查：企業應建立完善的應對稅務稽查的制度，指定專人負責協調稽查工作，積極配合稅務部門的稽查工作，并及時提供相關材料和解釋。

四、稅收風險管理的實施效果

稅收風險管理的有效實施可以帶來以下幾個方面的效果：

1. 減少稅務風險：稅收風險管理的過程中，企業能夠切實地發現和解決潛在的稅務風險，避免未來可能出現的稅務糾紛和罰款。

2. 提高運營效率：稅收風險管理使企業稅務管理更加規范化和科學化，減少不必要的納稅錯誤和納稅爭議，提高企業運營效率和管理水平。

3. 增強稅務信譽：稅收風險管理有助于企業建立良好的稅收信譽，獲得稅務部門的支持和便利，為企業的合法經營提供有力保障。

4. 降低經營成本：稅收風險管理的有效實施可以避免不必要的稅務糾紛和罰款，降低經營成本，增加企業的盈利空間。

五、稅收風險管理的建議和可行措施

為有效執行稅收風險管理工作，以下是一些建議和可行措施：

1. 加強政策研究：建立稅收政策研究團隊，定期跟蹤稅收政策變化，及時進行政策解讀和內部培訓，確保全員了解稅收政策。

2. 建立內部溝通機制：加強各部門之間和稅務部門之間的內部溝通和協作，共享稅務信息，及時解決存在的稅務問題。

3. 定期開展內部審核：建立定期的內部審核機制，檢查企業的納稅申報情況，確保申報的準確性和合規性。

4. 引進專業機構支持：根據實際需要，可以考慮引進專業的稅務咨詢機構或稅務律師事務所的支持，提供專業的稅務風險管理服務。

5. 定期組織培訓：定期組織稅務培訓，提高員工對稅收風險管理工作的認識和應對能力，確保企業納稅人素質的提高。

六、結論

稅收風險管理是企業必不可少的工作之一，具有重要的意義和作用。通過加強政策研究、優化稅務決策、加強合規管理等措施的實施，可以降低企業在稅收方面的風險，提高企業的合規性和競爭力。因此，企業應高度重視稅收風險管理工作，完善相關制度，提高管理水平，實現企業的可持續發展。

?4?稅務風險管理工作總結

從風險管理角度來說，傳統銀行為了降低不良資產的持有率，要對每一筆貸款進行嚴格的評估，通過評估結果得出發放貸款的額度。在這樣的情況下，傳統銀行常常無法完全滿足核心客戶申請貸款的要求。在CDO這樣的信用衍生品出現之后，銀行可以運用資產證券化的方式將自身的信用風險進行轉移，根據經營目標不斷調整風險敞口以避免信用風險過度集中。分散風險之后，銀行就可以擴大核心客戶貸款的發放額度，獲得更高的收益率。CDO之所以能夠擁有分散風險的功能是因為在其設計的過程中設立了風險隔離、資產組合、信用增級三大分擔機制。有了這三大風險分擔機制，銀行會通過轉移風險資產回收資金，起到了降低潛在風險的作用。同時，銀行在信息不對稱的情況下會傾向于放松對貸款申請人的監督，降低對貸款的監管成本，在信貸業務上尋求更高的利潤。

（一）資產組合的分散風險效用分析資產組合指的是CDO在對風險資產進行重組時將各個債權組合成一個整體的資產池，從而分散資產的信用風險。CDO的資產池可以容納各種類型的資產，甚至可以將原始的CDO進行打包和其他CDO資產組成多次合成的CDO，不斷伸長CDO衍生鏈條。張維利用“最優契約組”的原理為CDO在銀行體系內建立了一個理論模型，論證了多銀行貸款合成CDO資產池可以分散信用風險。其結論為：單個銀行貸款資金占所有銀行的組合貸款比例越小，整個銀行體系的風險也就越小。CDO這類的信用衍生品就是為了將單個銀行資產轉移到資產池中，以此來降低資產池的整體風險。資產組合分擔風險的原理主要在于降低資產之間的相關性。信用衍生品市場中的相關性與大多數金融市場的相關性大有不同，在信用衍生品中的相關性并不是指代價格變動的相關性，而是指資產池中違約事件的相關性。因為多個相關性較弱的違約事件同時發生的概率比多個相關性較強的違約事件同時發生的概率低，所以當資產池中的資產組合相關性降低時，資產組合的信用風險也會降低。以次貸危機為例，當時美國很多銀行都向其他金融機構手中發放一種與住房抵押支持證券（ResidentialMortgage-BackedSecurities,RMBS）掛鉤的合成式CDO，通過這樣的方式可以使得銀行更加大膽地發放次級房屋抵押貸款，將大量的高風險次級按揭貸款從資產負債表中消去，在將違約風險轉移的同時實現利益最大化。這就會讓銀行減少在評估風險中投入的成本，銀行會不斷地為購房者提供貸款，從而使得CDO資產池中的資產相關性太高，信用風險涉及面不斷擴大。在危機爆發之后，銀行資金流動性開始下降，銀行間貸款的利率上升。這一系列的后果會放大危機的影響，銀行體系在這樣的環境下會趨于蕭條，進而波及到實體經濟。對次貸危機的反思可以看出，銀行在CDO資產池中加入了大量次級貸款提高了資產組合的相關性，使得信用風險無法在體系中進行有效轉移，最終引起了銀行業蕭條。所以在CDO設計之中，對資產組合的設計是提高銀行抗風險能力的重要條件。

（二）風險隔離的運作方式分析CDO是發起人通過一個中介機構SPV進行發行，這家中介機構為銀行提供了一道安全屏障，起到了風險隔離的作用。SPV在CDO運作過程中收取出售資產池獲得的收入，將其中大部分支付給發起CDO的銀行。與此同時，發起銀行收回資產池中的資金時將金額轉入SPV的賬戶，待該部分貸款到期后又由SPV將這些資金連本帶息轉入CDO投資者的賬戶，從而使得多方得利。在整個CDO運作過程中，發起人實現了“真實銷售”，將自身的風險資產進行剝離，這部分資產轉移到SPV資產池后，SPV就在發起人與債權人之間建立起了一道安全的屏障。若發起CDO的銀行遭受嚴重違約而破產，債權人對該銀行進行擠兌時也無法追溯其轉移到SPV資產池中的資產。有了這樣一道屏障，CDO才起到了提高銀行風險管理能力的作用。因為受到了法律的嚴格管制，SPV運營的業務非常單一，除了證券化資產外不能再擁有其他資產或負債。所以這家公司可以是一家“空殼”公司，可以沒有雇員，甚至為了合法避稅，公司還可以在離岸中心進行注冊。

（三）信用增級的原理分析信用增級指將CDO資產池按照信用級別高低分為股權檔、中間檔和優級檔，為風險爆發提供緩沖余地。在SPV對CDO資產池進行打包出售時，先由信用評級機構為資產池中的貸款進行評級。評級公司根據每筆貸款的回收率、回收時間等關鍵參數進行信用級別的評定。在最后打包出售時將資產池根據信用級別從低到高依次分為股權檔、中間檔和優級檔，信用級別越高的收益越低。一般情況下，為了緩沖投資者可能遭受的信用風險，發起銀行會自己持有股權檔的資產。當這部分級別最低的證券遭遇信用風險時，銀行將首先承擔大部分損失來保護投資者的利益，而更高信用級別資產面臨的信用風險則被銀行轉移到了投資者身上。在信用增級的機制下，投資者可以根據自身的風險偏好以及對于資產市場價值的判斷進行購買。信用增級這一分擔機制既有利于銀行轉移自身的風險資產，又有利于滿足不同風險偏好投資者的投資需求，提供了一條新的收益渠道。盡管這三大風險分擔機制具有巨大的作用，但真正在CDO圍繞這三大分擔機制進行設計時也會出現缺陷，下文就可能會產生的缺陷進行論證檢驗。

CDO三大分擔機制都有其對應的內在設計缺陷，每一種缺陷都可能對銀行的風險管理產生負面作用。其主要缺陷在于如下幾個問題。

（一）CDO衍生鏈條過長的設計缺陷隨著資產證券化的不斷發展，CDO的結構也越來越復雜，中間涉及到的資產組合也越來越豐富。隨著借款人與CDO投資者的距離不斷拉長，這樣的超長信用鏈條會加大風險估計的難度，對銀行的穩定產生負面影響。以二次合成的CDO為例，所謂的二次合成的CDO就是建立在CDO基礎上的CDO，這種類型的組合資產比單層的CDO風險更大，對違約概率的控制更加困難。從圖2可以看出二次合成CDO的結構。因為投資股權檔面臨的風險太高，優級檔又往往無法為風險偏好者提供足夠的杠桿收益，所以很多投資者的投資目標為中間檔CDO。為了對比二次CDO與單層CDO的風險差異，假設上圖包含3個內部CDO的二次合成CDO的股權檔與中間檔各自可以承擔2個單位的損失，當整個二次合成CDO受到4個單位的損失時，這4個單位在內部CDO中的損失分布可以分為以下兩種類型：在類型1中，四個單位的損失全部集中在CDO3中，這就造成了中間檔的投資者將會受到巨大損失，當投資者資金緊張，無法為銀行提供信用保護時，整個銀行體系就會出現巨大的波動，甚至會導致擠兌。在類型2中，4個單位的損失分散到了各個內部CDO中，中間檔CDO的投資者不會遭受到任何損失。從以上的案例可以看出，一次CDO損失的大小只取決于資產池損失的數量，而結構更加復雜的多次合成CDO還受到了損失分布的影響，所以多次合成CDO的風險大小更加難以計量，運作的程序更加復雜。當發行方無法控制資產池的違約風險時，CDO的衍生鏈條過長會給銀行帶來更多的風險與不確定性。一旦這部分信用風險大規模爆發，CDO也能成為風險蔓延的導火索。

（二）CDO信用評級機制的設計缺陷在CDO這類信用衍生品誕生之前，銀行無法將自身的風險資產進行轉移，只能獨自承擔其中的違約風險，所以銀行會對每一筆貸款的申請人進行仔細評估。在這一過程中，銀行會根據貸款人的以往信用記錄以及財務狀況判斷能否將資金放出。當銀行嚴格審核貸款人的申請資格時，風險資產的違約概率較低，有效地控制了銀行風險，但是這樣會限制銀行的收益。CDO出現之后，銀行擁有了SPV這一道風險隔離屏障，就可以利用CDO等信用衍生品將信用風險轉移，快速收回流動資金。同時，為了提高自身的收益率，銀行會擴大放貸規模，降低發放貸款的門檻，從而減少對貸款人的監督成本，這就會增加整個銀行業的信用風險。當越來越多的次級貸款被銀行發放，大量不良資產會轉移到SPV資產池中。因為CDO擁有三大風險分擔機制，所以信用評級機構傾向于提高CDO中各類資產的信用級別。CDO投資者在信息不對稱的條件下只能根據資產的信用級別做出投資的判斷，在這樣的環境下，投資者可能會因為無法收回投資成本而選擇放棄CDO這一條投資渠道，進而影響到銀行的風險管理能力。所以設立SPV進行風險隔離的同時必須建立嚴格的監管機制，不能讓大量的高風險證券流入金融市場。

（三）CDO信用分檔比例的設計缺陷合成型CDO的分層一般分為優級檔、中間檔和股權檔，當發生信用違約時，首先由股權檔投資者承擔所有損失，當這部分損失殆盡后再依次波及到中間檔和股權檔投資者,我國發行過的類似的CDO，開元與工元分層設計形式如表1所示。我國發行的06開元和07工元的分層與CDO的三級分檔一致，由于股權檔（次級債券）的損失概率較大，通常是銀行自行將這一層的CDO購回，作為內部擔保。從表1可以看出，股權檔與中間檔（B級債券）的比例很小，所以這兩層對于信用風險的緩沖作用是有限的，銀行自身承擔的擔保風險很低。與此同時，評級機構在對CDO進行信用評級時往往只能進行數據建模分析來判斷資產的信用級別，而CDO又是一種結構極為復雜的信用衍生品，這種評級方式可能會產生誤差而提高次級貸款的信用級別。在這樣一種信息不對稱的條件下，銀行會擴大對風險收益的要求，減少對債務人的監督，從而導致違約率上升。當出現一定規模的信用違約數量時，容易波及到優先檔的投資者，一旦投資者無法承擔損失，銀行也將遭受到嚴重的損失，甚至導致儲戶擠兌。從以上的結論可以看出在CDO分層的過程中，應該增加股權檔的比例，讓銀行自行承擔更多的風險資產，這樣就能使銀行濫發貸款的現象減少。并且通過完善信用評級機制，使銀行保持對債務人的監督，從而達到降低銀行風險的目的。綜上所述，CDO衍生鏈過長，資產池信用級別偏高與分檔比例分配不當成為可能對銀行風險管理能力產生負面影響的設計缺陷。在CDO的設計過程中需要對這些缺陷進行嚴格控制。

自起，我國就開始了信貸資產證券化的試點，規模一度不斷擴張，證券化的資產池涉及到了基礎設施、房地產、鋼鐵、水利等多個行業與部門，這也為風險資產的分散提供了有利的方法。但是，我國的CDO二級市場不夠發達，流動性較低，這些關鍵因素都嚴重阻礙了CDO在我國的發展。我國現有的信用衍生品還過于單一，可以推出信用衍生品的機構還不多，這里一部分原因是我國目前國情還不適合大規模地推出信用衍生品，但是隨著金融業不斷地發展，我國信用衍生品的規模必將漸漸擴大。為了分散銀行體系的信用風險，我國在發展信用衍生品業務的過程應該按照如下的方式進行：

（一）逐步展開信用衍生品交易推進信用衍生品的發展需要大量人才和技術的支持，目前我國推出的兩種信用風險緩釋工具還是屬于結構最為簡單的信用衍生品，隨著衍生工具的不斷成熟，各種復雜的信用衍生品也會出現，關于衍生品定價和風險控制等技術難題需要很多高級管理人才去解決。我國必須做好相關人才的儲備才能應對信用衍生品可能造成的一系列問題。此外，在逐步推進信用衍生品發展的過程中可以先設立幾個試點地區，為這幾個實驗區開放特殊賬戶，這個特殊賬戶中的資金不能隨意流動到境內賬戶中。監管部門可以率先批準這幾個試點地區展開信用衍生品的交易，當試點地區總結出如何利用信用衍生品來促進經濟平穩增長的經驗時，再慢慢放開金融管制，將經驗傳播到其他地區，從而減少大規模推進信用衍生工具發展的風險。當國內信用衍生品發展到一定程度，有能力運用這一工具進行風險防范或套期保值時，我國才可以開放境外資本進入國內信用衍生品市場，真正讓信用衍生品市場走上國際化道路。

（二）CDO結構不宜過于繁雜根據會計記賬中的權責發生制，信用衍生品屬于表外資產，不計入資產負債表，這也就可能造成衍生品結構過于復雜，風險轉移的鏈條過長，信息嚴重不對稱，道德風險問題不斷涌現。對于我國的實際情況來說，只有將信用衍生品的結構簡單化，減少其投機套利的功能，才能使信用衍生品的市場在我國不斷走向成熟。

（三）對CDO業務嚴格監督，加強信息披露CDO業務最后是否能夠轉移分散銀行信用風險很大程度上都取決于對相關資產的監督和審核。在這個過程中最困難的問題就是在計算風險資產期望收益時要對違約事件發生的概率進行評估，要預期在違約之后能收回多少資金，CDO投資者在這種信息不對稱的情況下很難對這些問題有詳盡的了解。所以在對信用衍生品進行交易時，發行方必須受到嚴格的監管，要為投資者提供有效的數據和信息，以便于CDO投資者對于投資的風險有進一步了解。綜上所述，CDO這一類信用衍生品是一把雙刃劍，只有完善CDO的設計機制，才能使其分散風險的功能得到發揮，從而提高銀行的風險管理能力。

?5?稅務風險管理工作總結

一、

稅收風險管理是企業在經濟活動中必須面對和應對的一個重要問題。在實施過程中，我們意識到稅收風險的管理是企業有效遵從稅收法律法規，保護自身合法權益的重要保障。通過對稅收風險的評估和管理，可以及時發現存在的風險隱患，采取相應的措施進行預防控制，以降低稅收風險對企業經營活動的不利影響。本文結合實際工作經驗，總結了稅收風險管理工作的重要性、難點和對策，旨在為企業的稅收風險管理提供參考和借鑒。

二、稅收風險管理工作的重要性

稅收風險管理是企業建立健全稅收管理制度的必然要求。稅收作為一種經濟行為，涉及到企業的納稅義務和合規性，關系到企業的聲譽和可持續發展。合理、高效地管理稅收風險，可有效降低企業的納稅風險，保證企業的合法納稅地位，維護企業的正當權益。

三、稅收風險管理工作的難點

在稅收風險管理工作中，我們遇到了如下幾個難點：

1. 法律法規變化快速。稅收法律法規頻繁修訂，政策的調整也十分頻繁，企業很難及時了解和適應。這就對企業的稅收風險管理提出了更高的要求，需要保持對稅收政策的敏感性，及時跟進和調整。

2. 數據收集和分析困難。稅收風險管理需要大量的數據支持，但企業在實際操作中往往面臨數據的難以獲取、整理和分析的問題。如果沒有準確的數據支撐，很難評估企業的稅收風險狀況，更難采取相應的措施進行風險控制。

3. 稅務專業知識要求高。稅收風險管理需要具備專業的稅務知識和較強的財務技能，對稅收政策和法規有深入的了解和把握。企業在招聘和培養稅務人員時，往往面臨人才稀缺的局面，這給企業的稅收風險管理工作帶來一定的困難。

四、稅收風險管理工作的對策

為了有效應對稅收風險管理工作中的難點，我們提出以下對策：

1. 加強稅收政策研究和學習。通過定期學習和研討會的形式，加強對稅收政策和法規的了解和掌握，確保企業在稅收風險管理工作中能夠及時跟進和適應。

2. 建立健全的數據收集和分析系統。加強企業內部數據的整合和共享，建立科學的數據收集和分析體系，確保稅收風險管理工作有可靠的數據支持。

3. 加強稅收培訓和人員隊伍建設。通過開展稅收培訓課程，提高企業人員的稅務專業水平和素質，加強稅收風險管理工作的能力和水平。

4. 強化內部控制和風險防控。建立健全的稅收風險管理制度，明確責任和流程，強化內部控制和風險防控措施，確保稅收風險得到有效的管理和控制。

五、結語

稅收風險管理工作對企業而言至關重要，只有做好稅收風險管理工作，才能提高企業的合規性，降低稅收風險對企業經營活動的影響。通過加強對稅收政策的學習和了解，建立健全的數據收集和分析系統，加強稅收培訓和人員隊伍建設，以及強化內部控制和風險防控，企業可以更好地管理和控制稅收風險，提高企業的經營效益和競爭力。稅收風險管理不僅是一項重要的工作內容，更是一項必須認真對待的重要任務。只有做好稅收風險管理工作，企業才能實現可持續發展和長遠規劃。

?6?稅務風險管理工作總結

當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實XX對XX公司下達的試點工作要求，提高XX公司風險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了《XX公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此XX公司風險控制管理工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況匯報如下：

一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。

XX年XX月XX日，公司下發《關于落實XX公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實XX公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以XX規范性文件為方向標，以XX公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合XX的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，XX公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確XX公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由XX公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。

二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。

一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司XX以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。

三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。

在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在XX公司范圍內全面開展風險管理，重點推進XX、XX建設及XX三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施； 2、對XX、XX及XX三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。

四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。

首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進XX、XX、XX三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。

五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。

今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了XX管理綜合考核辦法》、《關于做好XX應對工作的通知》、《關于XX調查結果的通知》、《關于開展XX專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度， 分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等XX分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。

六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。

一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了X項公司層面、X項財務流程、X項安全管理流程中存在的風險點。

七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。

公司于XX年X月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加

強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。

加強企業管理是企業永恒的主題，也是企業核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門、各單位之間的學習交流，推動XX企業管理水平不斷提升，促進經濟持續健康發展，為實現做強做優XX企業的目標而努力！

?7?稅務風險管理工作總結

一個月來，通過大家的努力，較好得完成了目標任務，全月完成產值一千萬元。固定資產投入穩步增加。新建了預制構建廠，配套了乳化瀝青生產車間。為加強后場管理，樹立形象，對瀝青砼拌合場進行了廠貌改造。經過兩月的打拼，公司資產已實現了翻兩番，令人鼓舞。

職工待遇

員工待遇穩步提高。10月我們堅持立足德陽、扎根德陽的方向。德陽成了我們的大本營，但絕大部分員工都是外來人員。為讓職工安心工作，我們解決了住宿和三餐。兩個固定伙食團不以盈利為目的，均為福利性質，讓大家吃得放心，非常滿意，真正感受到了企業大家庭的溫暖。同時，為應付嚴寒和酷暑，讓大家工作和休息的舒心，我們又增添了53臺空調。盡管我們現在條件還比較差，但從點點滴滴做起，始終把為員工創造高品質的生活作為我們永遠的使命和核心價值觀，我們匯宇公司就會有強勁的發展動力。

團隊建設

團隊建設又上了新臺階，各部門分工更明確，職責更清晰。通過磨合和鍛煉，涌現了一批責任心強，執行力強的骨干。核心團隊已形成，增強了凝聚力和戰斗力，為公司轉型奠定了良好的基礎。為提高員工素質和增強團隊執行力，公司進行了多次內訓，并選派部分高、中層人員和骨干進行了相關的培訓。同時，大膽啟用有責任心，敢闖、敢拼、一專多能的綜合型人才。關心員工的終結關懷，讓員工的職業生涯設計與企業發展目標一致。10月共考證10個，其中，二級項目經理人3人。大力實施人才戰略，強調內培的同時，也注重外引，引進了象權老師，曹老師，張進，何勇，蘭偉等特殊人才。

市場拓展

大力開展市場拓展，珍惜合作平臺，深化合作關系。與我們合作的四匯集團和通達公司系德陽市首批十佳誠信企業，也是10月德陽市唯一兩家被評為省優秀的企業。目前，我們已成為兩家公司最大的項目部。尤其值得一提的是，春節剛過完，提前上班，抓得早，抓得緊，狠抓了災后重建的收尾工程，至中旬，已完成產值約500萬元，為實現全月目標開好了頭。10月拓展了綿竹市場，重點抓了綿竹市交通局項目(快通工程項目)及綿竹城區改造、羅江縣舊城改造、什邡舊城改造，德陽市區舊城改造。特別是經濟開發區廬山南路、

重點辦項目(長江西路)等。注重BT項目的了解和嘗試，與四匯集團成功地運作了郫縣頤都花園的BT項目。目前，羅江、天元經濟開發區正在緊盯中。為擴大盈利渠道大膽嘗試賣料、加工等方式，努力增大回款率?？疾觳⑸钊肓私饬薆T和BOT市場、高速公路市場、新疆市場等，為企業可持續發展作出提前作出籌劃。大件路L段嘗試了與競爭對手的合作，調整心態，整合資源，突出優勢，向競爭同行學習，力爭成為本區域同行中的佼佼者。

存在的不足

在取得這些成績的同時，我們應看到我們存在的不足：組織構架的設置應作出適當調整，避免人員管理職責的重疊，大項目部運作方式也阻礙了我們公司的發展;管理層次不清，公司正在進行組織構架的調整;建立健全各項規章制度，建立整套系統的管理體系。來月要重點抓項目經理，培養項目經理，實行項目終端管理，加大回款力度。

思路和打算

新的一個月，形勢非常好，同時又是我們實現超常規跨越式發展的大機會。春節前完成高中層的結構調整，全面實行制度化管理。公司將會以嶄新的面貌呈現，真正做到專業化施工，職業化管理。業務上仍然要狠抓德陽市場，站穩腳跟，特別是經濟開發區、天元開發區、羅江開發區等上億的BT大項目。同時抓住德陽交通發展十二五規劃的頭一個月，東一環 、黃河開發區，成德大道、金沙江路等大項目。進入高速公路，開辟新疆市場。

?8?稅務風險管理工作總結

一、引言

稅務管理是企業管理中非常重要的一環，對企業發展和生存至關重要。稅務管理工作的質量和效果直接影響到企業的盈利能力和競爭力。本文將詳細、具體且生動地總結企業稅務管理工作的重點和難點，并給出相應的解決辦法，旨在提供有價值的指導和經驗。

二、稅務合規管理

1. 稅收政策宣貫

有效的稅收政策宣貫是稅務合規管理的基礎和前提。企業應加強與稅務部門的溝通和合作，及時了解最新的稅收政策，并將其傳達給相關部門和員工。定期組織培訓和交流會議，提高員工對稅收政策的認識和理解，確保稅務合規工作的順利進行。

2. 審計和風險評估

企業應設立專門的稅務審計和風險評估機構或崗位，對企業的稅務狀況和風險進行全面審計和評估。通過發現稅務風險，及時采取相應措施避免和化解風險，確保企業在稅務方面的合規性和穩定性。

3. 文書管理

企業應建立健全的文書管理制度，規范各類稅務文件的存檔和歸檔工作。確保稅務文書的完整性、真實性和準確性，便于稅務機關的檢查和核實。同時，對各類稅務文件的更新和變更要及時反饋給稅務部門，避免因文書錯誤導致的稅務糾紛和處罰。

三、稅務申報與繳納管理

1. 稅務申報準備

企業應建立完善的稅務申報準備工作機制，明確各類稅種的申報期限和申報要求。及時收集和整理需要的納稅材料和資料，確保申報過程的準確性和及時性。

2. 稅務審批與核定

企業應加強稅務審批與核定工作，尤其是涉及稅收優惠和減免政策的審批。注重與稅務機關的良好合作關系，優先推進審批流程，爭取最大的稅收優惠和減免。同時，要加強對審批流程的風險監控和控制，防止審批中的錯誤和瑕疵。

3. 稅務繳納管理

企業應建立健全的稅務繳納管理制度，明確各類稅種的繳納期限和繳納要求。確保按時、足額地繳納稅款，避免滯納金和罰款的發生。合理規劃和管理資金，確保企業經營的正常進行。

四、稅務風險防控

1. 法律合規

企業應牢固樹立法律合規的意識，嚴格按照稅收法規進行稅務管理。加強對稅務風險的研判和評估，及時修訂企業的稅收籌劃方案，調整公司經營結構和模式，減少稅務爭議和風險。

2. 稅務稽查應對

企業應設立專門的稅務稽查應對機構或崗位，對稅務稽查的工作進行全面布局和安排。及時做好相關準備工作，配合稽查部門的稽查工作，真實、準確地提供稅務資料和賬務信息。同時，針對稽查中可能出現的問題和風險，及時進行整改和修復。

3. 積極主動合作

企業應積極主動地與稅務機關進行合作，建立和發展良好的合作關系。及時主動地提供稅務相關的信息和數據，配合稅務機關的稽查和核查工作。在涉及稅務爭議和糾紛時，積極主動地與稅務機關進行溝通和協商，尋求解決方案，維護企業的合法權益。

五、結語

企業稅務管理工作是一項復雜且重要的工作，需要全力以赴、爭分奪秒地完成。通過加強與稅務機關的合作和交流，引入專業的稅務管理團隊，制定和執行科學合理的稅務管理制度，企業才能夠實現稅務合規與風險防控的良好結果。希望本文對您的企業稅務管理工作有所啟發和幫助。

?9?稅務風險管理工作總結

摘要:

自我國改革開放以來，金融業得到較快發展，但金融業是一個特殊的高風險行業，銀行稽核在強化商業銀行內部約束，以達到穩健經營方面，已顯現出越來越重要的位置。特別在目前我國經濟下行，各地金融風險進一步顯現情況下，銀行內控管理已越來越重要。文章通過商業銀行風險管理必須性及稽核是商業銀行風險內控重要手段的分析后，就搞好商業銀行風險管理與稽核提出了一些建議，得出了商業銀行風險管理要以現代化的管理模式，形成以完善業務規程為主、稽核審計為輔、市場約束作為重要補充的加壓體系的對策。

銀行稽核在強化商業銀行內部約束，保證各項業務開展按規定的工作程序進行，以達到穩健經營進而保證以最小投入獲取最大產出、以最小風險實現最大效益的目的方面，已顯現出越來越重要的位置。現就商業銀行風險管理與稽核談點看法和建議。

金融業是一個特殊的高風險行業，銀行的任何活動都具有一定的風險，同客戶打交道有信用風險，在市場上運作有價格風險、匯率風險，即使不同客戶和資金打交道，只做內務工作，還有操作風險，用人還有道德風險。從某種意義上講，一部金融發展史就是一部金融風險史，只要有金融活動產生，金融風險就是不以人的意志為轉移的客觀存在。我國商業銀行受經濟運行中的深層次矛盾的影響，各地歷史上積累下來的金融風險隱患不同程度的存在;由于法律法規尚待進一步完善，個別企業借轉制之機逃廢銀行債務也時有發生;對金融機構缺乏有力有效的監管，違規經營和金融犯罪還時有發生，12月發生的齊魯銀行騙貸案涉案金額在10億元以上就是一例。對潛在的金融風險，既不能視而不見，掉以輕心，也不可草木皆兵，談險色變。因此，必須高度重視和化解金融風險工作，把它作為一項重要常規的工作納入商業銀行管理，經常掌握金融運行動態，洞悉各種金融風險發生的苗頭，采取積極、穩妥的對策，進行防范、控制和化解，特別在目前我國經濟下行，各地金融風險進一步顯現情況下，防范化解金融風險已成為目前商業銀行亟待完善的課題。

首先，稽核是保證銀行業務健康發展的需要，稽核監督是保證各級行處和個人將金融規章制度落到實處的重要手段。由于實際操作中，存在局部利益和整體利益、個人利益和集體利益之間的矛盾是客觀存在的，個別行處明知故范乃至”上有政策、下有對策“的情況也確實存在。個別行員私欲膨脹，將黑手伸向銀行也時有發生。稽核的職責就是通過組織審計、監督、檢查、促使他們嚴格遵守有關金融法律、法規和制度、從而確保銀行業務的健康發展。

第二，稽核是不斷提高銀行經濟效益的需要。目前商業銀行工作轉到以提高經濟效益為中心的軌道上來后，一方面，銀行出現了大量以物抵貸資產;另一方面，由于多種原因個別行仍未杜絕不問貸款效果好壞開展資產業務的壞習慣。因此，商業銀行加強稽核監督，可使有限的資產發揮更大的效益。

第三，稽核是維護財經紀律和經濟秩序的需要。經濟秩序即經濟運動規則，保持良好的經濟秩序，是社會主義市場經濟健康發展的前提條件。市場經濟是配置資源的有效形式，我國過去經濟建設中的最大失誤，就是沒有搞市場經濟。但是，市場經濟也有其固有的缺陷和不足，它本身并不能自動實現資源的最佳配置。市場經濟如果離開了國家宏觀調控，讓價值規律這只“看不見的手”去調節經濟的所有方面，就難以避免自發性，盲目性，甚至產生破壞作用。因此，必須加強和改善國家金融等宏觀調控，克服和抑制市場經濟的不足及消極因素，防止出現不按規定亂貸款等行為，強化稽核審計在內的各種經濟監督，維護市場經濟秩序。

第四，稽核是促進廉政建設的需要?？朔麡O現象是關系改革和經濟建設成敗的一項長期斗爭。要有效地遏制和懲治，腐化墮落等問題，除了建立健全必要規章制度外，還應加大稽核監督的力度，加強對權力運用的制約，并使這項工作法制化，經常化。當前金融現象的最大特點是，權錢交易。光大銀行原董事長朱小華嚴重違法亂紀案件就是一例。這些問題一般能通過稽核審計反映出來?；瞬块T應適應反斗爭的需要，發揮精于審計的特長，加強對各職能部門審計監督，重點檢查管錢管物的部門，堅決揭露查處經濟活動中的各種違法亂紀行為，防范和懲治，促進廉政建設和社會風氣的根本好轉。

第五，稽核是不斷提高經營管理水平的需要。稽核是基于商業銀行本身的經營管理需要而產生，通過稽核工作開展，針對經營管理和規章制度等方面存在的問題提出建議，尋求提高商業銀行管理效率和經濟效益的途徑，可不斷提高商業銀行管理水平的科學性，為加強和改善經營管理服務。

第一，加強商業銀行產權制度改革。產權關系從根本上規定著現代商業銀行的管理結構和內在約束機制。因此，要建立現代商業銀行制度，使銀行成為真正的商業銀行，就應按照現代企業制度的要求，走股份制道路，從而構建產權明晰、產責分明、政企分開的現代商業銀行產權制度。通過資本的重組，使國有股份逐步退出，利用證券市場籌集資本，實現資本多元化。

第二，商業銀行自主經營。必須真正落實《中華人民共和國商業銀行法》所賦予商業銀行的經營自主權，使商業銀行作為一個獨立的法人實體，擁有絕對的經營自主權，能夠按照市場法規自主地配置資金，不受任何行政干預和超經濟強制的左右。

第三，商業銀行自擔風險。在商業銀行的生存與發展中，承受風險的能力至關重要。從根本上講，商業銀行資本金是銀行承擔經營風險的基本資金，資本金是否充足直接關系到銀行自擔風險的能力。當務之急是要按照巴塞爾委員會《資本充足協議》充實資本，改善資產結構，建立風險準備金等途徑提高銀行的資本充足率，顯著提高商業銀行自擔風險的能力。從而使商業銀行做到名符其實的自擔風險、自負盈虧。

第四，完善分工明確、相互牽制的組織結構。商業銀行在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，必須保證各部門、成員間的權利、責任的劃分既科學合理，又相互制約，通過建立不同崗位之間的制衡體系，從組織結構上減少和防范風險。

第五，加強授權授信管理。目前，商業銀行實行的是總行一級法人體制。因此，分支機構不具備法人資格，不能獨立承擔法律責任，總行要實行法人授權授信制度，以增強整體控制能力，防止系統失控。當前應從實際出發建立一套行之有效的貸款授信審批制度。

第六，完善內部操作規程。制定內部操作規程是一個自上而下的過程，商業銀行首先要分析經營目標和策略，確定整個銀行的風險控制政策，然后由上往下細分，確定各主要的風險控制政策，再擬定各業務的標準流程，流程上的風險控制點、各崗位的責任以及相關內部監控的步驟，最終共同形成商業銀行內部規章制度，使每個員工都明確自己的任務、職責。內部操作規程就是通過業務操作時不同崗位、不同人員的共同參與，時刻將業務置于雙線核算、雙重控制、交叉核對、相互制約的狀態，達到防范風險，提高效率的目的。

第一，建立垂直稽核監督體系。商業銀行應借鑒國際現代銀行業管理模式，實行垂直審計制度。目前可按兩種模式建立稽核體系:一是在總行成立稽核監督部。對各支行稽核人員實行派駐制并定期輪換:二是由總行稽核監督部按地域劃分成立若干個稽核監督組，每一組負責若干支行業務稽核工作。從組織上保證稽核工作的獨立性、權威性和超脫性。

第二，充實稽核力量、規范稽核工作。要使內部稽核審計工作得到有效開展，必須以保證稽核隊伍的素質和數量為前提，否則稽核工作很難開展。工作中要監管職責明確化并實施獎優罰劣機制，以規范化的制度促進稽核工作的完善。

第三，加大稽核檢查的力度。要建立全面的、系統的現場與非現場稽核審計體系。業務內控制度要覆蓋商業銀行所有資產負債及中間業務，對所有擬開發新業務也都要預先制定有關內容控制。必須明確業務職能部門的內控職責，把業務管理部門放到內控自律的中心地位。并且要花大力氣對內控制度的建設與完善情況進行督促檢查。

第四，樹立商業銀行稽核審計的權威性。當前必須樹立內部審計的權威性，主要應從建立嚴厲的處罰及責任追究制度入手，一經發現問題，即對有關責任部門和責任人進行嚴肅處理，同時對整改建議的落實情況進行緊密跟蹤，對那些“故態復萌”者嚴懲不貸。對那些“守法經營”者論功行賞，做到賞罰分明。

金融信息的披露，是強化市場的約束，增強商業銀行經營透明度，保護客戶權益的重要手段。7月3日，中國銀行業監督管理委員會就對外發布了《商業銀行信息披露辦法》，要求在國內依法設立的商業銀行按照辦法向社會披露經營信息。這是在我國加入世界貿易組織、金融業對外開放進入一個階段的情況下，加強和改進商業銀行監管、促進商業銀行規范經營的重要舉措。為此，商業銀行應按信息披露辦法規定的內容和時間做好信息披露工作，在主要營業場所、互聯網上刊登年度報告，中國銀監會還將鼓勵商業銀行通過媒體向公眾披露年度報告的主要信息。借助市場與公眾的約束，實現市場與金融機構之間的良性互動。

總之，商業銀行風險管理要以現代化的管理模式，形成以完善業務規程為主、稽核審計為輔、市場約束作為重要補充的加壓體系。

?10?稅務風險管理工作總結

在過去的一年里，我擔任了公司的管理職位。通過無數次的挑戰和困境，我學到了很多寶貴的經驗，并且取得了一些成果。在這篇文章中，我將詳細、具體且生動地總結我的管理工作，展示我所面臨的困難、收獲的成果以及未來的改進方向。

在管理工作的開始，我面臨了一個團隊相互配合不佳的問題。由于溝通不暢，任務分配不當以及缺乏有效的協作機制，團隊成員之間存在著誤解和沖突。我采取了一系列的措施來解決這個問題。我組織了團隊建設活動，以增加彼此的了解和信任。我們進行了一次戶外拓展訓練，通過團隊合作解決難題，提高了團隊成員之間的協作能力。我還建立了一個定期的團隊會議，以促進溝通和信息共享。通過這些努力，我成功地改善了團隊的合作氛圍，并提高了工作效率。

另一個我在管理工作中遇到的挑戰是團隊成員的激勵問題。在個人激勵方面，我發現不同的員工有不同的動力因素。有些人受到薪酬激勵的驅動，而對于有些人來說，成長和發展更為重要。我根據員工的個人需求和目標，制定了不同的激勵計劃。對于那些希望得到更高薪酬的員工，我給予了更多的獎勵和提升空間。對于那些追求個人成長和發展的員工，我為他們提供了培訓和學習機會，并與他們一起制定了發展計劃。通過這樣的個性化激勵策略，我成功地提高了團隊成員的積極性和工作動力。

除了團隊合作和員工激勵之外，我還關注了工作流程的改進和效率提升。通過仔細分析團隊的工作流程，我發現存在一些繁瑣和低效的環節。為了改進這一情況，我組織了一次流程再造工作坊。在這個工作坊中，我與團隊成員一起審查和分析了工作流程，并共同制定了改進方案。通過簡化流程、優化任務分配和引入自動化工具，我們成功地提高了工作效率，并縮短了項目的周期。

在管理工作中收獲的成果令我感到非常自豪。通過我的努力和團隊的合作，我們成功地完成了一系列重要的項目，并在市場上獲得了良好的反饋和口碑。團隊中的員工滿意度和士氣也得到了顯著提高。我很高興看到，團隊成員都更加積極主動，并且互相支持和幫助。

我也意識到，在我的管理工作中還存在一些需要改進的地方。我需要更加注重團隊成員的個人發展和成長，為他們提供更多的培訓和學習機會。我需要加強對團隊工作流程的監督和管理，確保團隊成員按時按質地完成任務。我還需要提高自己的領導能力，激勵和引導團隊成員實現他們的個人和團隊目標。

在未來的管理工作中，我將繼續努力改進自己的管理技巧，并與團隊成員共同成長。我將積極傾聽員工的意見和建議，不斷優化團隊合作和工作流程。通過不斷地學習和反思，我相信我將能夠成為一名更加優秀的管理者，并為公司的發展做出更大的貢獻。

通過這篇文章，我詳細、具體且生動地總結了我的管理工作。雖然我面臨了許多挑戰，但通過團隊合作、員工激勵和工作流程的改進，我取得了一些成果。同時，我也認識到自己仍然有很多需要改進的地方，將會努力進一步提高自己的管理水平。我期待未來的挑戰并相信我可以持續取得更大的成功。

?11?稅務風險管理工作總結

各省轄市、蘇州工業園區國稅局、常熟市、張家港保稅區國稅局，省局直屬稅務分局

為了深入學習實踐科學發展觀， 緊密聯系我省國稅征管工作實際， 全面落實稅收管理科 學化、專業化、精細化要求，省局決定借鑒運用風險管理理念和方法，進一步完善稅收管理 體制機制，轉變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現提出以 下工作意見。

一、統一思想，明確目標，加強對稅收風險管理工作的組織領導 首先， 要充分認識實施稅收風險管理的必要性。

多年來經濟高速發展帶來的納稅戶急劇 增長，與稅務干部人數持續維持低增長形成鮮明反差，基層稅務機關“人少戶多”的矛盾日益 尖銳。

稅收管理體制機制不適應新形勢下稅收征管工作的需要， 稅收信息化建設的持續發展 難以推動稅收管理方式發生根本轉變。

落實責任與監督制約難以協調統一。

有限征管資源一 方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題， 制約著稅收管理科學化、專業化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質量和效率的進 一步提高。稅收風險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要 緊密聯系稅收征管工作實際， 緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾， 統一對推進稅收 風險管理的思想認識。

其次，要充分認識全面實施稅收風險管理的.有利條件。2003 年，全省國稅系統借鑒流 程再造等現代管理理論， 建立了覆蓋納稅服務、 稅收執法全過程的稅收征管業務流程運行機 制。2006 年以來，以 CTAISv2.0 綜合征管軟件為基礎，開發完成了以流程管理系統、監控 決策系統、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統 ——CTAIS2.0 江蘇優化版。2007 年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管 理的主要環節之間，建立起職責清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯動管理機制 等。這些重要舉措不僅表明，風險管理的一些具體要求已經存在于稅收征管實踐中，同時也 為全面實施稅收風險管理創造了有利條件。

各級稅務機關在推進稅收風險管理過程中， 要充 分認識并運用好這些有利條件。

稅收風險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環節， 專業化分工要求高， 統一協調性 要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風險管理工作的組織領導、協調管理。各級稅源 管理聯動機制建設的領導小組直接承擔實施風險管理的組織領導工作， 稅源聯動管理聯席會 議直接承擔各級風險管理的協調管理工作。

各級各部門和稅源管理的各環節， 要在聯席會議 的框架內，按照風險管理的程序要求，統一規劃，明確職責，分工協作，密切配合。通過調 整完善管理職責和運行流程，使聯動機制迅速融入到風險管理的新格局中。經過努力，全省 國稅系統按照風險管理戰略規劃、風險識別、風險排序、風險應對和風險管理監控評估等程 序架構，形成以提高納稅遵從為目標，以風險控管為導向，以信息平臺為依托，征管資源優 化配置，專業分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風險管理體系。

二、轉變管理職能、發揮資源優勢，細化省市局在風險管理中的職能配置，健全相應的 運行機制 省市局在實施風險管理工作中要充分發揮人力資源優勢和信息資源優勢。

省市局的業務 管理部門要從行政管理為主的職能體制， 向行政管理加實體管理的職能體制轉變； 要從政策 制度管理為主的職能導向， 向政策制度遵從管理的職能導向轉變， 努力使省市局直接融入到 風險管理的大流程格局中，逐步承擔起風險管理運行流程中的“風險目標規劃管理、風險分 析識別、風險等級排序管理、風險應對支持管理和上收管理”等重要職能，發揮其在風險管 理中的主導作用。具體工作任務重點包括

建立風險分析識別管理工作機制。

要篩選、 整合監控決策系統中的稅源預警監控指標和 稅源管理聯動指標， 建立省級風險特征指標庫。

計統部門牽頭管理日常稅收風險分析識別工 作，主要從事稅收風險的宏觀分析，包括經濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合 稅收風險分析；稅種管理部門、專業管理部門在綜合分析的基礎上，針對稅種管理、專業管 理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業管理中的稅收風險分析；征管部門主要 從事稅收程序性風險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業管理部門還要通過對稅務稽查、 納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風險分析。

建立適應風險分析識別要求的風險信息情報管理機制。

征管和信息中心牽頭， 各部門密 切配合，基于監控決策系統的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高 內部信息的共享度， 挖掘稅收管理過程中稅收風險信息情報資源； 拓展外部信息的采集渠道， 采集地稅、上市公司報表、工商、統計、行業管理部門和管理協會等部門信息；提升跨地區 信息交換、查詢功能，形成跨地區信息情報采集、交換管理機制。

建立協調統一的風險應對管理機制。強化部門聯動，做好年度專項檢查、行業納稅評估 等風險應對的總體規劃和分部門風險應對的計劃安排。

省局本級開展各稅種、 各專業管理聯 動納稅評估，由征管處牽頭負責。年度專項檢查工作，由稽查局牽頭負責。深入研究不同時 期主要稅收風險的應對策略， 總結設計應對風險的方法和措施， 為基層風險應對提供專業支 持；做好數據模型、分析工具的研發工作，研究收集制定業務操作模本、評估審計指南等， 提高對基層稅務機關風險應對的指導力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責。對基 層一線遇到的復雜政策和征管問題， 各相關部門要及時提供專家指導幫助。

部分重要復雜應 對事項上收到省局直接進行風險應對； 聯系部分大企業直接實施以風險控制為重點的專業化 管理，這項工作主要由大企業和國際稅收管理部門負責。

建立風險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統部門要發揮聯席會議秘書部門作 用，做好全系統風險管理的規劃管理工作，對規劃期風險管理的工作目標、階段重點、方針 策略、 主要措施、 實施步驟等作出系統性安排。

對規劃期風險管理工作作出及時的總結評估， 為風險管理體系持續改進、持續完善提高提供依據。

省轄市局要按照省局的統一安排部署， 做好本地區風險管理年度規劃工作。

以省局風險 特征庫為基礎，根據本地區納稅人產業分布結構狀況，及遵從風險發生的主要特點，建立本 地區的市級風險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風險分析識別工作。建立風險等 級排序管理工作機制， 根據本地區稅收風險發生的特點和人力資源分布狀況， 做好風險等級 排序相關參數的調整維護，做好風險等級排序的日常管理工作。根據省局的統一規劃，做好 中小企業風險分析應對指南、模板的編制工作。結合省局納稅評估、專項檢查等工作安排， 制定本地區年度聯動納稅評估、 整合專項檢查等規劃部署工作。

對部分復雜事項實施上收管 理；按照大企業管理的統一要求，開展上收大企業稅收分析監控和風險應對工作；對一線一 些風險應對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。

做好全年風險管理總結評價和績效評估 工作。

?12?稅務風險管理工作總結

今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發揮傳統優勢，建設大局強局；創新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現。

風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業務督察4個問題，全年共制修訂7項規范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質量體系內審同業務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發現的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。

一是風險評估系統規范穩定。通過制定系統操作規范和維護作業指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統適用范圍，確保業務規則在業務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。

二是風險管理工作規范受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規范受控，今年各單位報告較大以上業務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局xx年檢驗檢疫業務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。

三是風險預警工作規范高效。制定發布了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理工作規范》，規范相關業務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息采集系統”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區的進出口商品質量安全風險信息國家監測點。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用管理工作規范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業信用采集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40余條。

二是組織完成今年度企業信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業為檢驗檢疫aa級企業。

三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業信用等級。在進口機電產品檢驗監管中實施了企業信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業務中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實現檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業的必要條件。

四是積極推進與地方政府和海關的聯合征信。已與XX市企業信用中心實現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業登記信息，同時利用XX市企業信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業信用等級；在恢復原有XX市企業信用信息系統的44個用戶的基礎上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業信用系統，建立了與深圳海關的聯合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。

五是全面提升企業分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發布了《出口工業產品生產企業分類管理工作規范》，將企業分類考核標準項目數量由原來的78個整合為66個，一類企業考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合XX市質量強市工作要求，將一類企業的比例比xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。

發表了《構建基于質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定”研究，對tpp影響開展了分析應對。

一是組織開展深圳234家出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務院的《關于進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯合申報明年《技術壁壘監測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。

五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯席會議第21次聯絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統內應對技術性貿易措施工作的地位。

六是加強與XX市職能部門聯合應對工作。聯合XX市世貿組織事務中心連續開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質量管理體系內審與業務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。

二是制作發布深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業指導書等制作成電子書放至內網供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發放等功能在oa系統中完成。

三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發后，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。

四是配合監審室，以作業指導書中作業流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。

調整深圳局績效考核指標框架，優化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創一流”。

一是根據民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規程，加強對績效考核工作的組織實施和監督管理，簡化操作流程，確?？冃Э己斯ぷ鞴焦?、公開透明。

二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日?；A工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創一流”,以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。

三是組織做好落實總局今年度績效考核指標的工作。成立總局績效考核指標落實推進領導小組，開展日?；A工作指標和年度重點工作指標完成情況季度報送工作，加強過程管理和日常監督檢查，直觀把握總局對深圳局的績效考核指標的'完成進度，確保各項績效考核指標執行到位。明年1月24日，國家質檢總局對各直屬檢驗檢疫局績效考核結果進行通報，深圳局以總分96.88分，全系統排名第4名的成績獲評優秀

四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監審室全過程監督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經分管處室初審后給出加分意見。經過考評、反饋、申訴、復評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。

?13?稅務風險管理工作總結

2018現場管理工作總結、現場管理工作總結范文

算算日子在現場管理這個崗位已經工作了4個多月了，剛接任這個崗位的時候我還是很有信心的，之后的工作才發現這并不是我所想象的那樣簡單，這是個非常具有挑戰性的崗位，既要統籌員工的工作安排并與不同年齡層的員工進行溝通，還要熟悉產品的制作工藝流程，與各個部門的溝通這必不可少，有恨自己在管理經驗上的薄弱，在這工作期間有遇到困難時的惆悵有自己解決機臺故障的自豪，在這歲末年初之際將主要工作總結如下：

一、管理實踐

缺乏管理經驗，管理這個崗位是我的第一次任職我從不同的崗位成為公司管理基層，這就導致了我理論知識缺乏，如何快速提高自己的管理知識、更新自己的知識結構，制定工作計劃并深入到實際工作的每個環節將尤為重要。

二、工作中的不足

1.10月份發生了一起車間淹水事故，雖然起源于員工沒有一種良好的習慣，作為管理的我也負有監督不力的責任，這也從此給我敲響了警鐘，每天下班后一定要巡視門窗還有水電是否有關好，才能安心下班。

2.在工作中還不夠用心，可能是和我的年紀有關吧，對于問題的處理還不夠獨立，個人修養、基本素質還需要進一步加強。

3.對現場的管理還需進一步加強，執行力不夠。

4.對于車間的整理自己沒有能夠及時整理，對于一些半成品退倉不夠及時。

5.對員工隊伍建設方面努力還不足。少數員工觀念陳舊，工作不實，技術不精、質量意識薄弱、依賴心強等都有待轉變、改善和提高。進一步提高員工隊伍整體素質，將是下階段的工作安排。

三、制定工作計劃

明年將遵照公司的規章制度和本職的工作職責制定自己的工作計劃表明確工作目標。

四、個人建言

1.公司應重申公司的管理規章制度并嚴格執行，我們公司有制度但是從來只是貼出來給員工看的就算是犯了錯誤也只是無關痛癢的`警告也沒有懲罰。制定并執行這完善的管理制度不僅僅是管理人員的需要也是這個公司現在所欠缺的，對于這點我也深感慚愧，明年這一點也是我接下來的工作重點。加強對員工素質理論，廠規廠紀的培訓，讓公司的形象得以升華。員工當中總有一些刺頭，他們以身試法，經常抱著你們不敢開除我，開除了我你們也不能馬上招到人的想法，挑戰公司的管理制度，而我們又沒有強硬的管理手段來約制他們，但我們公司又提倡的是人性化管理又或者確實如他們所想的那樣，無法馬上做出相應的處理，致使管理上有了很大的漏洞，亡羊補牢，要把這漏洞補上，不僅是要員工的配合和遵守也要我們作為管理的以身作者，嚴格執行，帶頭遵守，才能有效的彌補缺失，像我就是還少了這份擔當，在接下來的工作中，會把我所要擔當的扛起，不辜負領導的期望。

2.對新員工、操作機臺的員工定期進行安全培訓。

前段時間工作中不盡如人意，這段時間深刻反省，在這里即對自己前段時間工作批評，也是反省，總結如何做好自己的本職工作，亡羊補牢爭取在日后的工作中能有好的表現。我知道我還有很多缺點也很感謝公司領導的海涵，在新的一年我也會用心工作，持之以恒。

2018現場管理工作總結【二】

三個月的時間即將過去了，在這一段時間里，參與到了項目組的工程管理過程當中，經歷了不斷地學習、理解、思考、掌握，對地產項目有了一定深度的了解和認識，對工程現場管理更是有了初步的實踐經驗，對以后深入工作起到了奠基的作用?，F針對本人在7月2日至9月30日這一段工作中的親身感受，特進行總結如下：

1.學會執行。在工程管理當中，執行是一項重要的環節。

執行不及時、不到位將直接導致工期延誤，施工作業斷續，給工程帶來極大損失。為了盡量避免在執行任務環節上出問題，這就要求我們時刻保持頭腦清醒，積極自主地認真學習和理解項目管理規程和相關工程合同，制定妥為完善的工作計劃，嚴格地按著制度準確執行公司所制定的項目管理規程和施工規范，去逐一落實細節、解決問題。在工作中，以管理規程為準繩，以工程合同為依據，做到有理有據。在執行任務的過程當中，也需要講究工作技巧，積累工作經驗。及時準確地掌握各相關部門工程進展信息，結合工程現場的實際情況，統籌全局，兼顧局部，準確細致地落實具體細節，為企業爭取最小的損失，最大的利潤。

2.新的感受：主觀能動性。

華東人家項目工程大量的收尾工作和驗收工作都在等著我們每一個人去執行。特別是有些繁雜的工作并沒有什么規律可循，需要的是我們腳踏實地去貫徹、去執行。因此，主觀能動性的重要性就不言而喻了。對待工作和任務，理解的要執行，不理解的也要執行，有條件的要去執行，沒有條件創造條件也要去執行。更多的時候，需要的是積極地去面對，遇到問題，不是去推委、擺困難，而是積極地發揮主觀能動性，尋求解決問題的辦法，沒有什么問題解決不了。正確理解積極對待工作的態度：“全心全意，立即行動”，我相信：只要用心，辦法總比困難多，一定能夠完美地解決工作上的難題，為企業賺得更多的利潤。

3.高效協作。自工程進入實質性收尾階段后，大量細致、繁瑣的工作都需要準確地去落實、安排，這就需要項目組成員之間更加高效緊密地相互協作，制定更為具體有效的收尾工作計劃及相應的趕工計劃。

一項工程的計劃制定，不是一個人或者一個部門能夠單獨完成的，除了需要自己部門對工程進展情況準確地把握和對工程計劃合理的安排，同時還得聯系、關注其他部門的進展，包括土建、水暖、強電、弱電等多方面的情況，制定實用高效的具體計劃，并深入貫徹執行。

4.對工作的更新理解：注重細節，端正心態。

任何工作都需要我們細致地去深入、去執行。我們經常說“細節決定成敗”、“心態決定一切”，說起來容易，做起來可不輕松。更多的時候，工作不分大小都需要我們積極地去深入、去想辦法解決。遇到問題和困難是正常的，就看我們怎樣去對待?一種積極的心態，可以使我們事半功倍，認真對待，細致入微，身體力行，親力親為，不舍不棄，一定能夠很好的完成工作任務!

5.防患于未然。

在日常工作巡檢過程中，應該注重觀察和思考，善于及時發現問題，提出問題，分析問題，解決問題。對任何細微問題不能等閑視之，要將工作做得更細、更到位。同時需要對那些能夠威脅(或潛在威脅)到工程進行的外界因素引起足夠的重視，加強與施工單位的溝通，并加大督促力度和質量監督。及時提醒施工單位加強現場施工管理并采取相應措施，將工作落實到細處，一步到位。但從現場工程管理情況來看，我們做的工作還遠遠不夠，更需要潛心學習，注重觀察，對任何細微問題都要引起足夠重視，工程無小事，防患于未然。將工作落實到實處，步步扎實，爭取做得更好。

6.在執行工作任務的時候，一切將以公司的利益最大化為前提。

為了盡快趕完工期，需要我們積極主動地去指導、監督、幫助施工單位完成工作任務。不能只把排好的計劃任務甩手扔給施工單位，當起甩手掌柜來，這是極端不負責工作表現，必須警惕。在工程管理中，對施工單位也應該保持一定相互理解、尊重的態度，我們要的不是“甲方乙方”的對立關系，這對于我們項目的進行來說并沒有什么好處;而合作才是成功的基礎，“甲方+乙方成功”，這才是我們所追求的商業共贏的道理。我們所做的一切都是為了同一個目標，那就是將福佳事業進行到更高、更遠!

以上幾點是這一段時間，本人在工作中針對遇到的一些重點問題總結出來的個人工作感受，其中貫穿了一定的個人想法。但由于本人參加工作時日尚淺，經驗不足，層次不夠，還有許多不足之處，敬請領導指正!

?14?稅務風險管理工作總結

2010年，我院死亡病例報告管理工作逐步規范化，通過學習和培訓，全院醫務人員高度重視《居民死亡醫學證明書》的填寫工作，填寫質量不斷提高。一年來共網報死亡病例170例，無遲報和漏報現象發生?，F將一年來的工作總結如下：

1、成立醫院死亡病例報告管理領導小組，由主管業務院長任組長，院感科主任負責日常管理工作。領導小組成員每半年開會，聽取院感科主任匯報半年來醫院死亡病例報告管理工作情況，對存在的問題提出解決辦法，并責成院感科主任落實各項管理措施，不斷提高《居民死亡醫學證明書》的填寫質量。

2、院感科組織全院醫務人員完成《居民死亡醫學證明書》學習培訓任務，通過學習，提高了醫生填寫《居民死亡醫學證明書》的質量，死因鏈填寫更趨合理，缺項不斷減少。

3網報人員每天堅持下科室回收《居民死亡醫學證明書》一次，對回收的每一份證明書進行檢查，盡可能的做到項目填寫完整、無邏輯錯誤。收到死亡醫學證明書后按要求及時網報，凡月底、年底則在當日報告，無遲報、漏報、錯報。

4、臨床醫生高度負責，積極配合，對每一例主管的死亡病例，均能及時、認真地填寫《居民死亡醫學證明書》，盡可能把項目填寫完整，方便網報人員的網報工作。

5、每月一次，院感科疫情管理人員負責對《居民死亡醫學證明書》填寫質量進行監控，并把檢查情況及時向主管院長匯報。

6、每半年做一次死亡病例分析，為醫院決策層提供信息。

7、存在問題：

①因醫院舊版《居民死亡醫學證明書》仍有許多，沒能改用新版。

②個別科的.死亡病例未及時登記于死亡病例登記本上。

③填寫質量仍欠佳,主要是漏項較多,特別是缺死者身份證號、聯系人及電話號碼等，死因鏈個別不符合規范。

今后，我們在醫院領導的大力支持下，在全院醫務人員的積極配合下，一定能把這項工作做得更好。

2011年1月10日

?15?稅務風險管理工作總結

為進一步貫徹落實國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》，根據中國外運長航集團(以下簡稱集團公司)關于加強企業全面風險管理的有關要求和集團健康穩步發展的需要，集團總公司決定推進全面風險管理工作，作出如下工作安排。

一、工作原則

1、整體規劃、分步實施的原則。長航集團全面風險管理工作按照集團公司總體規劃，結合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團總公司開展發展戰略、投資決策、財務管理、合同管理、安全管理等幾項重點業務的風險管理工作，建立內部控制子系統。積累經驗后，逐步推進到其他業務，直至建立健全全面風險管理體系。

2、主要制度集團覆蓋和各子公司具體特點相結合的原則。集團總公司制定統馭全集團的主要內部控制制度，子公司根據自身特點制定實施辦法，實現母子公司風險管理的對接和優化。

3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團總公司先行，積累經驗后，指導和推進各二級公司深入全面開展風險管理。

4、抓住重點的原則。從實際出發，以對重大風險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內部控制為重點，開展全面風險管理工作。

二、總體目標

力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團全面風險管理體系。

三、主要工作步驟

根據國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》要求，長航集團全面風險管理按以下六個步驟推進(具體進度計劃見附表)。

(一)建立健全全面風險管理組織體系

1、集團總公司成立風險管理領導小組

集團風險管理領導小組由集團總公司全體領導組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風險管理領導小組負責領導集團全面風險管理工作。主要職責是研究、審議、批準全面風險管理重大事項，包括確定企業風險管理總體目標，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案;審議企業全面風險管理年度工作報告和監督評價審計報告以及重大決策的風險評估報告;批準風險管理組織機構設置及其職責方案;督導培育企業風險管理文化。

▲述職報告之家內容組內部表情包出處:
• 風險管理工作報告?|?管理工作總結?|?裝修管理工作總結?|?項目管理工作總結?|?稅務風險管理工作總結?|?稅務風險管理工作總結

2、風險管理領導小組下設全面風險管理辦公室

集團全面風險管理辦公室由各部門負責人組成，辦公室主任由經濟監督部負責人擔任。經濟

監督部同時掛全面風險管理辦公室的牌子，經濟監督部設專人負責這項工作。

全面風險管理辦公室主要職責是負責集團全面風險管理體系建設，對二級子公司風險管理工作的推進和指導。包括組織協調全面風險管理日常工作;指導、監督有關職能部門和子公司開展全面風險管理工作;研究提出全面風險管理工作報告和跨部門的重大決策風險評估報告以及重大風險管理解決方案的提出、組織實施、日常監控;負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案并督促實施。

3、各部門要將風險管理列為重點工作，至少配備一名風險管理聯絡員

各職能部門和業務單位是風險管理的第一道防線，要把風險管理的各項要求融入到業務管理和業務流程中。各部門風險管理職責主要包括建立健全本部門的風險管理內部控制子系統，執行風險管理基本流程;研究提出本部門重大風險評估報告;做好本部門風險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

部門風險管理聯絡員在部門長的領導下負責部門的風險管理日常工作以及與集團全面風險管理辦公室的聯絡等工作。

4、各子公司在集團全面風險管理整體框架指導下，根據自身特點建立健全有效的風險管理組織體系，由總經理(行政負責人)負責，明確責任部門、人員，開展風險管理工作。

(二)收集風險管理初始信息

初始信息的收集是風險管理最基礎的工作。各部門要根據集團總公司部門職責分工，按戰略、財務、市場、運營和法律等五大類風險廣泛持續地收集與集團風險和風險管理相關的內外部初始信息，包括行業和企業有關歷史數據、風險案例和戰略目標、規劃計劃、預算指標、可研報告等預測資料，重點是近3年來的數據和典型案例以及最近期的預測資料。

1、戰略風險方面的初始信息由發展計劃部牽頭收集;

2、財務風險方面的初始信息由財務部牽頭收集;

3、市場風險方面的初始信息由安全生產部牽頭收集;

4、運營風險(含安全風險)方面的初始信息由安全生產部牽頭收集;

5、法律風險方面的初始信息由經濟監督部牽頭收集。

(三)進行風險評估

對收集的風險管理初始信息和企業各項業務管理及其重要業務流程進行風險評估，包括風險辨識、風險分析、風險評價三個分步驟。

1、風險辨識。主要采用無記名問卷調查和訪談等方式查找企業各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險，從而建立集團總公司風險事件庫。

2、風險分析。按統一的風險語言對辨識出的風險進行分類，分析風險發生概率、描述風險發生的條件。

3、風險評價。一是梳理風險管理體系，了解集團當前風險管理的組織體系、內部控制體系、風險管理信息系統等體系要素建設現狀;二是采用無記名問卷調查、高層訪談和統計分析等方式評估風險對企業實現目標的影響程度和機會風險的價值等。

通過風險辨識、分析、評價，編制《長航集團總公司風險評估報告》，確定當前的重大風險，明確管理重點。

(四)制定風險管理策略

1、根據集團發展戰略，結合風險評估的結果，制定《長航集團全面風險管理工作規劃》，用以指導下一步全面風險管理工作。

2、根據《長航集團全面風險管理工作規劃》和管理資源現狀，確定集團風險管理策略，為具體風險管理提供決策指導。主要內容包括針對不同類型、不同等級的風險確定風險管理目標、風險偏好與承受度方案、選擇合適的風險管理工具、配置所需的人力財力資源。

對于可能發生的損失在企業可承受的范圍內、且對集團總體目標影響輕微的風險，可選擇風

險承擔、風險控制等策略，以減少風險管理工具帶來的高成本;對于其他影響可能較重大的風險，一般應采取風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償等穩健的風險管理工具，以減少或避免風險帶來的損失。

(五)提出和實施風險管理解決方案

1、針對具體風險或風險類別制定風險管理解決方案。根據風險管理策略，結合集團年度工作計劃和年度預算，針對每一項重大風險或各類風險提出風險管理解決方案。包括風險解決的具體目標、所需的組織領導、所需的人財資源、所涉及的管理及業務流程、所采取的風險管理工具和具體應對措施。然后，按照PDCA循環監督風險管理解決方案的執行和改進，保障解決方案的有效性。

2、完善內控體系。針對重要業務原有內控體系，結合風險評估確定的重大風險、現有業務特點，明確關鍵控制點，從風險分析、風險管理目標、控制措施、職責落實、監控報告等方面制定完善業務流程，優化內控體系，形成一套新的內控制度。經過完善內控體系，集團總公司要形成下列內控基本制度：

(1)重要崗位權力制衡制度。

(2)內控崗位授權制度。

(3)內控報告制度。

(4)內控批準制度。

(5)重大風險預警制度。

(6)企業法律顧問制度。

(7)內控責任制度。

(8)內控考核評價制度。

(9)內控審計檢查制度。

(六)風險管理的監督與改進

1、建立完善風險管理信息系統。建立貫穿于整個風險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監督與改進奠定基礎。

一是建立風險事件庫查詢系統。結合集團現有管理信息系統平臺，研究開發集團風險事件庫查詢系統，實現集團風險的快速辨識與查詢、風險信息及時收集與分析。

二是建立風險管理報告制度。實行風險工作月報制度和重大風險及時報告制度。實現各層級單位內部和上下級單位之間風險信息的有效傳遞，保障全面風險管理體系運轉所需信息的順暢傳遞。

2、實行風險管理自查和檢查制度。

(1)集團總部各部門和業務單位每月對風險管理工作進行自查和檢驗，并向集團全面風險管理辦公室報告自查和檢驗結果。重大風險事件要隨時、及時報告。

(2)集團全面風險管理辦公室每季度對各部門和業務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，每半年對風險管理策略進行評估，對跨部門和業務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，報送總經理或分管領導。

(4)集團內部審計部門定期或不定期對包括風險管理職能部門在內的各有關部門、子公司的風險管理工作及其效果進行監督評價，監督評價報告報總經理或分管領導。

3、總結經驗，在集團范圍全面推進風險管理工作。總結集團總公司前期風險管理工作成果，在集團子公司全面推進風險管理工作。對集團各層面、各環節全面風險管理體系進行進一步對接和整合優化，運用新建的風險管理信息系統，按新的風險管理工作流程運轉，實現集團全面風險管理的功效發揮和持續提升。

對集團全面風險管理進行總結、分析、系統改進，完成《長航集團全面風險管理報告》。經

以上工作階段后，初步建立長航集團全面風險管理體系建設框架。

四、保障措施

(一)加強領導，明確責任。

1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領導是風險管理第一責任人，要將風險管理作為重點工作，親自抓;分管領導和風險管理部門常抓不懈。

2、實行風險責任追究制度。加強對風險管理工作的考核，在集團現有的經營業績考核體系基礎上，增加風險管理工作的考核內容，促進和監督風險管理工作。

(二)加強培訓，提高素質

集團根據每個階段的工作進行培訓。加強各級領導、風險管理人員以及關鍵部門、關鍵崗位工作人員風險意識教育，提高管理人員辨識、預警和處理風險的能力，造就一批與風險管理工作相適應的管理隊伍，全面推進集團風險管理工作。

(三)借助外腦，提高水平

全面風險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業知識和實踐經驗。為了加快推進，少走彎路，集團決定聘請中介機構給予協助指導，與我們共同完成集團全面風險管理體系建設工作。

(四)加強宣傳，營造氛圍

集團將召開全面風險管理會議進行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風險、防風險的氛圍，促進企業和員工增強風險管理意識和提高風險管理能力，切實提高企業管理水平。

?16?稅務風險管理工作總結

加入xx已經一個月了，在財務部這個年輕活力的團隊里，我學習了很多專業知識和實踐，基本熟悉了自己工作的流程，領悟了一些工作的技巧和原則。當然學習時間之短，深知自己的不足與工作經驗的不夠，在接下來的時間里我將用高度的工作熱情和良好的工作態度讓我迎接新的挑戰。

一、 工作回顧

1. 基本了解稅務工作的時間計劃，如：每月10日之前提醒去抄稅，每月15日前申報國地稅申報表;每月及時認證抵扣增值稅專用發票(20日之前必須做好準備工作);進口增值稅發票要及時取得拿去國稅對碰;每月5日之前完成_報表等。

2. 基本了解自己工作的.流程，如：去地稅代發票需帶齊資料，每月合同印花稅的計提等。

3. 在xx等同事的幫助下編制了xx的國稅納稅申報表，并申報納稅。

4. 準備了sap電算化去xx備案的準備工作。

5. 多次地稅代發票及進行營業稅等稅種的申報。

6. 在xx的指導下完成了部分_報表。

7. 在xx的指導下完成3月印花稅的計提，并打印憑證。

8. 參與了解了企業所得稅免稅的申請工作，如取得xx年供應商產品檢驗報告等。

9. 涉稅資料的整理歸檔。

二、 工作中存在的問題及改進方法

1、 對sap系統應用不夠熟練， 但基本懂得查找憑證、報表及做憑證打印等。以后利用業余時間多學習。

2、 對sap里面數據敏感度不夠，憑證業務處理理解不深。應在業余時間多看以前期憑證。

3、 對國稅納稅申報中的進項稅數據來源理解不夠，因為涉及到系統調賬及差異調整等。應多問xx及其它同事，加強學習。

4、 極少數購貨增值稅發票取得較晚，可能會快到抵扣期限。應多提醒自己注意及其它同事注意。

三、 下一階段工作計劃

1、 xx月份地稅申報工作。

2、 海關進口增值稅的對碰及認證工作。

3、 印花稅的計提與申報。

4、 代發票及營業稅等稅種的申報。

5、 增值稅發票抵扣聯的及時認證工作。

6、 運輸發票的認證工作。

7、 _報表的填制。

8、 房產登記的變更及房產稅的補繳。

9、 國地稅財務報表的報送

10、 其它工作

?17?稅務風險管理工作總結

按照上級有關文件精神，在縣民政局和鎮民政所的領導、支持和關心下，在社區全體人員的共同努力下，**社區的民政工作做得有聲有色，具體工作匯報如下：

一、認真做好低保工作，確保低保工作的公平公正公開

我們社區現有低保戶254戶，享受人口531人；三無對象3戶，一般對象528戶，每月保障額為51060元，本著低保動態管理的原則，上半年我社區共新增低保37戶，因家庭收入超過低保線，而取消低保的有7戶，無論是新增低保和取消低保，我們都嚴格按照低保程序，首先上門了解他們的生活狀況，根據調查結果，再召開社區低保評議會，然后三處張三榜，以接受社區居民的監督，將符合條件的納入城市最低生活保障，體現應保盡保的原則，并讓受益者經常參加社區公益性活動。比如：在今年創文明城區及創衛長效管理中，組織了社區的低保戶參加社區的樓道雜物的清理和清除廣告垃圾等，為美化社區的環境做出了自己應有的貢獻。

二、盡職盡責做好社區的殘疾工作

社區的殘聯工作始終緊密圍繞著：關心關愛殘疾人，以人為本這一主題，而開展了一系列關愛殘疾人的活動。殘疾人是社會的弱勢群體，他們需要社會的關愛，社區的溫曖。社區成立殘疾人協會，總支書記任協會主席。今年上半年，在上級部門的關心下，對社區57戶殘疾困難家庭進行了走訪摸底，社區通過多種渠道解決他們的生活及就業問題，把黨和政府對殘疾人的關懷及時送到他們的心坎上。積極組織社區的殘疾人，參加職業技能培訓，上半年共推薦7名殘疾人到縣黨校進行殘疾人技能培訓。例如社區的肢體殘疾人夏新德等同志，就參加了縣黨校組織的技能培訓學習；及時掌握殘疾人的困難，建立了各種困難殘疾人登記臺帳：如子女入學情況登記表、住房情況登記表、就業情況登記表等。社區殘疾人雷運濤年臥床不起，我們及時把他的情況上報到縣殘聯，為他爭取了一輛輪椅，并親自送到他的手里。

5月份，為迎接省市民政部門的相關檢查，社區及時召開專題會議，認真部署，安排專人，對相關的臺帳資料進行整理歸檔，更換了新的社會救助工作櫥窗，將社區所有低保戶的照片、姓名、住址、享受的救助金額公布在櫥窗內，體現了社區民政救助工作的公開、公正、公平。

?18?稅務風險管理工作總結

20xx年上半年風險管理工作緊緊圍繞公司“有價值、高質量、可持續”發展的戰略目標，通過持續推動償二代各項規則落地實施、加強資金運用風險管控以及組織開展風險識別評估等多項舉措，有序開展、穩步推進，為公司健康、持續發展保駕護航，現將20xx年上半年的風險管理部工作總結暨20xx年下半年工作計劃匯報如下：

一、20xx年上半年工作總結

(一)抓好償付能力風險管理體系建設重點工作

1、認真開展20xx年SARMRA自評估工作。依據中國銀保監會償付能力管理有關規定，風險管理部于4月至6月組織相關部門開展20xx年SARMRA自評估工作。對照《保險公司償付能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細致地對公司償付能力風險管理體系的運行情況進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付能力風險管理能力自評估報告》。經評估，20xx年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。

20xx年SARMRA自評估共發現8個問題，風險管理部會同各相關部門就評估過程中發現的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結果進行總結分析，并對待改進問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規定整改期限，風險管理部將對整改事項進行持續追蹤，確保整改措施得到有效執行。

2、認真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評估共發現7個問題，風險管理部持續追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風險應急預案;改善公司資產負債久期匹配狀況;妥善留存聲譽風險培訓底稿;定期評估現金流壓力測試模型使用假設的合理性等。

3、完成償二代績效考核得分測算。根據償二代監管要求，按照《公司償二代風險管理及內控合規績效考核辦法(試行)》(保法〔20xx〕520號)，結合20xx年公司償二代風險管理工作、資產負債管理工作及合規管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負責人20xx年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。

4、學習償二代二期工程最新監管要求。中國銀保監會1月15日發布了《償二代二期工程20項監管規則(征求意見稿)》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理部對征求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監管規則征求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析并形成了《關于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。

(二)扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險

1、落實董事長對風險項目處置工作的批示。接到董事長關于風險項目處置的工作批示后，風險管理部高度重視，與投資管理部、計劃財務部、法律合規部召開關于風險項目處置的初步溝通會議。根據初步溝通情況，公司現存風險項目情況以及江蘇銀保監局相關要求等，對落實董事長批示提出建議方案。

2、認真做好投資項目的審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險評估工作，嚴格防范資金運用風險。20xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產品、股權投資、債權計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現場調研7次和電話調研1次。

3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設相關工作。風險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進行審閱并反饋意見。二是在研究學習同業公司管理制度的基礎上，初步編寫股票投資績效考核、風險控制相關制度條目，明確對內幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風險管理部配合做好股權及不動產投資能力建設相關工作，對照風險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權及不動產制度體系建設及投資系統建設情況，做好評估工作。

(三)組織開展監管要求的各項風險排查工作

1、組織開展中國銀保監會保險資金運用全面風險排查工作。20xx年一季度，根據銀保監會《關于開展保險資金運用全面風險排查的通知》(資金部函〔20xx〕4號)，風險管理部組織開展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規部、計劃財務部、精算部積極配合下，對12張風險排查統計表107個排查點進行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的風險。經排查，公司資金運用各項業務總體比較規范。

2、組織開展江蘇銀保監局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監局下發的《關于常態化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》(蘇銀保監發〔20xx〕13號)要求，風險管理部擬訂了《公司關于常態化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》(保發〔20xx〕507號)，組織相關部門及各省級分公司完成了各項風險排查工作。

(四)按時完成風險管理報告報表編制與報告工作

1、完成內部季度風險限額監測報告。依據《公司20xx年資金運用內控比例方案》、《公司20xx年風險偏好體系方案》、《公司20xx年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切關注關鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監測和預警，并提出風險應對建議。對于異常指標，風險管理部及時提示并與相關部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風險限額監測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風險狀況，持續做好對各類風險的防范和管控。

2、完成20xx年度全面風險管理報告的編制與匯報。20xx年一季度，風險管理部擬訂了《公司20xx年度全面風險管理報告》，經總裁室、董事會風險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風險管理組織20xx年履職情況進行了回顧;對20xx年公司風險管理制度流程的建設與完善情況、風險偏好體系建設情況進行了匯報;對20xx年公司七大類風險狀況進行了客觀分析;對公司當前面臨的重點風險進行了提示，并提出了解決建議。

3、完成20xx年度投資風險分析報告的編制與匯報。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風險排查工作，對公司當前投資資產持倉情況進行了風險排查，擬訂了《20xx年度投資風險分析報告》，并向投資管理委員會進行了匯報。截至20xx年末，公司風險類項目4個，無重點關注類項目、一般關注類項目11個，其中重點關注類、一般關注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。

4、按時完成各類監管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監會報送季度風險監測數據、風險綜合評級數據等;向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監測報表、季度金融穩定報告等。

二、20xx年下半年工作計劃

20xx年下半年，將繼續圍繞“突出重點、持續優化”的總體思路，在對當前宏觀經濟金融形勢深入研究的基礎上，根據償二代監管規定，結合公司實際，按照I類保險公司監管要求開展風險管理工作。重點做好以下工作：

(一)繼續做好償二代風險管理各項工作

1、認真組織20xx年償二代監管評估各項工作。根據中國銀保監會《關于開展20xx年度保險公司償付能力風險管理能力監管評估有關事項的通知》(銀保監發〔20xx〕13號)，今年公司將接受江蘇銀保監局的現場評估。風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監局SARMRA現場評估的各項準備工作?，F場評估檢查期間，優先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關材料。評估結束后，根據江蘇銀保監局現場評估意見，認真做好工作總結，及時組織評估發現問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監管規則即將下發，公司將按照監管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二期工程監管規則的變化與要求，積極參加相關培訓。二是在學習研究的基礎上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執行監管要求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。

3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險限額指標運行的有效性，編制《公司20xx-20xx年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據評估結果，結合公司業務發展戰略和面臨的風險狀況，對《公司20xx-20xx年風險偏好體系方案》進行更新，并制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內控比例方案。

4、組織開展年度風險應急演練。根據制度規定，計劃組織相關部門開展保險風險、操作風險、不動產投資風險等風險應急演練工作，并根據演練結果進行分析總結，梳理風險管理流程，優化風險防范和處置措施。

(二)扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險

1、扎實開展投資項目風險審核工作。

下半年，風險管理部將繼續加強對投資業務事前、事中和事后全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據公司投資決策授權體系及授權額度，進行投資決策授權風險審核;

二是依據公司內控比例方案，監測各類資產的投資比例，控制各類投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見，提示投資風險，為領導決策提供參考。事后跟進方面，加強對已投項目的風險監測，定期開展風險分析與報告，防范項目風險。

2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎上，配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請各項工作。

下半年，風險管理部將根據公司股票投資資格申請工作安排，繼續配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監管關于股票投資能力建設的各項要求，認真審閱并反饋關于股票投資相關制度的意見。二是加強同業調研，進一步完善對股票投資績效考核、風險控制的相關要求，為后續開展相關工作打好基礎。

?19?稅務風險管理工作總結

公司于20xx年6月份增設了工程管理部。做為新設立的一個科室，我們面臨人員少、經驗不足、缺少規章制度可循等困難，工作難于開展。在這種情況下，我們克服種種困難，在公司領導的支持和幫助下，主要做了以下工作：

一、建章立制，明確職責分工。

為規范公司的工程項目管理，提高管理水平，增強市場競爭力，樹立良好形象，結合有關公路建設方面的法律、法規，于20xx年6月制定出臺了《聊城市公路工程總公司工程項目管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。將《辦法》下發各工程處和省外各工程項目部，并督促《辦法》的落實。

二、加強對在建項目的服務、管理和監督。

公司今年在建和新中標項目是有史以來最多的一年，截止20xx年12月份，承攬工程25個億，在建項目達33個。工程項目多、所在地分散，為工程管理部的管理帶來一定困難。為作好工程管理工作，我們主要采取了以下措施：

1、每月一次對區內各項目部進行工地檢查，掌握工程進度及質量情況，及時發現問題、解決問題。組織各項目部及相關人員每月從工程管理、質量、進度等方面對工程進行定期檢查，

2、省外工程多為與協作單位合作施工，公司派駐人員相對較少，我們主動與公司派駐人員溝通，收集、了解工程進度、質量等信息。

3、要求所有在建工程項目部每月上報工程月報，對工程質量、進度、支付、管理、隱患問題等作出詳細說明。工程施工旺季，要求每周上報進度報表。及時掌握工地最新情況，做出匯總分析，呈公司領導供決策使用。

4、年中、年末對各工程處和項目部進行工程檢查。對工程質量、進度、合同進行檢查評比，檢查結果作為考核項目經營目標完成情況的重要依據，并作為年終評比先進單位、優秀項目經理部和先進個人的依據。

三、魯灃鋼構公司成立及資質申請、我公司房建資質增項工作

隨著公司不斷發展壯大，同時響應市委市政府“解放思想、干事創業、跨越式發展”的指示精神，公司領導前瞻性的對企業未來發展做出規化，計劃將企業施工范圍向房建及鋼結構施工領域涉足。按領導安排，我部負責魯灃鋼結構工程有限公司成立及鋼結構資質申報、聊城市公路工程總公司建筑工程施工總承包三級資質增項申報工作。

1、魯灃鋼結構公司成立

在財務部、綜合部的支持配合下，我們相繼完成了公司名稱核準、工商登記、辦公場所證明、注資驗資等相關手續。在取得營業執照之后又完成了組織機構代碼證、稅務登記證、銀行開戶許可證的申領工作。為資質的取得奠定了堅實的基礎。

2、資質申請工作

a、人員：

兩個資質共要求13個房建專業二級建造師，45名建筑專業中、初級技術人員。13名建造師還要通過市建委進行審核，注冊到我公司。這些人員全部需要外借，要求身份證、職稱證、養老保險憑證齊全。困難可想而知。

通過領導介紹、多方咨詢、網上聘請等多種形式，最終如期將十三名建造師成功轉注我公司。通過各種渠道，最終也順利解決了所需技術人員及其社會養老保險作證的問題。完成了資質申請工作中最艱難的環節。

b、機械及廠房部分

鋼結構與房建工程要求企業具有與承包工程范圍相適應的施工機械和質量檢測設備。鋼結構工程還要求有相適應的廠房。

面對沒有接觸過房建與鋼結構機械，對機械型號、價格、產地等不了解等實際困難，我們通過各種關系，向聊城市其他建筑單位借閱有關資料，借鑒學習。同時通過上網查詢、電話詢問機械生產廠家等方式盡可能獲取更多的基礎資料。做好機械的申報工作。

c、資料整理、填報工作

資質申報是一項繁瑣而細致的工作。單是房建工程一項，要求提供的人員就有300多人，每人都要提供身分證、職稱證、社會保險憑證。每個人員都要借證、掃描、整理WORD文本。整本申報資料中的掃描文本就有600多頁。最終在我部全體人員的共同努力下，將申報資料如期、準確上報，并且得到了資料準備詳實、嚴謹的評價。目前，資質申請文字資料已上報市建委并初審通過，外業驗收已完成，預計12月中、下旬可提交資質評審委員會審查。

四、企業文化理念及畫冊制作工作

為提升企業形象，宣傳公司實力，公司于20xx年10月份委托咨詢公司為我單位打造新形勢下的企業文化。制做公司宣傳畫冊、視覺形象識別系統手冊（VIS手冊）、企業文化手冊等。工程管理部負責配合這一工作的實施。

1、10月13日至11月5日，通過開展高層訪談、工程處及工程現場調研、調查問卷、專題學習會等形式，完成了企業文化內部調研。企業應該擁有自己的文化理念的觀點深入人心，為確定企業理念、明確企業使命、制定全新的企業文化、企業實力全面發展和提高奠定了良好基礎。

2、完成了宣傳畫冊的編制工作，我部負責提供了畫冊所需的全部圖片及文案編寫工作，多次對畫冊進行審查、修改，并最終定稿。

目前，公司視覺形象識別系統手冊（VIS手冊）已完成、公司宣傳畫冊初稿已定，準備印刷、企業文化手冊討論稿已完，正在討論及反饋中。

五、做好統計上報工作。

準確、及時的掌握各工程處、項目部工程進度及完成產值情況，并將企業數據按要求匯總上報市統計局及建設部、交通部相關信息網站。

六、加強和完善工程信息檔案管理工作。

對每個在建工程從投標文件、中標合同、工程施工到竣工結算等一系列資料進行了掃描，建立了電子檔案，同時對紙質文件進行了整理和完善，在工程完工后及時歸檔。

七、工作得失總結

回首過去的一年，我部在公司領導的支持下，在相關科室的大力協助和配合下，以及我部全體人員的共同努力下，順利完成了領導交辦的各項工作，取得了一定的成績。但也存在一些問題，特別是存在報表上報不及時、和部分工程處的溝通還不是十分順暢等。

八、20xx年工作計劃

根據今年的工程管理實際，我部計劃在明年重點加強以下幾個方面的工作：1、進一步加強對合作在建工程的監管，隨時掌握工程、質量等情況，控制外借資質風險，嚴控工程質量，以擴大我公司在外省影響力、知名度、為我公司承攬省外工程奠定基礎。

2、加強對各工程處在建項目的監管，進一步提高各處的項目管理水平，創精品工程，并實現效益最大化。

3、加強統計工程，準確及時上報資料，每月形成匯報材料，供領導掌握第一手資料，及時決策。

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