銀行人員自查報告(范本十六篇)_銀行人員自查報告

銀行人員自查報告(范本十六篇)。

? 銀行人員自查報告 ?

為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關于轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續整改工作的通知》（饒銀監辦發〔20xx〕20號）文件相關，結合村鎮銀行實際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

二、自查工作情況

（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）村鎮銀行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的'圖像、現金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。

（三）設備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

（五）現金申領經會計主管確認后按現金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。

（八）按會計要求妥善保管流水日志紙。

（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。

三、自查中存在的問題及整改情況

（一）在檢查各項登記簿中出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。

（三）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。

以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。

為改善工作質量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強廉政風險防控的力度，聯社開展了這次個人工作自查。本人對照制度執行情況和操作規范性進行自查，從思想道德上、崗位職責上、業務流程上、制度機制上等方面進行自查自糾、查漏補缺。下面是我對本職工作進行的總結及反思。

一、思想道德方面

本人能夠自覺地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。自入社以來通過深入學習有關的規章制度和操作規程、廉政文化培訓了解了廉政風險防控的必要性；經案例防范實務學習，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。

二、崗位職責方面

能夠服從領導工作安排，認真執行各項規章制度和操作規程，對待工作有責任心和全局意識，同時在工作中也注重培養自己的綜合素質和工作能力。認真履行自己的崗位職責、努力工作，自覺杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領導交辦的任務，能按時、按質完成；同時能夠自覺努力學習，不斷提高自己業務和技術水平，不停地進行知識更新，認真履行自己的責任和義務。

三、業務流程方面

在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅持當時記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記，大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管。

四、制度機制方面

能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，即使調撥和上解現金；能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作；正確使用有關登記薄，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長短款，發現差錯及時匯報；嚴格按照廣東省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。

五、廉政風險防控措施

加強銀行員工的廉政風險防控意識，定期參加培訓。加強制度基礎建設，完善會計內控制度?；鶎有袘鶕傂械囊幷轮贫?，在深入調查的基礎上，結合各自實際情況對現有業務制度進行清理，在全面綜合考慮各項業務特點的基礎上，建立統一的、標準的柜員崗位責任制和業務操作流程。對每項業務的每一個步驟和環節都進行標準化設計，并通過授權和制約機制在操作上落實。例如，加強不同崗位、不同部門、不同機構間的人員交換與交流。對同一個客戶的業務服務。

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銀行內控自查報告

一、背景分析

隨著金融市場的發展和競爭的加劇，銀行面臨著越來越復雜的風險和挑戰。有效的內部控制是確保銀行持續穩健經營的重要保障。鑒于此，本文對銀行的內部控制進行了一次自查，并向相關部門提交了自查報告。

二、自查目的和范圍

本次自查的目的是全面評估銀行的內部控制體系的有效性，并及時發現和解決存在的問題，以確保銀行的業務流程規范、風險可控、合規運營。自查的范圍包括銀行的各個部門和相關職能，涉及到風險管理、內部審計、合規性、流程控制等方面。

三、自查方法和過程

1. 確立自查組織架構和分工：成立了自查組，由主要負責人和相關部門負責人組成，分工明確，定期召開自查工作會議，確保自查工作的順利進行。

2. 制定自查計劃：根據自查范圍和目的，制定了詳細的自查計劃，明確了自查內容、時間節點和責任人。

3. 收集和整理信息：自查組員根據自查計劃，分別向各個部門和職能要求提供相關的報表、文件、記錄等信息，然后進行匯總和整理。

4. 實地走訪和現場檢查：自查組根據自查計劃，對各個業務部門進行實地走訪和現場檢查，了解現有的內部控制措施的實施情況和存在的問題。

5. 數據分析和比對：自查組利用數據分析工具對收集到的數據進行分析和比對，解析數據中存在的異常情況和風險點。

6. 風險評估和問題整理：根據自查結果和分析，自查組對銀行的風險點進行評估，并及時整理出自查中發現的問題清單，包括風險點和不符合規定的事項。

7. 制定整改措施和時間表：自查組根據問題清單，制定了相應的整改措施和時間表，并與各個部門負責人進行溝通和確認。

8. 自查報告編制：自查組將自查結果、問題清單、整改措施和時間表等內容進行整理和匯總，編制了最終的自查報告。

四、自查結果和問題分析

根據自查的結果和整理的問題清單，總結出以下幾個主要問題：

1. 部分業務流程控制不嚴格，存在內部操作風險。

2. 部分員工對風險管理和合規要求了解不夠深入，缺乏培訓和教育。

3. 部分審計程序存在滯后或不完善的情況，造成審計效果不理想。

4. 部分合規性制度和流程未能及時跟進和調整，存在無效合規的情況。

五、整改措施和時間表

為了解決上述問題，銀行將采取以下整改措施：

1. 加強業務流程控制，建立健全內部操作規范和風險預警機制。

2. 加強員工培訓和教育，提高員工風險意識和合規意識。

3. 完善審計程序，確保審計工作的及時性和有效性。

4. 加強合規部門與各業務部門的協調和溝通，確保合規制度和流程的及時跟進和調整。

整改時間表如下：

- 第一階段：整改措施的制定和發布（兩周內完成）

- 第二階段：培訓和教育措施的實施（一個月內完成）

- 第三階段：流程控制和審計程序的優化（三個月內完成）

- 第四階段：合規制度和流程的跟進和調整（半年內完成）

六、結論和建議

本次自查發現的問題主要集中在流程控制、員工培訓和教育、審計程序和合規性制度等方面。通過制定相應的整改措施和時間表，銀行將積極改進內部控制體系，提升風險管理和合規水平。同時，建議銀行加大對內部控制的投入，不斷完善和優化內控機制，確保銀行的穩健經營和可持續發展。

七、附錄

本次自查報告所涉及的資料、報表和記錄等見附表。

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為貫徹落實市聯社案件專項治理工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

一、基本情況

本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與聯社下發

的文件精神，加強政治理論學習，牢固思想防線。

二、自查情況

（一）是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。

（二）是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

三、加強學習，提高思想意識

愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

簿、款相符；熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

3、在工作作風上，嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏，嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。

自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

四、今后的努力方向

一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

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為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查?，F將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。

以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

二、排查方式。

1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現四大項21個方面進行全面排查。

2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內容。

1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經常大額購彩票、玩性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動；

2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經濟是否出現異常波動；

3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系；

4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗；是否經常出現業務差錯；是否越權處理業務；是否前期受到紀律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統辦理業務；是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

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銀行電子銀行自查報告

1. 前言：銀行電子銀行業務在當今社會已經成為金融行業中的重要組成部分，隨著科技的進步和數字化時代的來臨，電子銀行業務對于銀行的發展和客戶的需求都起到了巨大的推動作用。為了確保銀行電子銀行業務的穩定運行和有效管理，我們對該業務進行了全面自查，并撰寫此報告，以期總結經驗，發現問題，改進工作。

2. 自查背景：

銀行電子銀行業務涵蓋了包括網上銀行、手機銀行、電話銀行等多種形式，在業務規模、業務范圍、技術應用等方面都具有一定的復雜性和風險性。為了保證電子銀行業務的正常運行，我們需要對相關流程、風險控制措施、技術支持等進行全面自查，以確保業務的安全性和高效性。

3. 自查目標：

本次自查主要目標為：

1) 檢查電子銀行業務的運作流程，確保各個環節的順利銜接和流程規范；

2) 審查電子銀行業務的安全防護措施，確保數據的機密性和用戶信息的安全；

3) 檢查技術設備的穩定性和可靠性，確保業務平臺的正常運行；

4) 分析電子銀行業務的發展趨勢和用戶需求，優化產品和服務的設計。

4. 自查內容和方法：

自查內容主要包括以下幾個方面：

1) 電子銀行業務的運作流程和各個環節的規范性；

2) 安全防護措施的落實情況，包括網絡安全、用戶身份認證等；

3) 技術設備的狀態和運行情況，包括硬件和軟件的更新和維護；

4) 用戶需求和投訴情況，對已有產品和服務的滿意度進行評估。

自查方法主要采用了以下幾種：

1) 文件資料的審查，包括業務流程圖、安全防護措施文件、技術設施維護記錄等；

2) 現場檢查和觀察，包括對業務現場的巡檢、用戶服務的觀察等；

3) 財務數據的分析，包括電子銀行業務的收入狀況、成本狀況等；

4) 用戶調查和滿意度調查，通過問卷調查了解用戶對于電子銀行業務的需求和滿意度。

5. 自查結果分析：

根據對電子銀行業務的全面自查，我們得出以下結論：

1) 電子銀行業務的運作流程較為清晰，但在某些環節存在一定的規范不足；

2) 安全防護措施的完善度較高，但在某些細節上存在風險；

3) 技術設備的穩定性和可靠性良好，但需要加強軟件的更新和維護；

4) 用戶需求和滿意度整體較高，但仍有一部分用戶存在不滿意的情況。

6. 改進措施：

根據自查結果，我們提出以下改進措施：

1) 完善電子銀行業務的運作流程，加強規范性管理；

2) 加強安全防護措施，提升用戶數據的安全性；

3) 加大對技術設備的維護力度，確保業務平臺的穩定性；

4) 深入調研用戶需求，優化產品和服務的設計。

7. 結語：

通過本次自查，我們對銀行電子銀行業務的管理和發展情況有了更深入的了解，發現了問題，也找到了解決問題的方向。我們將密切關注相關領域的發展動態，不斷完善和創新，為客戶提供更安全、高效的電子銀行服務。

（以上內容僅供參考，具體的自查報告內容可以根據實際情況進行調整補充。）

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為確保我縣農村信用社持續、合規穩健發展，根據陜農信聯社發[20xx]236號文件要求，我聯社于20xx年7月10日至7月20日，對全縣農村信用社銀行卡業務管理上、銀行卡業務日常操作與防范銀行卡業務風險工作進行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：

一、領導重視，認識到位

接到省聯社對全省農村合作金融機構銀行卡業務大檢查的通知后，聯社領導高度重視，召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改，起到“以查促防”的作用，能促進各項制度和業務工作的順利開展，為我社可持續發展打下堅定基礎。為此，聯社研究決定，成立了寧強縣農村信用合作聯社銀行卡業務大檢查工作領導小組，組長由聯社主任谷天春同志擔任，副組長由副主任朱天臣、劉洪同志擔任。聯社業務部、信息部、財務部、保衛部經理為成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在業務部，負責對銀行卡業務大檢查工作的具體安排。同時要求各營業網點主任負責本單位的自查工作，并參加銀行卡業務的檢查，確保自查工作取得成效。

二、分工明確，責任到人

聯社銀行卡業務大檢查工作領導小組對各部室組織開展自查進行了分工，由業務部負責對銀行卡業務規章制度落實、執行情況、銀行卡跨行差錯處理、風險控制防范情況、業務宣傳、業務操作、特約商戶管理、家樂卡業務方面的自查。財務會計部負責對卡片管理情況的自查。信息部負責對POS設備的管理、ATM業務情況的自查。并根據各部門的自查結果形成書面報告。

三、自查結果

一、基本情況

經陜西省銀監局批準，20xx年11月5日，陜西省農村信用社第一個銀行卡品牌“陜西信合富秦卡”在寧強縣農村信用社開始正式發行。通過各種營銷手段和發卡措施，截止20xx年8月末全縣共發行富秦卡27421張，安裝ATM機5臺，POS機7臺。

二、銀行卡業務開展情況

（一）采取有效措施，加大富秦卡推廣力度

1、實行富秦卡發卡優惠政策，減免客戶用卡手續費，吸取客戶開卡，提高客戶用卡積極性。富秦卡的推廣全縣統一對客戶開卡、用卡進行優惠，具體優惠政策如下：免收每張5元的開卡費用和每年10元的年費，以充分發揮農信社營業網點多，鼓勵客戶使用富秦卡辦理省內資金結算業務，讓客戶真正感受到富秦卡的便利和優惠政策帶來的好處。

2、相互配合，確保富秦卡業務的順利推廣。富秦卡是全省農村信用社統一的銀行卡品牌，各社注意維護了富秦卡的整體形象，加強相互之間的配合與協作，形成全縣業務推廣和市場營銷合力。杜絕不受理跨地市、跨聯社富秦卡業務的行為，更不能隨意調整富秦卡業務收費標準，嚴禁損害陜西信合富秦卡品牌形象的行為，要讓持卡人在全省享受到無戶外宣傳、街頭宣傳、柜臺宣傳等多種手段，自主開展各種宣傳活動。聯社也將通過廣播、電視等新聞媒體進行富秦卡業務的宣傳，并制作戶外大型廣告一幅，進一步營銷“陜西信合富秦卡”品牌。

（三）加快自助設備投放建設

在全縣農村信用社安裝ATM機5臺，彌補柜面營業終了客戶無法取款的弊端，全天向持卡人提供金融服務，減少持卡人跨行自助取款手續費支出，提高富秦卡服務滿意度，為持卡人提供更加優質周到的用卡服務，在豐富銀行卡業務服務功能的同時，進一步提升“陜西信合”服務形象。

三、強化銀行卡業務管理，有效防范業務風險為了保障富秦卡業務的長足發展，必須著眼富秦卡業務管理的實際需要，從推廣措施制度、管理制度建設、風險防范等方面提高業務管理水平，實現富秦卡業務推廣和管理協調發展，將陜西信合富秦卡做大做強。

（一）強化內部管理，規范操作流程

1、隨著銀行卡業務的不斷發展及銀行卡業務種類不斷增加，各信用社充分認識加強銀行卡業務管理的重要性，明確銀行卡業務管理各個環節的工作責任，確保轄內銀行卡業務穩健開展。聯社不定期對各信用社銀行卡業務的開展情況進行檢查，規范銀行卡業務操作流程，切實發揮對各信用社銀行卡業務的管理和指導作用，加大對違反制度的信用社和個人的處罰，確保全縣銀行卡業務健康有序開展?！肚乜ㄩ_戶申請表》，公開告知申請人須提交的主要申請資料及基本要求，并按規定進行認真審核。發卡業務必須嚴格執行相關操作規程，申請表必須由申請人本人親筆簽名確認，不得在申請人不知情或違背申請人意愿的情況下盲目發卡。

2、培養全員富秦卡業務風險防范意識，強化業務操作技能，提高臨柜人員對富秦卡真偽識別能力及對可疑交易的分析判斷能力，維護信用社和客戶利益不受損失。

3、建立全縣富秦卡業務檢查機制，并將富秦卡業務檢查納入聯社內部管理工作，作為常規稽核和專項稽核的重要內容。不定期地檢查全縣營業網點富秦卡業務柜面受理情況、各項規章制度的執行情況、空白卡片管理情況、銀行卡跨行交易差錯處理情況等，及時發現問題和隱患，糾正不規范行為,不斷提高全縣銀行卡業務整體管理水平。

四、自查結果

經自查，自開辦卡業務以來，聯社領導高度重視此項業務，成立了專門管理機構，及時建立、健全了相關制度，各網點均能夠嚴格按照業務操作規程辦理銀行卡業務，未發生銀行卡違法犯罪案件。

五、存在問題及改進建議

經自查，我聯社還存在以下問題：

一是個別柜員防范意識不強，對銀行卡違法犯罪認識不足。

二是業務素質有待進一步提高。

三是加大自助設備布

? 銀行人員自查報告 ?

? 銀行人員自查報告 ?

確保兩個責任制在我行落實到位，全年無案件發生，具體工作情況做如下匯報：

一、加強組織領導，明確責任分工。

在支行形成了行長對黨風廉政建設和案件防范工作負總責;領導班子其他成員黨風廉政建設和案件工作負直接領導責任的領導格局。支行各部門在黨風廉政建設工作中認真落實廉政建設的部署和要求，年初支行與各基層單位層層簽訂黨風廉政建設及案件防范目標責件書，定期進行抽查。對支行案件防范任務、黨風廉政建設廉潔自律任務、從源頭上預防和治理。

二、xx縣支行持續開展以“廉潔從業、依法合規”為主要內容的教育活動，不斷強化法律意識、廉潔意識與合規意識。

xx縣支行邀請縣檢察院同志到行內，組織信貸客戶經理、二級支行長、中層干部等員工上法制廉潔從業教育及案例課。、20xx年組織開展了“合規大討論”、“合規大行動”。20xx年組織開展“安防知識我知曉”等教育學習活動。xx縣支行定期召開風險排查會，使廉潔從業與內控合規教育活動常態化。

三、積極做好重點部位和人員的思想排查工作的落實，組織開展好員工行為評價工作。

支行嚴格按照市分行的做好每季度的員工排查工作，對重要崗位、重要部位的員工都要進行排查，做到能及時發現問題、解決問題。結合每季度的員工思想動態分析工作，切實把員工的思想摸準、摸透，做到能及時掌握員工在想什么、在關心什么、想做什么，做到有的放矢。每年兩次的員工行為評價工作，對員工的行為掌握及員工的思想動態起到了一定的作用，起到了的排查重點員工的作用，收到了一定的效果。

四、按照“條線管人、層級管人”的原則，抓住關鍵環節和風險點，持續強化監督檢查和違規懲戒力度，形成長效工作機制。

針對重點部位(與權、錢、人相關的部門和崗位)、重點環節(存在風險點、容易發生案件的業務環節)、重點機構和人員(基層機構、網點及其負責人)、重點區域和時段(經濟活躍、案件和違規問題高發區域和節假日、非營業時間、機構改革、人員調整等時段)，抓實日常檢查，每年組織4次全員行為排查，強化了案件的有效預警與防范。

五、認真開展員工的職業道德教育活動，提高員工的職業道德素質。

為了搞好我行的職業道德教育，深入開展“服務最后一公里”活動，進一步增強廣大員工的服務意識，提高員工的從業道德素質，塑造積極進取的企業精神，創立共同的價值觀，打造卓越的企業形象，提高服務競爭力，全年支行開展了“銀行從業人員職業操守”職業道德教育，及“優質服務從點滴做起，優質服務從我做起”職業道德教育活動。我行積極參加上級行和當地人行組織的技能大賽，提高員工的職業技能，并多次獲得榮譽。

六、xx縣支行黨總支對在群眾路線教育實踐活動中查擺出“四風”問題

“嚴”當頭，專項整治，認真執行中央“”、“六項禁令”和郵政集團公司“二十項規定”，對深入調研、公務接待、車輛管理、厲行勤儉節儉、廉潔從業等作出明確規定。對基層行和員工反應的問題，認真對待及時回復。牢固樹立“后臺服務前臺前臺服務客戶”、“干部服務職工”思想。

七、20xx年行積極盤活人力資源，20xx年經員工自愿申請，有2名內養;在職工人數減少的情況下，行嚴格控制后臺人員，增加一線營銷人員。

縣支行探索建立健全公正的人才培育、選拔、任用機制，xx縣支行拿出部分職位，實施公開競聘選拔上崗，有效激勵了各級管理人員，釋放了強大的正能量，裸官、違規兼職情況，涉及人員提拔的一切按考察、公示、任命等流程辦事。

八、xx縣支行按照上級行黨委的要求執行“三重一大”事項集體決策制度。

針對重大決策事項，比如牽涉到年度工作報告，年度綜合經營計劃，財務預算，本行薪酬分配，年度經營考核、績效考核以及涉及職工重大切身利益等重大利益調配事項，本行黨的建設和安全穩定的重大決策，年度黨建和穩定等重要工作安排，領導班子、人才隊伍、黨員隊伍、黨風廉政、企業文化、信訪維穩等方面的重要制度、意見、辦法等都嚴格按照“三重一大”決策制度要求通過領導班子集體決策;針對重要人事任免事項，所轄各機構對中層干部的調整都是通過領導班子研究討論決定的;針對重大項目安排事項，比如辦公場所的裝修改造，營業網點的裝修改造等都能嚴格按照流程，領導班子集體決策通過決定。

九、信訪維穩。

為了讓廣大群眾更好監督我行服務，在群眾信訪投訴渠道上，我行暢通各種渠道，做好群眾的來訪工作，在每個網點張貼公布服務投訴電話，設置客戶意見箱、投訴登記簿，時刻接受客戶的監督。

? 銀行人員自查報告 ?

隨著金融業的快速發展，銀行作為其中重要的一部分，扮演著促進經濟發展、服務社會的重要角色。然而，銀行也面臨著各種風險挑戰，例如信貸風險、市場風險、操作風險等。為了更好地識別和管理這些風險，銀行進行自查報告成為一項重要任務。

銀行自查報告是指銀行內部定期對自身風險管理體系、運營情況、業務合規性等進行全面檢查和評估，并匯總成一份詳細的報告。該報告通常由內部審核師或風險管理團隊編寫，內容包括但不限于風險管理政策與流程、違規違紀行為、內部控制、業務合規、員工培訓等方面。

首先，銀行自查報告需要詳細描述風險管理政策與流程。銀行風險管理政策是指制定與管理銀行風險相關的具體方針和政策，如信貸審批流程、反洗錢制度等。銀行自查報告應詳細說明這些政策與流程的制定過程，以及執行情況。例如，報告可以描述銀行信貸風險管理政策的制定背景、年度目標、風險評估方法等。

其次，銀行自查報告還應具體列舉和分析可能存在的風險和問題。例如，報告可以列出信貸合規方面的問題，包括貸款審查不嚴、違規放貸等。針對這些問題，報告需要列出具體案例和調查結果，并進行原因分析和未來改進措施的提出。這些案例和分析有助于銀行及時識別和解決問題，提高風險管理水平。

除此之外，銀行自查報告還需要關注內部控制和風險管理培訓方面。內部控制是指銀行為達到戰略目標而制定的內部流程、規定、制度等。自查報告應詳細描述內部控制設計和實施情況，包括準則和標準、監控與審計等。此外，報告還應評估銀行員工對風險管理的了解和培訓情況，并針對培訓需求提出建議。

最后，銀行自查報告需要提出具體和切實的改進建議。通過對風險管理政策和流程的評估，報告可以指出不足之處，并提出改進建議。這些建議應該具體和可操作，有助于提高銀行風險管理的水平和有效性。例如，對于信貸風險問題，報告可以建議改進審批流程、加強審核環節等。

總之，銀行自查報告是一項重要任務，有助于銀行更好地識別和管理各種風險。通過詳細描述風險管理政策與流程、列舉風險和問題、評估內部控制和員工培訓情況，并提出改進建議，自查報告為銀行管理者提供了全面的風險管理參考，增強了銀行的競爭力和可持續發展能力。

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銀行電子銀行自查報告

一、引言

尊敬的領導、各位同事：

根據銀行業務發展需要，本行積極推進電子銀行業務的創新和發展，為客戶提供更加便捷、高效的金融服務。為確保電子銀行業務的穩健運行和信息安全，我們制定了本次電子銀行自查報告，旨在對電子銀行業務的各項安全管理措施進行全面自查和評估，并提出改進意見和建議，以確保電子銀行業務的可持續發展。

二、自查內容及結果

1. 系統安全管理

我們對電子銀行系統的安全管理措施進行了自查，在系統建設和維護過程中，采取了合理的安全策略和技術措施，確保系統的穩定性和可靠性，減少系統遭受黑客攻擊和惡意軟件感染的風險。

2. 客戶信息保護

我們對客戶信息保護的措施進行了自查，包括客戶隱私保護、信息加密傳輸、數據備份等。通過加強對客戶信息的保護和管理，確?？蛻粜畔⒉槐恍孤逗蜑E用，提高客戶對電子銀行業務的信任度。

3. 資金安全管理

我們對電子銀行業務的資金安全管理進行了自查，加強了對交易風險的識別和控制，通過控制交易金額、設立風險預警機制等方法，確保客戶的資金安全。

4. 業務流程和操作規范

我們對電子銀行的業務流程和操作規范進行了自查，通過優化業務流程、簡化操作步驟，提高了操作的便捷性和效率，減少了人為失誤和潛在風險。

5. 監測和防范措施

我們對電子銀行業務的監測和防范措施進行了自查，建立了健全的風險監控系統和報警機制，在發現異常交易或系統漏洞時能夠第一時間進行處置，減少損失。

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三、存在問題及改進建議

1. 客戶信息保護方面仍存在薄弱環節，需要加強對員工的信息安全意識培訓，提高他們的責任心和專業水平，確?？蛻粜畔⒌玫酵咨票Ｗo。

2. 部分業務流程繁瑣，需要進一步優化和簡化，提高業務操作的效率和便捷性，提升客戶的使用體驗。

3. 需要加大對惡意攻擊和網絡病毒的防范力度，定期進行系統漏洞掃描，并及時修復，減少系統遭受黑客攻擊的風險。

4. 建立完善的交易風險評估模型，能夠更準確地識別風險交易，提高資金安全的管理水平。

四、改進措施及落實計劃

1. 加強員工信息安全意識培訓，定期組織信息安全培訓活動，提高員工的信息安全素養，確?？蛻粜畔⒌陌踩捅Ｃ堋?/p>

2. 建立快速反饋機制，鼓勵員工對業務流程進行改進和優化的建議，并及時落實有效的改進措施。

3. 增加信息安全投入，引進最先進的防護技術和設備，確保系統的安全可靠性。

4. 定期組織模擬演練和風險評估活動，提升對風險的識別和應對能力，加強資金安全管理。

五、總結

通過本次自查報告，我們對電子銀行業務的安全管理措施進行了全面梳理和評估，確保了電子銀行業務的穩健運行和信息安全。同時，也發現了一些問題和不足之處，并提出了針對性的改進建議和措施。我們將按照改進措施和落實計劃，不斷完善電子銀行業務的安全管理，為客戶提供更加安全、便捷的金融服務。

致此自查報告，謝謝大家！

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尊敬的行領導、考核小組領導：

自州分行開展“支行高管人員防范合規風險履職監察工作”活動以來，本人作為XX支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規操作。

一、合規履職情況

回顧過去的`九個月里，以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規文化建設的相關文件，深刻領會開展合規文化建設的重大意義。充分認識到開展合規文化建設是我們支行生存、發展的內在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規文化建設的管理者，更是踐行者。

對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規辦理業務行為，是否存在超越權限或范圍辦理業務行為，是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規貸款行為，是否存在違反規定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業務行為，以及是否存在其他嚴重違規行為”進行全面監察,經過自查本人及高管沒有以上違規行為。

二、開展合規環境建設方面

本人帶領全行，加強學習，不斷提高思想認識，增強了自覺執行黨風廉政規定的自覺性。在努力做好本職工作同時，我能夠同其他部室負責人團結一致，密切配合，勤奮工作。按照上級黨風廉政建設的要求，對照各項規定：

(1)、沒有收受過任何單位和個人的現金、有價證券、支付憑證等；

(2)、沒有到任何單位和企業報銷過屬于自己支付的費用；

(3)、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規定；

(4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規到金融機構貸款的行為；

(5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費和到過高檔娛樂場地消費活動。

三、員工合規教育方面

郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監察要點進行了學習宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取員工評價和工作組評價相結合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規風險履職工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規經營水平，為各項業務穩健發展提供了有效保障，即：

一、加強培訓教育，增強合規意識。強化學習，傳達貫徹州分行相關會議精神，引導教育員工強化合規經營意識。采取集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等形式，把內控管理制度辦法、金融職業道德規范、法律法規以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。

二、加強對管理層的管理，增強表率意識。縣支行把支行行長、信貸主管和會計主管作為合規管理的重點。一是全面落實責任，逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風險防范責任體系。二是全面實施一線工作法。支行行堅持每月召開會議將風險作為專題議程，調研和檢查內控執行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監控由“八小時之內”延伸到“八小時之外”，各部門負責人手機保持24小時暢通，嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。

三、加強風險排查力度，增強發展意識。輪臺縣支行將高管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。一是強化員工行為排查。按照總行”三個規定“的要求，認真開展員工行為監督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關系人貸款情況集中調查，逐筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。二是實施定期風險點排查制度。行領導牽頭，按月組織支行、部室人員進行風險點座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。一旦發現問題，提前采取措施加以防范，把風險點消滅在萌芽狀態。三是建立內部曝光制度。通過定期不定期調閱監控錄像，對出現的各類違規操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規操作。同時，建立舉報制度，對違規違紀責任人和管理人員一經查實，嚴肅處理；對堅持規章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規必究的良好氛圍。

四、加強宣傳引導，增強責任意識。一是加強合規宣傳，通過向全體員工發出合規倡議、發放監督聯系卡等形式，使員工了解個人操作中的職責邊界和風險點，杜絕違規行為。二是定期組織開展合規風險大討論活動，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規文化創建、合規氛圍營造等提出合理化建議，提高合規操作的針對性。三是深入開展合規建設，充實專職合規人員，健全工作制度，有效提升了合規經營水平。

四、預防及化解合規風險工作等內容為確保此項工作的執行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓任組長，相關部門負責人共同組成的監察工作小組，對貫穿全年的監察工作進行督促，并負責對違規違紀問題及責任追究提出建議。郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀檢監察信訪監督、舉報電話，各單位員工可通過電話或聯絡工作小組反映支行高管人員防范合規風險履職方面存在的問題。

五、工作還存在不足之處

雖然經過支行對高管人員防范合規風險履職情況認真檢查，均未發現有違規違紀行為，但是在防范合規風險工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學習不夠。二是在執行上級方針政策上，有實用主義現象。三是工作深度有待進一步發掘。之所以存在以上問題，從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認識和組織紀律上還要進一步錘煉。今后，要加強學習，通過持之以恒的學習，不斷提高自己的理論、政治素養，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養，堅持走群眾路線，樹立全心全意為人民服務的思想，同時加強世界觀改造，從高從嚴要求自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有理想、有作為的優秀共產黨員，為輪臺支行的發展做出新的貢獻。

報告人：xxx

20xx年x月x日

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根據涼州區財政局《關于進一步加強“小金庫”治理工作的通知》，我校成立了領導小組，對小金庫現象進行自查，情況如下：

一、健全組織，強化領導

為確保此次治理工作順利進行，我校高度重視，成立了“小金庫”專項治理工作領導小組：

組長：王智年

成員：全體教師

切實加強對治理工作的組織領導，進一步明確工作職責，健全完善工作機制，深入開展“小金庫”治理，堅決查處和糾正各種形式的“小金庫”。

二、提高認識，加強宣傳

我校及時召開了會議，傳達學習涼州區財政局《關于進一步加強“小金庫”治理工作的通知》以及有關會議精神，校長要求大家，認真學習有關文件和會議精神，正確認識開展此項活動的重大意義，要求大家要認真對待專項治理工作，明確清理檢查“小金庫”是加強廉政建設，從源頭上遏制和防止腐敗，規范財務收支活動的重要舉措，是教育和保護干部的需要。要求大家認真自查自糾，做到不走過場、不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真開展自查，實施長效監督

強化工作措施，認真開展自查自糾工作，重點對學校預算、財務、資產、政府采購、票據現金賬戶管理以及長效機制建設等情況全面清理，確保無遺漏、無死角，做到全覆蓋。 經自查，我校不存在小金庫現象。今后，我校將進一步完善相關財務制度，加強從源頭上防治腐敗的力度，力爭做到清理工作不留死角，反腐敗工作能有更大提高

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報告標題：銀行人員出入境管理自查報告

一、引言

在飛速發展的全球化經濟大格局下，國際間的交流與合作日盱頻繁。為了確保銀行業務的健康發展，提升業務處理效率，順應大環境的變化，我們的銀行也經常有人員出入境的需求。然而，人員的出入境不僅涉及其個人的權益保障，還關系到銀行的安全穩定以及國家的宏觀調控。因此，對銀行人員的出入境管理尤為重要。為此，我行嚴格按照相關法律法規和業務規定，對人員的出入境進行管理，并進行了一次自查。

二、自查內容

本次自查主要針對以下幾個方面：一是出入境人員的合規性，二是出入境流程的規范性，三是出入境風險的控制性。

合規性主要是查看出入境人員是否符合外派條件，是否未涉及違法違規問題；流程規范性是自查出入境審批、人員培訓、人員考核等環節是否規范、合理；風險控制性則是自查是否有完善的風險管理和控制措施，是否有有效的風險防范機制。

三、自查結果

通過自查，我們發現我行人員的出入境管理總體上是合法、規范和有效的，但也存在一些問題。

在合規性方面，我們發現所有出入境人員都符合外派條件，沒有違法違規問題。在流程規范性方面，我們的出入境審批、人員培訓、人員考核等環節基本上都很規范，但在個別環節上存在一些不規范的現象，如部分出入境人員的培訓和考核不夠到位。

在風險控制性方面，我行已經建立了完善的出入境風險管理和控制機制，但在具體執行過程中還存在一些弱點，如風險防范意識不強、風險評估不精確等。

四、改進措施

針對上述問題，我行決定采取如下措施：

首先，對出入境人員的培訓和考核進行加強，確保他們具備符合職務需要的職業素質和業務水平。

其次，增加出入境風險管理的力度，提高風險防范意識，提高風險評估的準確性。

最后，完善人員出入境管理制度，規范所有涉及出入境的環節，確保出入境管理的規范性和有效性。

五、總結

通過本次自查，我行對自身出入境管理有了更深入的認識，明確了存在問題并找出了解決辦法。我們將以此為契機，努力提高出入境管理工作的規范性和有效性，為我行的業務發展和員工權益保障提供堅實的保障。同時，我們也將繼續加強自查自糾工作，定期對出入境管理進行自查，持續改進，以期達到更高的管理水平。

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銀行自查報告：解密銀行業務的治理與風險之謎

近年來，銀行業務的治理與風險問題備受關注。為了加強自律、規范業務操作，各銀行紛紛進行自查，并面向監管機構和公眾發布銀行自查報告。這些自查報告以其詳實、具體且生動的內容，為我們揭示了銀行業務中的一些問題和改進之路。

報告的第一部分通常是銀行的概述，包括銀行的歷史背景、經營規模、業務范圍等。這一部分內容讓我們對該銀行有了初步的了解，也為后續的分析提供了基本資料。

接下來，報告會詳細介紹銀行的組織結構和治理機制。這部分通常說明銀行的領導層結構、風險管理委員會設置等情況。通過對這些信息的分析，我們可以了解銀行的權力分配、決策機制以及風險管理體系是否健全。

然后，報告進入了讓人關注的核心部分，即銀行業務的風險與合規問題。銀行自查報告會列舉各項業務涉及的風險類型，并進行詳細分析。比如，信貸業務中的信用風險、流動性風險和操作風險；投資業務中的市場風險和流動性風險等。針對每種風險，報告會介紹銀行的監控措施和存在的不足，并提出改進的措施和建議。這些內容讓我們對銀行的業務風險有了更直觀、更具體的了解，也可以為銀行在風險管理方面提供參考和借鑒。

此外，報告還會列舉銀行在合規方面存在的問題。比如，是否存在內控制度和操作流程不完善、職業道德問題等。對于這些問題，報告會分析其根源和影響，并提出相應的整改措施。通過揭示銀行在合規方面的不足，報告促使監管機構和銀行本身加強對合規問題的重視，更好地保障銀行的經營合法性和穩定性。

最后，銀行自查報告還會介紹銀行對于上述問題的整改進展和取得的成果。這部分內容讓我們了解到，銀行在業務治理和風險管理方面采取了哪些具體措施，取得了哪些成效。這些具體案例和實踐經驗可以為其它銀行提供借鑒和啟示，也讓公眾對銀行業務的監管情況有了一個初步的了解。

總之，銀行自查報告以其詳實、具體且生動的內容，為我們解開了銀行業務治理與風險管理的謎團。通過閱讀這些報告，我們不僅可以了解銀行的組織結構、業務風險和合規問題，更能夠了解銀行對這些問題的關注和改進措施。相信在報告的推動下，銀行業務的治理和風險管理會越來越完善，為社會經濟發展和金融穩定做出更大貢獻。

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在總行紀檢監察部的安排下，為進一步推動行業反腐倡廉建設，促進領導干部廉潔從業，我對照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》認真自查，本人進行認真的總結，現將自查情況匯報如下：

一、加強學習，提高廉潔自律意識。

按照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨員領導干部廉潔從政若干準則》，我高度重視，開展專題學習，并利用機會反復學習，加強自我的思想教育，提高反腐倡廉自覺性，提高廉潔自律的意識，使我體會到該《若干規定》、《若干準則》是構建懲治和預防腐敗體系建設的重要性，是新形勢下加強國有企業反腐倡廉建設和規范國有企業領導人員廉潔從業行為的一項重要制度和指導性文件。我認真學習《若干規定》、《若干準則》、法律法規和企業規章制度，誠實守信、維護企業利益和職工合法權益，要求我必須勤政廉潔，積極工作，團結同事，不辜負黨和人民賦于的權力。

二、正確樹立廉潔從業觀。

在認真學習的基礎上，徹實落實好《若干規定》、《若干準則》，加強自身黨風建設和反腐倡廉工作，以學習實踐科學發展觀活動整改階段為契機，對近年來工作進行認真分析查找自身在廉潔從業方面的薄弱環節，并按照自治區紀委、國資委和監察部的部署，認真開展“五查五看”自查自糾的工作，同時按照《若干規定》、《若干準則》的要求，結合我行業務實際，按照我行制定的《信貸崗位工作人員行為規范“十不準”》從工作紀律、財務紀律、保密紀律、操作紀律等多個方面明確自己的行為規范，并結合《若干規定》、《若干準則》仔細對照自查如下：

(一)維護國家和出資人利益。

1、無違反決策原則和程序決定企業生產經營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項;

2、無違反規定辦理企業改制、兼并、重組、破產、資產評估、產權交易等事項;

3、無違反規定投資、融資、擔保、拆借資金、委托理財、為他人代開信用證、購銷商品和服務、招標投標等;

4、無未經批準或者經批準后未辦理保全國有資產的法律手續，以個人或者其他名義用企業資產在國(境)外注冊公司、投資入股、購買金融產品、購置不動產或者進行其他經營活動;

5、無授意、指使、強令財會人員進行違反國家財經紀律、企業財務制度的活動;

6、無未經履行國有資產出資人職責的機構和人事主管部門批準，決定本級領導人員的薪酬和住房補貼等福利待遇;

7、無未經企業領導班子集體研究，決定捐贈、贊助事項，或者雖經企業領導班子集體研究但未經履行國有資產出資人職責的機構批準，決定大額捐贈、贊助事項;

8、無其他濫用職權、損害國有資產權益的行為。

(二)忠實履行職責。

1、個人未從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業的同類經營企業、關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股;

2、無在職或者離職后接受、索取本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的物質性利益;

3、沒有明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財物;

4、沒有委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高于出資應得收益;

5、沒有利用企業上市或者上市公司并購、重組、定向增發等過程中的內幕消息、商業秘密以及企業的知識產權、業務渠道等無形資產或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關系人謀取利益;

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為全面、扎實做好“合規執行年”重點活動自查整改活

動，郵儲銀行鶴壁市分行在抓好崗位自查、條線復查的基礎上，于5月30日召開最高級別的風險管理委員會專題討論、研究問題整改措施，穩步推進自查整改活動。

一、梳理，匯集問題。根據自查整改活動時限安排，5月25日崗位自查工作結束，活動領導小組辦公室于26日及時對各條線自查所發現的問題進行歸類匯總，本著不掩飾、不隱瞞、充分暴露問題的原則，深入分析問題存在類型并形成分析報告報送活動領導小組。

二、治理，措施先行。針對以上問題，高管層不回避、不掩蓋，召開專題會，搭建“”問題的平臺。會議上，高管層耐心聽取各部門負責人匯報問題形成原因，并引導大家從優化流程、深化服務、盤活人力資源、科學制定柜臺員工排班等方面找出解決問題的突破口，對不同的問題確定不同的解決方法。就每一項整改措施，高管層態度明確，凸顯對問題整改的決心和支持。會議解決了如三級權限、監控設施安裝等久而不決的問題，效果良好，為徹底整改風險問題、整改率達到100%的工作目標奠定了堅實基礎。

三、整改，制度保障。會議要求，各部門根據會議確定的整改思路進行逐條整理，于5月底前報活動領導小組辦公室，最終形成完整的整改方案下發各支行、部室。其次，各整改單位依照方案認真組織整改，并在每周例會上匯報進展情況，6月15日前整改完畢。第三，審計部制定自查整改活動抽查方案，于6月16日起實施監督檢查，目的是查漏補缺，確保6月30日前就所查問題得以徹底整改。

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