內控年終工作總結(模板11篇)

內控年終工作總結(模板11篇)。

? 內控年終工作總結 ?

根據公司要求，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查，具體情況

一、推進安全標準化，實施全過程風險管理，完善公司安全管理體系

從XX年起，我處開始牽頭推進公司安全標準化工作。在原有職業健康安全管理體系的基礎上，我處對照安全標準化規范，制定安全標準化實施方案，清理公司各環節各層次安全管理流程，完善規章制度、作業安全管理和組織現場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于XX年11月27日通過市安監局化學品登記辦組織的達標驗收，達到國家安全標準化二級企業要求。

安全標準化的核心是實施全過程風險管理，建立pdca管理模式，持續改進安全績效。按照這一要求，我處每年組織各單位進行一次全面的安全風險辨識和風險控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規活動，堅持要求在實施前進行風險評價，制定落實風險控制措施，實施中進行檢查確認，實施后進行驗證和效果評價;特別對重大危險源、重大風險，要求制定預案和專項控制方案。通過這些手段，保證公司生產運行中的安全風險時刻處于可控狀態。

二、建立完善公司規章制度，規范各環節安全管理

為規范公司各層面、各環節的安全管理，我處于XX年組織相關職能部門對企業安全管理制度進行全面梳理，補充完善，經過8個月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業、技術規范、職業衛生5大類43個制度。隨著形勢的變化，我處及時組織對匯編進行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》(XX版)，將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環節的安全管理從制度層面持續符合國家法律法規、標準和其他要求。

三、規范作業票證臺帳，嚴格危險作業審批，確保生產過程安全

近年來，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業票證，到目前為止，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業票證，并指導各單位正確規范使用。生產現場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負責危險作業審批和現場安全管理，確保危險作業全過程在有效監控內。

四、開展安全檢查，排查各類隱患和問題，督促安全制度

度和規程的落實我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業進行一次專項檢查，每天對全公司生產現場進行不定期的巡回檢查，發現隱患和問題責令責任單位或人員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規范人員行為，保證公司安全生產正常進行。

五、開展安全教育，提高全員安全素質

我處嚴格執行“三級安全教育”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術知識和自我防護技能，達到要求后方可上崗操作。監督二級單位對換崗、轉產、復工人員，按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓，經考核合格后才能上崗作業。對外來單位人員嚴格進行公司級安全教育，并作業所在單位進行車間級安全教育，經考核合格后才準許其施工作業。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃，編制學習資料，指導各班組開展安全活動，并每月進行檢查確認，保證了安全活動的質量。我處定期識別特種作業人員培訓要求，制定培訓計劃，開辦培訓班，使全公司特種作業人員有效持證率始終保持100%。

六、開展職業衛生工作，加強員工勞動保護

我處按國家要求定期申報公司作業場所職業危害因素，定期組織職工進行職業健康檢查，對發現的問題立即協調相關單位予以解決，建立健全了職業健康監護檔案。定期組織職業危害因素監測，并向職工公示;督促各單位加強職業衛生設施和作業場所的管理，保證危害因素濃度(強度)符合國家標準，保障職工健康。及時按標準為職工配發勞動防護用品，并指導職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。

七、完善應急救援預案體系，定期組織演練，增強應急響應能力

XX年，我處組織編制公司化學事故應急救援預案。經過不斷完善，目前已建立了較完善的應急預案體系：包括公司綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案，建立了分級響應機制，完善了應急響應流程，有利于提高公司應急響應能力。每年組織一次綜合或專項演練，每半年組織各關鍵裝置重點部位進行一次現場處置方案演練，不斷提高公司應急響應能力和全員的應急處置技能。

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X縣財政局按照“陽光財政”建設要求，緊密結合工作實際，以強化資金管理為主線，規范權力運行為核心，健全內控機制為重點，將預防關口前移，不斷完善廉政風險防控機制，構建起權責清晰、流程規范、監督有力的內控監督體系，織密財政內控“防護網”，努力打造出財政資金運行和干部干事創業的“安全區”，為財政事業發展提供了堅強的政治保證。

一、主要做法。(一）建立健全規章制度，切實做到有章可循。一是健全財政內控制度。制定X縣財政局《內部控制基本制度》、《內部控制委員會議事規則》以及X個專項風險控制辦法，組織編印《X縣財政局內控基本制度匯編》，對存在的業務風險和廉政風險進行全面分析，厘清責任邊界，采取明確職責、不相容崗位（職務分離）、授權批準控制等措施實現權力制衡，提高財政部門內部治理能力，教育引導財政干部將內部控制意識貫穿于日常工作中，有效控制財政管理中的各類風險，提高財政管理水平，確保財政資金規范、安全、高效運行。

二是完善資產管理制度。修訂完善《X縣事業單位國有資產管理暫行辦法》、《X縣行政事業單位國有資產處置管理暫行辦法》等制度，確保了國有資產保值、增值，基本建立起從資產配置、使用到處置的管理體系，促進了資產管理工作科學化、規范化、法制化。

三是規范資金管理制度。推行財政專戶資金管理主動提醒制、財政資金到賬X日內限時辦結制、財政項目申報公示制、財政投資評審制、項目招投標制和竣工驗收審計制，梳理編印《財政專項資金管理制度匯編》，規范財政資金審批制和政府采購申報制，建立層層審簽、逐級負責的審核機制，從制度理財入手，推行重點工作月初安排、每周提醒、月底通報、季度考評制度，進一步規范財政資金安全高效運行。

四是修訂機關管理制度。近年圍繞“作風建設沒有休止符、作風建設永遠在路上”主題，梳理修訂完善機關學習、考勤及請休假等X余項管理制度，每年都組織編印《X縣財政管理制度匯編》，“制度交給大家、干部人手一冊”，做到用制度管人、管事、管物，從機制上狠剎“四風”問題，從制度上堵塞管理漏洞。

（二）深入開展監督檢查，及時進行整改提高。一是加強內部監督，做到防微杜漸。圍繞黨務政務公開，設立公示欄，擴大公開范圍和內容，將財政資金撥款流程和具體要求告知服務對象，主動接受社會各界監督，組織開展財政內部監督檢查。推行系統各單位經費支出票據編號入賬和附件專用章制度，通過多種形式規范財政系統內部管理，確保財政資金和財政干部“雙安全”。

二是優化服務理念，提升服務水平。組織資金管理科室梳理印制并免費發放涵蓋資金撥付和具體流程的X類《財政專項資金服務指南》，走進預算單位面對面征詢對財政工作的意見和建議，公開接受社會各界的質詢和監督，做到主動服務、超前服務和延伸服務。為加強財政資金支出進度，采取財政資金到賬電話提醒、辦結短信告知等多種形式，縮短資金在專戶停留時間，并建立每周財政資金撥付進度通報制度，匯總編發資金撥付進度通報，有效提高財政支出的均衡性和時效性。

三是強化資金監管，提高使用效益。嚴格按照省市財政部門關于財政資金安全專項檢查的有關要求，及時制定檢查方案，成立檢查小組，組織開展自查和專項檢查，及時消除財政資金安全隱患，落實監管責任，提升財政資金使用效益。每年度都安排財稅監督檢查局對系統各單位財務支出和財政資金管理情況進行全面檢查，及時糾正發現的問題，確保各單位經費支出依法合規。

四是加強網絡建設，確保數據安全。配置兩臺天融信防火墻，分別用于內外網，防火墻進行了區域劃分并配置安全訪問策略，形成了網絡安全防御體系。接入財政專網計算機全部安裝了財政內網的趨勢殺毒軟件，以防止計算機病毒侵襲；

配備一定數量的網絡隔離機，實現了接入金財網的計算機內外網安全隔離，從而有效的防止了病毒入侵和數據泄密，符合中省市對頻密計算機和財政內網計算機的管理要求。搭建了一套完備的數據備份系統，實現了定時自動備份數據，在發生機器故障或災難時可盡快恢復數據。

五是狠抓作風建設，打造過硬隊伍。實行干部作風建設包抓責任制、連帶責任制和領導值月帶班督查制，圍繞年前、年后及重大節慶期間縣委對干部作風建設的要求，及時召開黨風廉政和干部作風建設強調會，以會代訓，警示提醒。按照“一崗雙責”要求，層層簽訂《作風紀律責任書》，將作風建設責任落實到單位、夯實到個人。成立紀律作風督查組，對系統各單位、各股室進行督導檢查，定期檢查與不定期抽查相結合，傳統手段檢查與視頻手段檢查相結合，每周工作講評與月末全局通報相結合，發現問題及時發出整改通知單，對個別思想麻痹和抱有僥幸心理的干部起到了提醒和震懾作用。將作風建設列入目標責任考核，按照X%的分值嚴格考核、實施獎懲，從機制上狠剎“四風”問題，促進了黨員干部轉作風、提效能、樹形象。

（三）切實加強源頭治理，建立健全懲防體系。一是做好部門預算編制工作。積極宣傳貫徹新《預算法》，印發《關于推進預算管理制度改革的實施意見》，對貫徹實施新《預算法》、改進預算管理、規范政府和部門理財行為提出多項重點改革任務，全面了解所屬預算單位的資產、負債、人員、收入、支出等情況。對部門預算編制情況進行全面客觀的事前審核，對預算方法和程序進行監督，發現問題及時糾正，充分發揮財政監督的前瞻性優勢，增強預算編制的透明度，保證部門預算編制的真實性、合法性，減少預算編制過程中的隨意性。

二是嚴格執行投資評審制度。近年來，我局始終堅持“凡投資、必評審”制度理念，近三年，共計評審政府投資項目X個、報審金額X.X億元、審定金額X.X億，審減金額X.X億元，審減率X%。通過對政府投資的新建和在建基本建設項目進行全過程跟蹤評審和監督管理，在細化預算的.基礎上，對建設項目的預算執行、資金結算及財務管理狀況進行全程審核，通過對政府投資項目投資進度即時監測和動態預算管理，規范了建設單位的項目管理，降低了財政資金的投資風險。

三是加強政府采購全程監督。為確保政府采購公正透明，建設視頻監控招標室，對政府采購過程進行全程錄像錄音，并保存音像電子檔案。將政府采購項目納入財政評審，實行“四邊形”立體監管采購模式。一方面將原來單一的監管模式，改變為政府采購管理股、監察室和采購中心、評審中心四個單位(股室)各為一邊的“四邊形”立體采購監管模式。另一方面將全縣行政事業單位集中采購項目和工程類分散采購項目全部納入財政評審。由建設單位報送參數清單、單價或項目預算總價，評審中心或委托有資質的社會中介機構進行詢價定價，并與項目采購單位進行溝通，無異議簽字確認后由評審中心出具評審報告，重大項目由縣評審委員會進行審定，要求項目單位在采購過程中不得突破最高限價。近三年，通過推進政府采購“四邊形”監管模式，進一步強化采購監督管理力度，共計節約采購資金X萬元，同時避免了違紀違規問題的發生，信訪投訴大幅減少，保護了財政干部，樹立了良好形象。

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1、繼續認真開展業務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

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油田公司內部控制工作總結

20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。

一、強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規處合署辦公），在各二級單位企管法規科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。

在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先后次到二級單位進行調研，及時掌握內控執行情況，協助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問題。

在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內

控體系的執行落到實處。各二級單位內控管理科，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿唬瑘绦杏辛Α?/p>

確保內控有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規定：在測試中，每發現一個例外事項，扣除獎金元；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。

通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、加強流程設計，管理制度和管理程序進一步科學化、

規范化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個內控流程審核專業小組，成員全部來自執行單位和相關部門人員，以確保流程設計能夠實現簡潔、有效、適用、可控。通過流程設計的優化和管理制度的梳理，初步實現了各項管理工作的制度化、程序化、規范化。

促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理，在內控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門，在公司領導的協調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門，對無形資產的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產處于“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之后，經過研究，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統一的規范和業務流程。

增強了抵御經營風險的能力。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這

樣的控制，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由于合同滯后引發了一系列例外事項的產生，為了最大限度地減少例外事項的發生，油田公司針對合同審批、簽約環節過多，控制鏈過長的現象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規范突發性、生產急需項目合同管理的補充規定》，此舉不僅減少了例外事項的發生，而且為一些屬于油田特殊性的突發性及生產急需項目提供了制度支持。兩個文件的發布，使公司合同審查、審批、簽約業務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了油田公司一些規章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規范工作。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實

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合規文化的建設貴在堅持。合規文化的建設是一個持續的動態過程，而不是一勞永逸的工作。它需要銀行在持續相對穩定的核心合規價值觀的前提下，開展形式多樣、富有實效的合規文化建設活動，從而在全行范圍內倡導和弘揚“合規光榮，違規可恥”的合規理念，樹立和強化“合規從高層做起、合規創造價制、合規人人有責”的合規意識，烘托和營造良好的合規氛圍，逐步構成防控各種違規行為的動態防護網，最終培育和建立具有我行特色的合規企業文化。

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從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業務各類流程制度。具體到各個環節上：在采購和銷售環節，相關部門和人員必須嚴格執行公司制定的業務流程，并簽訂由專業法律顧問把關審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶資信等事項進行了約定。

20xx年，在認真貫徹落實上級公司、壽陽公司關于三道風險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節點的流程圖。按照流程圖一一對應，找到風險點，并進行改正，確保每一個重要環節都有責任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內控體制建設：

1、完善內部崗位體系，把各項業務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規、差錯。

2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業務的創新與擴展是發展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業務創新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度，以彌補在創新之初因操作不規范帶來風險。

3、強化對客戶的分析力度，對貿易行為進行規范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關注客戶財務數據準確性的意識。

4、合理調配內部資源，提高內部控制系統的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的抵御能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統，整合業務和信息流程，使整個內部控制系統的信息得到共享，逐步實現財務、業務相關信息一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業務進行不同層次的業務授權。

5、認真組織學習各項規章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規程辦理業務，不斷強化風險防范意識，從經營理念、全面風險控制、職業道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。

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公司內部控制工作總結

20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關于印發《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：

一、 強化內控執行，按程序辦事的規矩日漸形成

“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規范及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。

在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執行落到實處。內控檢評組，對于內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現，確?？刂频轿?，執行有力。

確保內控的有效執行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。

通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了本公司一些規章制度存在執行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分

控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動

力的內控環境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

? 內控年終工作總結 ?

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圍繞20xx年內控與風險管理各項工作目標，內控與風險管理處從開展業務流程梳理和強化內控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：

（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業務流程梳理與規范發布及執行效果跟蹤檢查工作。

（二）完成公司《內部控制管理手冊20xx版》的修訂與發布工作。

（三）組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。

（四）組織開展財務資產管理、預算管理、質量（產品）與標準、安全環保與節能管理4個專項業務流程梳理工作。

（五）繼續組織開展公路運輸業務流程的梳理和優化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20xx版）》。

（六）規范并統一執行各類實施證據表單329個，為強化業務流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。

（七）組織完成公司20xx年度內部控制體系跟單核查工作。

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（八）組織開展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業務流程中的問題和不足并認真組織修改完善。

（九）圓滿順利完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。

（十）完成ERP內控測試工作，為確保ERP系統上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。

（十一）組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，為公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。

（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業務流程規范執行力建設。

（十三）組織開展總結與自我評價工作，以扎實的工作作風和優良的工作業績在集團公司的綜合評選中創造佳績，獲得表彰。

（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。

20xx年內控與風險管理工作中取得的成效

一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營范圍廣、點多、線長、面廣、業務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。

一是內控體系建設的質量有了一定的提高。 二是業務流程的執行效果有了明顯的提升。 三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。 四是風險防范意識明顯增強。

五是內控考核評價管理機制更加完善。

六是內控體系建設隊伍逐步發展壯大，管理提升作用較為明顯。

內控與風險管理工作中存在的問題和不足

一是業務流程執行的重視程度需要加強。

二是業務流程還需要簡化和優化。

三是內控人員調整業務銜接還不夠到位。

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一、20xx年工作總結

（一）內部控制

1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發揮內控部門溝通協調作用。

2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。

3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發現的問題進行分析梳理，根據實際業務需要，邀請專業部門進行專項業務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續要健全，及時補充控制措施。

4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.

（二）風險管理

1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。

2.開展20xx年風險管理報各編制工作。

3.開展風險管理培訓。20xx年下發了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。

二、20xx年工作思路

（一）內控部分

1.持續加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。

2.持續強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業務部門參與程度，選取業務鏈條長，參與部門多的業務流程，請業務主管部門進行操作講解，更進一步發揮牽頭部門的作用。

3.持續靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規范風險監督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執行，有監督。

4.持續加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。

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為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，根據總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續三年分別開展以“內控達標年”、“內控優化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。

據了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續推進合規文化建設，使該行內控管理水平達到同業先進水平。

為提高活動開展效果，該行聯合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規范對標、與監管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統籌協調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。

郵儲銀行金融內控達標年總結報告

銀行作為經營風險的行業，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續發展的'基礎保障。實施有效的內控合規管理是銀行為提升核心競爭力、實現經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。

一、對合規經營的認識理解

內控建設目前已成為銀行經營發展的內在需求和內生動力。

合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，才能從源頭上預防風險。

合規經營是銀行實現發展目標的重要保證。合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業務的經久不衰。

二、提高思想素質，增強依法合規經營的理念

加強員工的法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業操守，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。

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