內控案防工作計劃

內控案防工作計劃（收藏10篇）。

? 內控案防工作計劃 ?

中國安防技術有限公司(China Security & Surveillance Technology, Inc.英文簡稱：CSST)是以安全、健康為核心，專業從事智慧低碳城市、平安城市建設與運營的綜合型集團企業。主要經營業務包括：智慧低碳城市頂層規劃設計和技術整體解決方案、安防消防系統集成及運營服務、互聯網金融服務、節能環保、物聯網、產業鏈投融資等，是我國智慧城市建設的先行者。

CSST堅持以務實、包容、專業、前瞻、超越的精神經營企業，服務社會，打造卓越的智慧低碳城市綜合運營商，矢志成為受人尊敬的世界級企業。

中安消股份有限公司：中安消股份注冊資金12億余元，現有員工5000余名。旗下匯聚多家業內知名的智能化系統集成企業、安防制造企業及保安服務企業。業務涵蓋核心技術研究、產品制造、系統集成和運營服務。致力于成為國際一流、國內領先的安保運營服務商和智慧城市集成商。

機器人集團：深圳市中智科創機器人有限公司是中國安防技術有限公司(CSST)成員企業，注冊資金1億元人民幣，自起，CSST與香港中文大學合作開展安保機器人技術研究，中智科創依托CSST深厚的安防、安保系統集成及運營服務根基，以及多年的機器人研發技術沉淀，聚焦安防安保服務領域，多種技術相互融合、不斷創新，致力于成為全球領先的智能安保機器人及云安防平臺綜合運營商，中國安保機器人第一品牌。先后開發安保服務機器人、安保巡邏機器人、安全生產機器人等系列產品，并廣泛應用于園區、金融、商業中心、社區、展館、政務中心等行業，以機器人產品為核心，變革傳統安防模式，提出“動靜結合”的新安防理念，打造移動安保服務新業態。

智慧中國集團：匯聚智慧城市安全運營核心產業鏈，致力于現代智慧城市設計、安全運營、消防系統集成產業的創新和發展，主要業務涵蓋三大領域：智慧城市建筑、景觀、市政勘察設計咨詢服務;安防系統集成、報警聯網運營、緊急維修維護、技術系統托管及高端人力保安服務;消防系統設計、集成、維保運營服務。集團業務領域遍布全國，形成了集智慧城市設計咨詢、建設、消防安全、安全運營、增值安保為一體的，產業鏈環環相連的業務模式。致力于成為國內領先的智慧城市設計、安全運營及消防系統集成服務運營商。

宜保通集團：深圳市宜保通金融服務(集團)有限公司(簡稱宜保通集團)成立于3月，注冊地位于深圳前海，注冊資金2億元人民幣，旗下設立五家子公司及59家分支機構，業務遍及全國50多個重點城市。團隊核心成員主要來自銀行、證券、保險等金融機構及知名互聯網企業。 宜保通集團立足于互聯網金融領域，主營保險、擔保、保理、財富管理、互聯網金融、金融軟件研發與銷售、房地產等業務。集團充分挖掘客戶真實需求，不斷提升用戶體驗，向廣大客戶提供“安全、可靠、高效、便捷”的綜合金融產品與服務，滿足中小微企業及個人各類金融產品與服務需求，為客戶實現財富增值，并致力于成為中國最專業的普惠金融企業，及一流的互聯網金融服務綜合運營商。

中央研究院：根據“CSST智慧低碳產城融合”的發展戰略，開展前瞻技術研究、新產品開發、集成系統設計、高技術企業孵化與多層次專業人才培養，打造支撐主營業務發展的技術鏈，并推動新興業務板塊的形成與人才隊伍的集聚，成為各業務集團可持續發展的技術源、進駐產城融合示范區的先遣隊和培育上市公司的孵化器。

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第一、先從防損部內部做起，嚴格防損員的自律與責任，超市的防損員不是簡單的幾個崗位，我們的工作與店內的壯大和發展是牢牢聯在一起的，我們的責任就是為店內防止一切有形的和無形的損耗，以增加店內的效益和財富為目的，因此每一個防損員都要有相當的自律能力和責任感，才能完成好各項防損工作任務。防損員本身要有高度的自律能力，首先要管好自已，你自已都管不住自已，怎么能管好別人呢?在任何時候、在所有員工中，都要自覺遵守公司的各項規章制度，嚴格要求自已的一言一行，防損員要從一點一滴做起，對每一個崗位負責、對每一件事情負責、都要樹立良好的工作形象，要用老實的奉獻精神、在工作中盡職盡責，在員工中用無形的氣力進步自已的工作威信，讓所有員工看到防損員之后，就象是老總的身影在他們的身邊，在檢驗他們的工作，讓員工們自然形成一種自覺的緊迫感和威攝力，這樣才能起到一個防損員的真正作用。

第二、嚴格防損治理工作的權利和義務，防損員的責任十分重要，防損員的每一項工作任務，都是為了公司的利益而往執行的，防損員是代表上級從事檢查和督促工作的，從某種意義上說，防損員就是團體最高領導人實際治理操縱過程中行使的一種權利，(用土話說：就是一種工具)，也是防損員所必須應盡的義務。我們是店內的防損隊伍，我們的防損隊伍就是店內的一個重要機器，我們的權利是店內所賦予的，我們的義務就是要全力為店內服務，行使防損治理的職責(權利)和義務，要放心大膽的工作，不僅要觀察每一個顧客的行為，而且、從各個員工到每一個經理，我們的防損員都有監視他們工作的權利，不管是誰，只要發現他有違反公司規章制度的行為，防損員就要及時地指出和糾正，有權直接解決和向上級匯報。這里我講兩個小的比方：例如在上班期間，某課的員工圍在一起聊天扯閑話、不堅守自已的工作崗位，防損員就應該及時指出和糾正;再例如員工上班時不戴工號牌、發現貨柜物品不整潔、填補貨物不飽滿、防損員都要及時指出并要求更正。又如某經理要對外借出一批商品，在手續不齊的情況下，防損員必須要嚴格把關，這樣就能形成整體的良好習慣;對大的方向題目就更不用說了，假如發現有損傷公司利益、損壞物質物品、盜竊行為的，防損員就要一針見血的指出，并及時匯報和提出處理意見，必要時，可以當場作出處理。還有一種義務、就是說我們不僅在平常要認真負責，在碰到某些關鍵時刻，為了公司的重大利益，我們要挺身而出，履行自己的職責，這就是防損員的權利和義務，也是xx年防損部需要加強的重點工作。

第三、認真學習防損治理流程開創防損工作新局面。防損治理工作，它不是一項用口號就能解決的題目，而是一種有方向、有實事、有流程、有目的地治理模式，是一項扎扎實實的工作，要搞好防損治理工作，必須要認真學習和把握防損治理工作流程，熟悉每一個崗位的業務知識，各個崗位分別有不同的任務和責任，每個崗位都有它的重要性和必要性，例如：進口崗、出口檢票(員工通道)崗、收銀巡視、便衣崗(這里面的具體內容我就不講了，大家也清楚，一環扣一環，是一個比較細致的流程，也相當規范)都有它們各自不同的任務，所以就需要每個防損員具備各個崗位的工作能力，對每一個崗位的工作流程，都要牢記在心里，運用自如;同時、我們把各個崗位的任務不能單一化的看待，要把各個崗位聯合成一個整體，才能確保防損治理流程的實施。(例如、就收撿購物車籃來說：看起來是一項最簡單的勞動崗位，實際上這個崗位的任務也有很多，除收撿購物車籃外，還要替換其它崗位的臨時活動、隨時監視員工的紀律、觀察賣場的各種現象等等。)其他崗位就更不用說了，要做的事情就更多更細致。要把防損治理工作開展得有聲有色，創造出防損工作的新局面，我們所需要的不僅僅是抓幾個小偷、捉幾個內盜為目的，而是要以防御為主，先發制人為目的，不要讓題目出現了再往處理，讓那些心懷鬼意的人無機可乘。我們要如何做、才能達到預想的效果呢?這就是xx年錦華店防損部需要履行和堅持的。

第四、在短期內對所有的防損隊員進一步進行全面的深化培訓，培訓的方法按以下要求進行，

1、認真搞好自查自糾、找出自已在工作中的缺點和錯誤、解決組織紀律換散狀態;

2、認真學習內部《治理工作條例》、進步品德思想素質、嚴格執行公司的規章制度;

3、認真學習《防損工作流程》、一定要熟悉每一個工作環節、進步職業技術水平;

4、防損隊員要互相學習、老隊員談經驗、新隊員談體會、互相取長補短、進步整體隊伍的業務水平;

5、鞏固學習成果、要求每個隊員經常寫心得體會、總結經驗和教訓、明確自已的工作方向。

為了真正提高防損工作效益，對防損員自身培訓工作要扎扎實實做好，防損員的自身培訓工作要公開進行，造出一定的聲勢，讓整個團體的員工都知道防損員在搞自身培訓建設，是為了更好的監視各種無形損耗的發生，盡量減少無形損耗，使每個員工產生新的緊迫感，自然進步遵守規章制度的自覺性，同時，又要以達到進步防損員的威信為目的，以便防損治理工作的順利進行，讓防損治理工作再上一個新臺階。當然防損工作是超市治理當中的一個系統工程，是一個需要全體員工共同參與的工程，是一個貫串超市治理各環節的工程。所以，在現代企業治理中，防損工作被提升到越來越重要的位置。

首先，從顧客的需要來審閱防損工作。隨著超市的發展，顧客的需求也在不斷進步，我們的經營宗旨"100%的顧客滿足是我們最大的心愿"需要全體員工付出更多的努力，從商品的進貨到終極的售后服務、從顧客的人身安全到購物心情愉快等都需要我們專心往做，留住每一位顧客、吸引更多新顧客，使超市的經營良性發展。防損工作從監視、檢查、服務的角度來實現我們的經營宗旨，最大限度地滿足顧客的要求。

其次，從供給商的利益來開展防損工作。俗話說："顧客是上帝，供給商是伙伴，"此話充分體現了供給商與超市是通過合作，共同發展實現雙贏的關系。促銷活動、商品的推陳出新是吸引顧客的亮點，而供給商的支持力與超市的信譽度、超市職員的工作風氣有直接的關系。競爭越來越激烈的今天，建立良好的工作氛圍、組成一支廉潔自律、高素質的治理隊伍，是和供給商順利合作的有利保障。防損部分在加大內部監控的同時也為供給商展設了一條反映、建議、投訴的渠道。

再次，通過卓有成效的防損工作來提高超市的經濟效益。業內人士都了解，超市的純利潤僅僅只有銷售收進的百分之一、二，甚至于更低，增加利潤除了增加銷售收進、降低本錢用度以外，更應注重降低損耗。每一筆損耗的發生都是純利潤的流失，所以防損工作意義重大。從另一個角度講，防損部分也是資源、效益創造部分。

總之，防損工作任重道遠，它既沒有固定的模式又缺乏量化考核指標，但是防損工作又必不可少，正如有識之士所說"防止損耗已成為現代零售行業的核心競爭力"，每一位防損人士都在不斷地探索、思考，尋找一個個新突破，使防損工作逐漸走向更高更深的新境界。

1、對目前的漏洞提前改進方案及完成時間;

2、1)打算為超市挽為多少損失;2)抓住多少小偷(外盜),減少多少件商品的損失，

3)檢查出內部員工的不良行為,包括偷吃偷喝,夾帶出門，4)檢查收貨過程中的不良現象,檢查生鮮商品是否有大批量報損,食品有無人為導致過期或變質等.4)對現有防損員的培訓及業務知識的提升.

4、如何配合好一線銷售,為一線更好服務,出謀劃策等.

通過文化的力量來使員工將防損工作變得自覺、自愿和日常工作的一部分。那些在防損方面做得比較成功的是那些技術和指導文化兩手都硬的超市。

下面這七步正是從這兩方面著手來解決超市的防損問題：

1、從小事做起、做好事前防范工作對于零售運營管理而言，我們通常集中于像清潔、衛生、陳列，或者高質量的顧客服務這樣一些工作，而這些工作是每一個超市都知道且必須做的，這些都是一些看得見的工作，但是當我們將思想轉向那些看不見的工作，如防損時，我們不防先問一下自已，我們有正式的、日常的預防損耗的措施嗎?我們設定了減少損耗的目標嗎?我們的員工都接受了培訓。既承認合理損耗，又理解不僅要控制損耗。還要明白為什么了嗎?通過對所有員工進行培訓，并讓他們都參與到損耗控制過程中來，這樣就可調動每個員工的積極性，增加超市的利潤。完成這個目標的一些簡單方法是：⑴每年固定召開幾次共同參與團隊會議。⑵在店內張貼標志。時刻提醒員工和顧客，我們已下定決心阻止你們帶來的損失。⑶對防損計劃進行每周審計。使員工明白遵守紀律的重要性。⑷每周召開管理人員會議。進行防損工作的討論，并公布上周防損取得的成績，使他們能清楚地看到每周取得的成效。⑸確定一年一度的防損會議的時間。把防損作為一件大事來抓。既要主大家看到上年取得的成績。并鼓舞大家的士氣。又要設定來年的防損目標。⑹建立員工完成目標的獎勵計劃。鼓勵員工積極參與。

2、引進先進的技術。使防損工作更快、更精確在防損方面。已出現了很多強有力的。能更迅速、更精確、更聰明的解決防損的技術?？捎糜诔袚p耗的控制問題。我們不能因為投入就對這些先進的技術視而不見!要知道小小的投入能產生大的投資回報率和獲得更多的信息的。這個已被一些技術的應用所證明。如自動dsd(data-scannerdistributor)技術。自動收銀員績效考評系統等。但是。技術只有在我們正確使用它的時候才是強有力的。當先進的技術為超市地提供了有價值的信息時。需要有一批受過良好訓練和激勵的員工來負責利用這些信息來改進我們當前的工作。下面是一些如何利用技術來解決防損問題的方法：⑴告訴員工如何能在使用技術和不使用技術的情況下減少損耗。⑵定期審核技術的使用情況。⑶設定目標。并目標的進展進行跟蹤。⑷培訓和訓練員工。使他們盡可能地使用技術。⑸經常測量防損的投資回報率。使我們能確卻得知道防損投入的真實價值。

3、確?，F有防損控制程序的嚴肅性事實證明。嚴格執行組織的規章制度提高了組織內部的一致性、一貫性和理解力。它可歸結為承諾和紀律。通常那些花時間寫出防損控制程序的超市比起那些沒有防損控制程序的超市在防損方面做得更好。對超市的員工來說。一個起作用的書面控制程序將提高他們的工作績效。對于超市的管理者而言。證明你的規章制度的嚴肅性尊重。并將它轉化為適當的行動也是非常重要的。

4、不要因為防損而減少對顧客的服務毫無疑問。良好的員工是我們最大的自然資源。特別是那些一線員工。他們直接和顧客接觸。代表了你的顧客服務水平。讓員工成為防損計劃的焦點。將會帶來很大的投資回報率。雖然由員工導致的損耗可能是一個主要問題。但經過恰當培訓和激勵的員工也是解決損耗問題的最好鑰匙。因此我們要重視每一個員工。讓每個誠實的員工都成為預損計劃的一種張力。注意。我們切不可以因為防損而忽略了我們的顧客。因為顧客才是超市的立足之本。沒有顧客我們什么都沒有了。以下是在防損中強調顧客服務的.一些措施：⑴培訓員工。讓他們以熱情的、友好的微笑和問候迎接每一位顧客。⑵讓他們在為每一位顧客提供服務的時候。直視他們的眼睛。⑶在任何情況下。都要為每位顧客提供最及時的幫助。⑷保持員工整天都能隨叫隨到。

5、時刻保持高度的敏感成效是所有價值的東西。沒有成效的努力是對價值資源的一種浪費。要想取得好的防損業績。我們就必須時刻保持高度的敏感。否則就只能取得普普通通的成效。因此。我們要時刻保持對購務指標的敏感。通過對數據的分析我們會得出一些新的信息和結果。下面是一些有關數據指標的措施：⑴定期研究庫存數據。⑵建立程序。監督特定收銀員異常表現。⑶定期對邊際毛利進行分析⑷定期研究平均損耗水平。

6、讓員工做你想讓他們做的事情一個很重要的過程就是讓超市內不同層級的不同人員都使用審核表來審計店內每周、每月、每季度的工作過程。雖然它有點太刻板了。但它確實培養了紀律。提高了成效。通常人們是你檢查什么他就做什么。而不是你想讓他做什么他就做什么。例如。人們經常在沒有攝像頭的路口違規。因為沒人管他;而很少在有攝像頭的路口違規。因為有人監視著他。所以我們必須檢查或審核我們的防損計劃的執行情況。主要有以下三個方面：⑴確保每個員工都受到應有的培訓。⑵確保所有的培訓文件都發到每個人手中。⑶確保公司的防損計劃在被始終如一地執行。7、不要虎頭蛇尾在防損的過程中很可能會出現產出與投入不成比例的情形。因此我們必須首先接受這個事實。就是對目前預防損耗和控制努力的成效不滿意。注意防損管理不是一個部門、一個人、一個職位的問題。相反。它需要成為組織一種內在特征。時刻體現在超市的日常運營管理過程中。正因為如此。它是整個組織中每個人的責任。因此不要在一件事情不起作用的時候反復糾纏。防損是一個不斷的改進過程。開始的時候效果會很明顯。這時很多超市會大張旗鼓的支持;越到后面防損的效果越不明顯，這時很多超市就不把防損當回事了。此時防損程序更多的時候只是一個擺設。記住防損是無止境的。切不可虎頭蛇尾。總結：俗話說：魔高一尺，道高一丈，無論我們怎么防，損耗這個“魔”總是會存在的，只是各家超市的大小不同而已，對于防損我們要用長遠的眼光來看它，必須樹立長期的思想，正所謂“掙錢不容易，只能控制損耗，掙錢不可以控制，但損耗是可以控制的”，最成功的超市是那些既承認他們的損耗，并采取有效措施來解決這個問題的超市，當超市的邊際收益很難再提高時，在預防損耗上采取正確的措施，能幫助你取得快速的回報。

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引言：

內控咨詢顧問是負責提供內部控制方面的建議和指導的專業人士。他們的工作涵蓋內控制度審查、風險評估、流程改善以及培訓等方面。在本篇文章中，將詳細介紹一位內控咨詢顧問的工作計劃，包括任務安排、時間管理、專業能力的發展等方面。

一、任務安排：

一個內控咨詢顧問的主要任務是幫助組織建立有效的內部控制體系，以降低風險和保護利益。在制定工作計劃時，首先需要對組織進行風險評估。這包括對組織的業務流程和制度進行全面審查，找出潛在的風險點。其次，需要為組織制定一套內控制度，確保每個環節都有適當的控制措施。此外，內控咨詢顧問還需要提供內部培訓，幫助員工理解和貫徹內部控制政策和規定。最后，需要定期回顧和更新內控制度，以適應組織不斷變化的需求。

二、時間管理：

作為一名內控咨詢顧問，時間管理至關重要。首先，需要在工作計劃中明確每個任務的優先級和截止日期。這有助于保證工作的有序進行，以及及時處理緊急事務。其次，需要合理安排與客戶的會議和溝通時間。這包括在項目啟動階段與客戶進行初步面談，了解其需求和目標，以及定期開展項目進度匯報等。同時，還需留出時間閱讀行業相關資訊，以保持專業知識的更新。

三、專業能力的發展：

作為一名內控咨詢顧問，不斷提升專業能力是至關重要的。首先，需要持續學習和了解最新的內控領域知識和實踐?？梢酝ㄟ^參加培訓課程、訂閱行業雜志以及加入專業組織等方式。其次，需要與同行和專家建立良好的合作關系，分享經驗和學習。同時，還可以通過參與內控項目的實踐，不斷提升自己的技能和經驗。此外，不斷完善自己的溝通和領導能力，以更好地與客戶合作和管理項目。

結論：

內控咨詢顧問的工作計劃需要合理安排任務、有效管理時間和不斷提升專業能力。通過制定明確的任務安排和截止日期，可以保證工作的有序進行，并及時處理緊急事務。合理安排會議和溝通時間，可以與客戶保持良好的合作關系。持續學習和了解行業最新知識，并與同行和專家互相學習和交流，可以提升自己的專業能力。通過不斷完善溝通和領導能力，可以更好地與客戶合作和管理項目。總之，內控咨詢顧問的工作計劃是幫助組織建立有效內部控制體系的重要工作，需要不斷提升自己的專業能力，以保證工作的質量和效率。

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自從銀行成立內控合規部以來，總行對于內控部的總體規劃制度非?？粗?。并且要求我行重視內控部的管理工作，把內控工作的每一項任務都嚴格的進行落實以及提前的規劃。并且對整體的經營方針以及工作效率提出自己的看法，并且進行書面的表達，從而促進整體業務的推進以及降低金融風險。為了更好地落實領導下發的煙霧，身為內控部的工作人員，我做出了2020年的如下工作規劃。

一、內控合規部管理的基本條例。

為了更好地把整個內控合規部的工作職能落實到位，并且確保人員的分工明確，我們長期雇傭一些有能力的人才進入我們辦公室。并且要求他們在崗位上坐實人員落位，明確責任，確保在文件的傳遞以及學習上落實。在制度上我們也嚴格地要求工作人員規范自己的操作，降低在操作中存在的錯誤行為，確保在制度上和質監的管理上起到良好的帶頭作用。

二、采取的主要措施和取得的成果。

我們采取的措施是盡量提高整個工作的管理水平，并且規范業務的經營思路，提高全員工的綜合素質作為重要的手段來進行。并且我們單獨設立一個審計辦公室，有內控工作人員牽頭主辦，并且每個月會進行一次例行的會議，確保整個月的工作項目得到落實，尤其是重要崗位的資料提交。并且在會議中我們會對發生的一些問題作出延伸檢查，確保問題得以全面的整改，從而達到更優質的工作水平。

三、及時傳達銀監會以及人民銀行的新政策。

為了更好的對整個金融體系及內控部的管理，我們會及時的傳達一些上級下發的政策以及新的金融政策。從深刻的解讀以及全面理解上級的新政策，然后才能更好地提出自己的改變以及措施，從而讓員工能夠領悟上級傳達的思想。并且不斷地完善現有的各種規章制度，根據上級的精神進一步落實業務的發展和內控的管理。只有深刻的領悟上級所傳達的意識，才能更好的開展工作，才能正確的走向成功。

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1、有良好的團隊合作精神和工作態度

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任何戰略的實施都要通過市場來體現，要得到客服隊伍強有力的支撐。所以，很多公司會不斷地對人員進行客服培訓，期待通過這些訓練能夠讓客服業績突飛猛進。 近朱者赤，近墨者黑。大家營造了氛圍，再有培訓貫穿整個客服的全過程，更多的是工作中的心態調整，也就是心理的培訓，使大家能集中智慧去做好工作，這才是團結合作的力量。

2、客戶至上，每天堅持練習言、行、舉、止

作為置業顧問，每天都會抽出5分鐘的時間對著鏡子練習微笑、練習站姿，對著自己說一些禮貌用語，通過長期的堅持練習，身邊的朋友們都開始感覺到我的變化，說我變得越來越漂亮了，對客戶也就能夠很從容的像對待自己家人一樣。

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其次，內控合規管理建設是適應當前監管新形勢的迫切需要。面對經濟新常態、金融新業態、市場新生態，預防金融系統性風險、加強銀行業監管成為普遍共識。對商業銀行來說，外部監管越來越深入到銀行經營管理的具體環節，對銀行內控管理水平提出了更為嚴格的要求?！皟瓤睾弦幑芾斫ㄔO年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進合規建設”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風險活動的延續和深化。幾年的工作主線是從監管的角度要求商業銀行既要做好發現問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機制，更要培育良好的合規文化。這些日趨嚴密的外部監管，對銀行的合規管理能力和風險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀國法、監管規則的自覺遵守者和堅定捍衛者。

最后，內控合規管理建設是保護員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監管檢查和自查xxx發現30個問題，涉及信貸業務、借記卡、理財產品雙錄、員工管理、外匯業務、線上貸款用途違規或被挪用于限制性領域等，已全部整改。共處置違規人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規矩”意識。這些風險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規不以為然、對待違規麻痹大意，有紀不遵、有章不循。對員工來說，嚴管就是厚愛，合規是嚴肅的愛、約束的愛，是進步的前提、成長的'正道。但現實中，有些員工對操作層面的違規問題不以為然，認為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的發生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習累積的結果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發現有不少員工因違規違紀付出了嚴重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經濟蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀不恕義，違紀必懲、違規必究。我們常講保護員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護。事實說明，如果每個員工都能嚴格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規問題都是能夠避免的。目前，在新常態新環境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風險防控任務更艱巨，銀行的內控合規管理建設任重而道遠。

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新的一年，為了使我院傳染病管理工作更上一個臺階，結合我院實際，制定20xx年工作計劃：

一、加強領導，提高認識

認真貫徹執行《傳染病防治法》等法律法規，進一步完善傳染病報告、登記制度，提高疫情報告的及時性、正確性、完整性，及時上報各類報表，認真完成上級下達的各項任務，把我院傳染病管理工作推上新臺階。

二、加強傳染病疫情報告與管理，防止傳染病暴發流行

1、加強疫情報告管理，完善疫情監測報告系統。根據《傳染病防治法》、《突發公共衛生事件與傳染病疫情監測信息報告管理辦法》要求，執行疫情網絡直報制度，嚴格按照法定程序、途徑、時限報告各類傳染病。每日收集、核實傳染病疫情信息，保證信息的真實、可靠、及時、準確，不得遲報、瞞報和漏報。并每月進行匯總、分析，根據疫情動態提出指導意見，通報有關工作質量。

2、定期對各科室的傳染病報告情況進行漏報調查，查看各門診、住院部、化驗室、放射科的登記資料，以及腸道門診工作的落實情況，檢查中發現的問題及時提出改進意見，切實提高疫情報告的及時率和準確率，同時將傳染病報告納入考核指標。

3、積極開展重點傳染病監測工作，保質保量完成上級下達的監測任務。根據我院的具體情況，嚴格按照上級下發的各種監測方案要求開展工作。加強AFP病例主動監測和零病例報告，開展麻疹、新生兒破傷風的監測，發現病例及時報告，并于每月底將監測報表報送縣疾控中心。重大傳染病疫情和突發公共衛生事件及時報告、規范處理，資料完整歸檔。

4、進一步抓好結核病歸口管理工作。實行結核病歸口管理是控制傳染源和對

病人實行規范化療的一個重要手段。各科室(內3科除外)對發現的肺結核病人或疑似病人，應在傳染病登記本上詳細記錄，并及時填報傳染病報告卡，同時填寫《結核病人轉診報告單》轉至我院結核病門診進一步診治。

三、加強健康教育宣傳工作

1、配合上級安排，大力開展社會群眾健康教育。為有效預防傳染病的發生與流行，充分利用新聞媒體和衛生宣傳日，采取設立咨詢點、印發宣傳資料等手段，組織開展有規模，有影響的宣傳活動，廣泛宣傳傳染病防治知識，進一步增強群眾的自我保護意識，防止疾病發生。

2、開展形式多樣的醫院健康教育。充分利用門診大廳、侯診處等場所設置不同專業的疾病防治宣傳欄；醫護人員要針對門診、住院病人不同疾病的特點和實際需求，進行面對面的健康教育咨詢與指導，并根據本科業務特點每月出黑板報一期，引導群眾增強衛生文明與自我保健意識，改變不良的生活方式與行為。

四、加強業務培訓工作

開展以《傳染病防治法》、《突發公共衛生事件與傳染病疫情監測信息報告管理辦法》等為重點的學習和培訓，加強醫務人員的傳染病管理和防治意識。

五、死亡病例報告管理

按照上級相關要求，進一步規范死因監測的管理

漏項、無邏輯錯誤、字跡清楚，不明原因死亡病例有調查記錄。

上報工作。

3、定期開展院內自查，嚴格執行獎懲措施，杜絕漏報。

4、加強院內業務培訓，內容主要為《居民死亡推斷書》的正確填寫及死因監測的相關知識，提高死因監測工作質量。

六、出生醫學證明管理

1、根據上級有關文件要求，進一步完善規章制度，規范管理。每周及時錄入出生實名網報資料，每月統計上報衛生局和計生局。

2、為在我院出生的新生兒換發《出生醫學證明》，嚴格管理，規范登記。

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