基金合同

發表時間：2025-12-11

基金合同(錦集17篇)。

基金合同（1）

1.1?前言

鑒于：

（1）為規范投資管理人與投資人之間的法律關系，明確投資管理人與投資人各自的權利、義務，更好地保護本合同簽署各方的利益；

（2）為便于投資管理人統一集中管理各投資人的出資，獨立運用自身的專業知識和判斷力進行投資行為，增進各投資人的整體利益；本合同簽署各方達成一致條款如下文所述。

1.2?釋義

1.2.1?基金：???????。

1.2.2?投資人：???????。

1.2.3?投資管理人：???????。

1.2.4?投資行為：???????。

1.2.5?結算年度：???????。

基金合同（2）

現金：____________(人民幣/其它)(大寫)給乙方。

動產：(名稱、數量、質量、價值)

不動產：(該不動產所處的詳細位置、狀況及所有權證明)

第二條贈與財產用途(是/否具體指定)：

第三條贈與財產的交付時間、地點及方式：

一、交付時間：

二、交付地點：

三、交付方式：

1、甲方在約定期限內將贈與財產及其所有權憑證交付乙方，并配合乙方依法辦理相關法律手續。

2、乙方收到甲方贈與財產后，應出具合法、有效的財務接收憑證，并登記造冊，妥善管理和使用。

第四條甲方有權向乙方查詢捐贈財產的使用、管理情況，并提出意見和建議。對于甲方的查詢，乙方應當如實答復。

第五條乙方有權按照本協議約定的`用途合理使用捐贈財產，但不得擅自改變捐贈財產的用途。如果確需改變用途的，應當征得甲方的同意。

第六條乙方根據國家和______教育基金會的有關規定給予甲方相應表彰和獎勵。

第七條本協議經甲乙雙方授權代表簽章之日起生效，受中華人民共和國有關法律的管轄和保護。

本協議在履行過程中發生的爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成的，按下列第______種方式解決：

一、提交____________仲裁委員會仲裁;

二、依法向____________人民法院起訴。

基金合同（3）

簽訂日期：_____年_____月_____日

_____師范學院（以下簡稱甲方）資助（以下簡稱乙方）出版著作。經雙方協商，共同簽定并遵守以下條款：

一．甲方向乙方提供_____元出版經費，其中有償使用_____元。不足部分乙方自行解決。

二．甲方提供的出版經費，乙方要嚴格按照_____師范學院學術著作出版基金的要求以及本合同的規定使用，出版著作的所有權歸乙方。學術著作出版基金資助出版的學術著作在出版時，須在扉頁標注“_____師范學院學術著作出版基金資助出版”字樣及編號。

三．著者須在受資助著作印刷出版后一個月內，將樣書三本（套）送交_____師范學院科技處。如果著作不能按期按質出版（資助通知書下達后的一年內），_____師范學院科技處可撤消資助，并由學院財務處收回資助資金。

四．甲方有權檢查乙方的著作出版及經費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務。

五．若有客觀原因須延緩出版，必須經甲方同意。如果中止合同時須經雙方同意，并且乙方把出版經費退回甲方。

六．本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約合同雙方：

甲方：_____師范學院（簽章）乙方：_____（簽章）

基金合同（4）

第1題()亦稱損益表，反映一定時期的總體經營成果。

A.資產負債表

B.利潤表

C.現金流量表

D.所有者權益變動表

【正確答案】B

【答案解析】(P139)利潤表亦稱損益表，反映一定時期(如一個會計季度或會計年度)的總體經營成果，揭示企業財務狀況發生變動的直接原因。利潤表由三個主要部分構成。第一部分是營業收入;第二部分是與營業收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用;第三部分是利潤。

第2題流動比率的公式是()。

A.流動比率=流動資產/流動負債

B.流動比率=(流動資產-存貨)/流動負債

C.流動比率=流動負債/流動資產

D.流動比率=(流動負債-存貨)/流動資產

【正確答案】A

【答案解析】(P144)流動比率是最廣為人知、應用最廣泛的比率之一，其公式為：流動比率=流動資產/流動負債。流動比率可以看成是流動資產對于流動負債的覆蓋率。

第3題凈利潤除以所有者權益等于()。

A.銷售利潤率

B.凈資產收益率

C.資產收益率

D.總資產收益率

【正確答案】B

【答案解析】(P147)銷售利潤率是指每單位銷售收入所產生的利潤;資產收益率計算的是每單位資產能帶來的利潤;凈資產收益率也稱權益報酬率，強調每單位的所有者權益能夠帶來的利潤。

第4題()用來體現企業經營期間的資產從投入到產出的流轉速度。

A.應收賬款周轉率

B.存貨周轉率

C.總資產周轉率

D.營運效率

【正確答案】D

【答案解析】(P146)營運效率用來體現企業經營期間的資產從投入到產出的流轉速度，可以反映企業資產的管理質量和利用效率。營運效率比率可以分成兩類：一類是短期比率，另一類是長期比率。

第5題下列不屬于常用的財務杠桿比率的是()。

A.資產負債率

B.權益乘數和負債權益比

C.利息倍數

D.資產收益率

【正確答案】D

【答案解析】(P144～145)財務比率分析是指用財務比率來描述企業財務狀況、盈利能力以及流動性的分析方法。財務比率通過不同的會計數據計算形成，通常以比值的形式出現。常用的財務杠桿比率包括資產負債率、權益乘數和負債權益比、利息倍數。

第6題在基金投資管理領域中，我們經常應用()來作為評價基金經理業績的`基準。

A.高位數

B.分位數

C.中位數

D.標準差

【正確答案】C

【答案解析】(P159)由于中位數能夠代表一般水平，在基金投資管理領域中，我們經常應用中位數來作為評價基金經理業績的基準。

第7題下列關于資產負債率的說法中，錯誤的是()。

A.資產負債率是使用頻率最高的債務比率

B.資產負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的

C.資產負債率在同行業企業中有較大的參考價值

D.資產負債率=資產/負債

【正確答案】D

【答案解析】(P145)資產負債率是負債總額(包括短期負債和長期負債)占總資產的比例，資產負債率=負債/資產，資產負債率是使用頻率最高的債務比率。即資產負債率多大最為合適，是難以精確計算決定的。資產負債率在同行業企業的比較中有較大的參考價值，其余情況下，應該根據企業具體的資本結構與價值關系，遵循適中原則進行判斷。

第8題數據分布越散，其波動性和不可預測性()。

A.越強

B.越弱

C.沒有影響

D.視情況而定

【正確答案】A

【答案解析】(P157)很多情況下，我們不僅需要了解數據的期望值和平均水平，還要了解這組數據分布的離散程度。分布越散，其波動性和不可預測性也就越強。

第9題所有者權益包括()。

Ⅰ.股本

Ⅱ.資本公積

Ⅲ.盈余公積

Ⅳ.債務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】(P137)所有者權益包括以下四部分：一是股本，即按照面值計算的股本金。二是資本公積，包括股票發行溢價、法定財產重估增值、接受捐贈資產、政府專項撥款轉入等。三是盈余公積，又分為法定盈余公積和任意盈余公積。四是未分配利潤，指企業留待以后年度分配的利潤或待分配利潤。

第10題假設企業年初存貨是20 000元，年末存貨是5 000元，那么年均存貨是()元。

A.7 000

B.25 000

C.12 500

D.3 500

【正確答案】C

【答案解析】(P146)年均存貨通常是指年內期初存貨和期末存貨的算術平均數。年均存貨=(20 000+5 000)/2=12 500(元)。

基金合同（5）

甲方：____________________

乙方：_____________________

為了確保__________企業年金基金財產的安全，保護受益人的合法權益，根據《企業年金試行辦法》《企業年金基金管理試行辦法》《__________企業年金計劃》《__________企業年金基金受托管理合同》及其他有關規定，甲方委托乙方為__________企業年金基金的托管人，從事托管業務。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業年金基金財產的管理、托管運作以及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保受托財產的安全，保護雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業年金基金托管合同》（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業年金：指__________企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的社會養老保險制度。

1.3企業年金基金或受托財產：指__________企業根據《__________企業年金計劃》所歸集的資金及其投資運營所形成的企業補充養老保險基金。

1.4投資管理人：指根據中華人民共和國法律依法設立、有效存續，并取得企業年金基金投資管理業務資格；根據《__________企業年金基金投資管理合同》，管理企業年金基金投資資產的專業性投資管理機構。

1.5委托投資資產：指__________企業年金基金財產中已委托投資管理人投資的資產。

1.6受托財產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業年金基金的名義在乙方營業機構開立的企業年金基金財產銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業年金的繳費支付待遇。

1.7委托投資資產托管專戶：指乙方根據甲方的指令以__________企業年金基金的名義在乙方營業機構開立的企業年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產交易的清算等。

第二章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾。

2.1.1甲方對__________企業年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財產的托管權。

2.1.2甲方認真履行合同規定的權利和義務，并為合同有效執行負有責任，而且該項委托不會為任何其他第三方所質疑。

2.1.3甲方依據企業年金計劃設立的相關文件和《__________企業年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責。

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權、協議。

2.1.5甲方同意將與本合同有關的受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的印章印鑒及相關文件交乙方托管，并承諾在本合同執行期內不做出掛失、重新登記等導致印章、印鑒和相關文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續的托管銀行，具有獨立的法人資格，享有充分的授權和法定權利以其資產承擔民事責任；

2.2.2乙方聲明具備有關監管部門批準的企業年金基金托管業務資格，在國家有關法律、法規、政策允許的范圍內，有合法資格從事企業年金基金托管業務；

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權利能力和行為能力；

2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項下的義務、行使其在本合同項下的權利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權、協議等法律文件；

2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴格遵守有關法律、職業道德規范及本協議，不挪用受托財產，不將受托財產用于擔保或資金拆借；

2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負責受托財產托管工作；

2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實、完整、準確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導。

2.2.8乙方承諾受托財產的托管符合國家有關規定和本合同約定。

第三章甲方的權利與義務

3.1甲方的權利：

3.1.1增加或減少受托財產。

3.1.2要求乙方按照信息報告的規定，提供受托財產托管業務信息報告。

3.1.3按照本合同的規定對乙方進行監督和檢查；有權查閱、抄錄或者復制與其受托財產有關的賬目以及其他文件，取得受托財產財務狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財產造成的損失。

3.1.5按照本合同的有關規定終止本合同。

3.1.6按照有關法律、法規的規定處理本合同終止后的相關事宜。

3.1.7本合同規定的其他權利。

3.2甲方的義務：

3.2.1按照本合同規定及時將受托財產交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期內及規定的范圍內，甲方不得單方面動用或處分受托財產，也不得干預乙方托管行為。

3.2.3受托乙方在證券登記機構開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業機構開立受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶。

3.2.4按照本合同的約定，及時將《__________企業年金計劃》《__________企業年金基金受托管理合同》《__________企業年金基金賬戶管理合同》《__________企業年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責必需的資料交付乙方；所有根據本合同由甲方向乙方發出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權代理人）簽名，甲方有義務保證其印章和法定代表人（或授權代理人）簽名的真實有效。

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費。

3.2.6要求投資管理人協助、配合乙方對投資管理人監督。

3.2.7本合同規定的其他義務。

3.2.8國家有關法律法規和監管部門規定的其他義務。

第四章乙方的權利與義務

4.1乙方的權利：

4.1.1按照本合同規定及時、足額取得托管費收入；

4.1.2對投資管理人的投資行為行使監督權，發現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規、合同及其他有關規定時，及時以書面形式通知投資管理人，并同時向甲方報告有關情況，監督投資管理人限期糾正；

4.1.3對甲方受托財產托管專戶和委托投資資產托管專戶的資金調撥行為行使監督權，發現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規或合同及其他有關規定時，及時以書面形式通知甲方，并同時向委托人和監管機構報告；

4.1.4按照本合同的有關規定終止本合同；

4.1.5本合同規定的其他權利；

4.1.6國家有關法律法規、監管部門及甲方授予的其他權利。

4.2乙方的義務：

4.2.1以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管人義務。

4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業務的專業人員，由專門部門負責受托財產的托管事宜，并將本托管財產與其他托管資產和固有財產嚴格分開，對不同的資產分別設置賬戶，實行分賬管理。

4.2.3執行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財產名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規的指令不得無故拖延或拒絕執行。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規定外，乙方不得自動用或處分托管財產。

4.2.5建立、健全與受托財產托管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4.2.6定期向甲方提供會計師事務所出具的關于本受托財產托管內部控制以及與本受托財產托管有關系統的可靠性的專項評審報告。

4.2.7向甲方報告其發生的任何可能與受托財產利益或履行本合同相關沖突的行為。

4.2.8按照本合同等文件的約定，采取適當、合理的措施，對投資管理人進行監督。

4.2.9采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10按照本合同的有關約定對受托財產進行會計核算。

4.2.11依據《__________企業年金基金受托管理合同》《__________企業年金基金投資管理合同》及本合同，計提并支付相應的受托費、投資管理費和托管費。

4.2.12嚴格按照本合同有關信息報告的約定，向甲方提供受托財產托管業務信息報告。

4.2.13復核投資管理人計算的委托投資資產凈值等財務信息以及編制的受托財產投資運作報告的有關內容，并向甲方出具書面復核意見。

4.2.14及時將支付企業年金基金的資金信息以及受托財產收益情況發給甲方和賬戶管理人。

4.2.15按本合同約定完整保存與受托財產有關的檔案資料；在本合同有效期內及終止后至少________年內，完整保存有關受托財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16配合與協助投資管理人辦理委托投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4.2.17配合與協助甲方按照有關法律、法規的規定完成本合同終止和《__________企業年金投資管理合同》終止的相關事宜，向甲方及時出具委托投資資產投資清算報告。

4.2.18協助甲方追究投資管理人的違約責任。

4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財產造成的損失以及因違約或違規行為給甲方或受托財產造成的損失。

4.2.20協助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財產造成的損失，追償所得歸受托財產所有。

4.2.21本合同約定的其他義務。

4.2.22國家有關法律法規和監管部門規定的其他義務。

第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1賬戶管理人。

5.1.1甲方確定或更改企業年金基金名稱和對應的'賬戶管理人，應向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關系時需要簽訂三方協議書的，可以作為附件。

5.1.2賬戶管理人因故不能履行職責時，甲方應及時通知乙方并出具書面通知。

5.1.3乙方應根據本合同的規定向本企業年金基金的賬戶管理人發送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字并加蓋預留印鑒的指令或通知。

5.2投資管理人5.2.1與本受托財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2乙方應根據本合同以及《__________企業年金基金投資管理合同》的規定，接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其權限范圍內發送的指令和通知及其他業務文書。

5.2.3甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業年金基金投資管理合同》前向乙方發出書面通知。乙方應配合、協助甲方按照有關法律、法規完成合同終止后的相關事宜。

第六章受托財產的托管

6.1受托財產。

6.1.1本合同項下的受托財產是指甲方受托乙方托管的__________企業年金基金的全部財產。

6.1.2受托財產獨立于甲方的固有財產及其受托的其他財產，獨立于乙方的固有財產及其托管的其他資產，獨立于投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時，不得將受托財產及其收益歸入其清算財產。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財產的債權與不屬于受托財產的債務相互抵消。

6.1.5非因受托財產本身承擔的債務，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財產進行強制執行。

6.2受托財產增加或減少。

6.2.1在本合同有效期內，甲方按月向乙方下達受托財產增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財產和支付受益人企業年金待遇等。

6.2.2甲方在本合同有效期內，將增加的委托投資資產劃撥至托管人的委托投資資產托管賬戶，托管人應于收到委托投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3在合同存續期內，如遇甲方需要減少委托投資資產，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委托投資資產托管賬戶劃撥至受托財產托管賬戶，乙方應于劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3賬戶的開設與管理

6.3.1交易席位的租用與管理委托投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經紀商提供的席位用于本項委托投資資產的投資交易工作，上海證券交易所席位號為：，深圳證券交易所席位號為：投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。

甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時，可選擇新的證券經紀機構代替，但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方，原任經紀機構應在業務完全移交后方可退任。

6.3.2資金賬戶的開設與管理。

與受托財產有關的資金賬戶（受托財產托管專戶、委托投資資產托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設與管理由乙方依據法律、法規規定和有關業務規則執行。資金賬戶的預留印鑒由乙方保管。

6.3.3證券賬戶的開設與管理。

根據甲方指令，乙方以__________企業年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的復印件送交甲方備案，乙方保留原件。

本受托財產的證券賬戶開設和使用，僅限于滿足本受托財產業務的需要，乙方不得出借和轉讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動。

乙方應制定受托財產有關賬戶的管理制度，并實施完善的風險防范措施，安全保管受托財產。賬戶管理制度、風險防范措施及其修訂應及時報甲方備案。

6.4受托財產移交。

6.4.1在向乙方轉交受托財產前，甲方應向乙方發出受托財產移交通知書；通知書中應注明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委托投資資產賬戶名稱與賬號等。

6.4.2乙方應在移交受托財產到賬的當日，向甲方及相關的投資管理人出具受托財產到賬確認書；確認書中應注明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委托投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3甲方向乙方下達受托財產支付指令后，乙方應按照甲方要求，辦理資金劃轉手續，并及時將辦理結果報告甲方。

6.5實物證券的保管。

乙方根據投資管理人發送的指令，辦理實物證券的購買和轉讓手續，并根據相關規則安全保管實物證券。委托投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6指令和通知的執行。

6.6.1指令和通知的內容。

來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財產托管專戶與委托投資資產托管專戶的款項相互撥人、停止清算、受托財產的增加、支付受托費、投資管理費和托管費以及向受益人支付企業年金待遇等。

來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。

指令必須載明下列內容：賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6.6.2指令和通知的發送確認。

甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發并加蓋預留印鑒。

指令必須以書面方式發送，書面方式包括原件送達和傳真。

乙方收到指令或通知后，應指定專人驗證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗證一致的，按照7.4.3有關規定執行；簽名和印鑒驗證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應立即報告甲方。

對于限時到賬的指令或通知，甲方應當考慮乙方辦理業務的必要時間。

6.6.3指令和通知的執行。

對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規、《__________企業年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應在接到指令或通知的當日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執行。

對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應對其進行審查，若沒有違反法律、法規和《__________企業年金基金投資管理合同》等有關規定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應立即執行，不得延誤。乙方若發現投資管理人的指令或通知違反法律、法規、投資政策及《__________企業年金基金投資管理合同》的規定，應按照本合同7.7.2規定的處理方式和程序執行。

如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規、投資政策及《__________企業年金基金投資管理合同》的規定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應暫停執行，并立即報告甲方和投資管理人。甲方應當在合理時間內予以答復，乙方按甲方的答復執行。

甲方(簽章)：_________乙方(簽章)：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

基金合同（6）

藍天*金資產信托契約

根據我國現行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規定》的有關精神和要求，中國人民*設銀行深圳分行和深圳藍天*金管理公司本著共同發起“藍天*金”

，將募集的資金投資于能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協商并形成共識后，達成以下協議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規定外，下列詞語具有如下意義：

本基金指根據本契約規定所設立的藍天*金。

基金單位指代表本基金一定資產份額的最小等份。

人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有本基金所發行的單位份額并依據本契約規定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩余資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現行法規規定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中-通指中國人*銀行深圳經濟特區分行。

經理人根據基金管理規定，作為本基金的主要發起人和本契約的締結人之一，受信托人委托將本基金資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天*金管理公司或其繼任人。

投資指經理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信托人指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對本基金資產進行保管的人，在本契約中專指中國人民-建設銀行深圳市分行或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產凈值。

受益憑證指根據基金管理規定由信托人和經理人為募集本基金資金而向受益人簽發的有價證券，在本契約中-通指經主管機關批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳證券登*公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業日。

關連人泛指下列三種人：

（1）直接或間接擁有經理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；

（2）受上述（1）項所指的人控股的人；

（3）由經理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規定所對本基金有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規定進行資產凈值計算并公布的任一交易日。

首次發行費指本契約第七條所指的首次發行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規定所應享有的款額。

資產凈值指根據本契約第六條規定的本基金或本基金發行的一個基金單位（根據上下文要求而定）所擁有或代表的資產價值。

信托年費指信托人根據本契約第十二條3款規定所應享有的款額。

核數師指根據本契約規定由經理人經信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數的公認專業機構及其專業人員。

一般決議指在根據本契約第十條規定召開的受益人大會上由占表決權總票數50％或以上票數通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規定召開的受益人大會上占表決權總票數75％或以上票數通過的決議。

會計結算日指本契約規定的本基金存續期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在本基金存續期內每會計年度終了后經信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日后三個月期間。

本基金章程指《藍天*金章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規定指《深圳市投資信托基金管理暫行規定》。

計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條本基金

1.本基金名稱：藍天*金。

2.本基金發行規模：本基金最高發行限額為30000萬單位，最低發行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發每年的收益。

3.本基金存續期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據受益人大會決議并經主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發起的另一名下的投資基金。

4.本基金資產由下列部分構成：

（1）發售基金單位的資金收入；

（2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產；

（3）出售或轉讓上述投資或財產的資金收入；

（4）上述投資或財產在存續過程中所形成的增值、溢價及其它非營業性收入；

（5）將有關收益進行再投資所獲得的收入；

（6）除上述項目外的其它雜項收入。

5.本基金的上述資產（以下統稱本基金資產）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

6.信托人應為上述資產開立獨立于自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有；本基金的一切對外業務活動均以本基金名義出現。

7.信托人、經理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產享有留置權、抵押權或其它優先權。

8.本基金出于投資經營上的要可以隨時向外借入以現金或其它資產形式體現的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產凈值。

本基金的上述借款可來源于信托人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業的通常利率水平。

第三條本基金單位的發行、受益憑證和持有人

1.本基金單位的發售對象、發行辦法和發行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發售價格為人民幣壹元，另加收發售價格3％的首次發行費。

基金合同（7）

問：什么是股票基金

招商基金：股票基金是以股票為投資對象的投資基金,是投資基金的主要種類。股票基金的主要功能是將大眾投資者的小額投資集中為大額資金。它主要投資于不同的'股票組合,是股票市場的主要機構投資者。

問：現在買股票基金時機是否成熟？

招商基金：目前我們認為股票市場已處于低風險的區域,對后市的展望持謹慎樂觀態度。就中長期而言,中國經濟持續穩定增長的趨勢不會發生改變,我們對A股市場中長期的走勢仍然保持樂觀。如果您認同我們對于未來市場判斷的觀點,同時又可以承受一定的投資風險,旨在中長期的投資回報,投資者可以選擇購買或繼續持有股票基金。

基金合同（8）

根據國家相關法律、法規的規定及甲方有關規章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業務，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經過協商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協議：

1．本協議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，并將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況

2．本協議所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

3．若乙方需辦理其它業務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供上門服務。

1．交易時間：在基金正常開放日，交易時間為_____-_____，_____-_____。在基金募集期，交易時間為_____-_____。

2．認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內由甲方退回。

3．申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4．贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

5．乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

6．乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網站（_____________）下載的相關交易申請表。

1．乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

2．乙方發出傳真后，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行并對此不承擔法律責任。

3．乙方在發完傳真并經甲方確認后，應在當日內將加蓋預留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4．甲方在乙方提交之申請經確認后，可應客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

在本協議履行過程中，因不可抗力（例如：設備、線路故障等）而影響委托的實施，甲方不承擔責任，但應采取積極的應對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

1．本協議其它內容的修改需經甲乙雙方協商一致方為有效。

2．本協議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協議的書面通知時終止。

1．本協議只對交易委托的提交做出規定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

2．本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3．本協議經雙方簽署后生效。

基金合同（9）

1. 乙方必須按照本協議規定的范圍使用資金，超出范圍甲方有權拒付。

2. 乙方必須按照本協議約定的'程序報批使用資金，不按程序要求使用資金，甲方有權拒付。

3. 乙方只能以自己的冠名基金在國家法律規定的范圍內募集資金，如組織公開募捐，需提前將公開募捐方案報甲方同意。未經甲方同意，不得以甲方名義募捐或開展活動，如有違反乙方負法律責任。

4. 乙方負責對冠名基金捐贈單位捐贈資金來源和受捐單位及個人資格進行審核，保證資金來源正當、合法，不侵害其他任何人的合法權利。

5. 乙方有權利監督甲方按照捐贈意愿撥付本基金。

基金合同（10）

上訴人_______________________________(寫明姓名或名稱、住所地等基本情況)。

被上訴人_____________________________(寫明姓名或名稱、住所地等基本情況)。

上訴人_________因_________申請海事賠償責任限制基金一案，不服_____海事法院__海法限字第____號民事裁定，向本院提起上訴。

_____________________(寫明原審裁定理由、結果，上訴人上訴請求與理由，被上訴人的答辯)。

本院經審查認為，____________________(寫明二審駁回上訴或撤銷原裁定的理由)。依照《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》第一百零六條第三款的規定，裁定如下：

駁回上訴，維持原裁定。

(上訴理由成立的，則將上述裁定內容改為：“一、撤銷____海事法院___海法限字第____號民事裁定;二、駁回申請人__________設立海事賠償責任限制基金的申請?！被蛏显V人為申請人時，改為“準許上訴人_______提出的設立海事賠償責任限制基金申請?！?

本裁定為終審裁定。

基金合同（11）

合同編號，_________

合同簽署地點，_________

甲方，_________

名稱，_________

地址，_________

法定代表人，_________

聯系電話，_________

乙方，_________

名稱，_________

地址，_________

法定代表人，_________

注冊資本，_________

營業范圍，_________

組織形式，_________

營業期限，_________

企業年金基金受托管理業務資格證書編號，_________

聯系電話，_________

甲方是設立企業年金計劃的企業，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照中華人民共和國信托法民法典、企業年金試行辦法和企業年金基金管理試行辦法等有關法律的規定，甲方委托乙方為_________企業年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項受托管理業務；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實信用的原則，開展此項合作。

為明確甲、乙雙方在企業年金基金財產賬戶的管理等相關事宜中的權利、義務及職責，確保企業年金基金財產的安全，實現企業年金基金保值增值，維護受益人和合同雙方的合法權益，特訂立本合同。

第一章　定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義，

1．1　本合同，指編號為_________號的_________企業年金基金受托管理合同及對該合同的任何修訂和補充。

1．2　受托管理，指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財產委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、運用和處分年金基金財產的行為。

1．3　企業年金基金，指_________企業根據_________企業年金計劃歸集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金。

1．4　初始受托財產，簽訂本受托合同時雙方約定的信托財產金額。

1．5　企業年金基金財產或受托財產，指本合同期限內由甲方交付的全部財產和本受托管理期限內獲得收益的總和。

1．6　受托財產托管專戶，指根據乙方指令托管人以_________企業年金基金的名義在托管人營業機構開立的企業年金基金財產專用存款賬戶，用于歸集企業年金的繳費、投資運營收益和支付企業年金受益人的退休待遇等。

1．7　委托投資資產托管專戶，指根據乙方指令托管人以_________企業年金基金或_________企業年金基金證券組合的名義在托管人營業機構開立的，專門用于委托投資資產交易清算的托管專用賬戶。

1．8　受托當事人，指根據本受托管理合同享受權利并承擔義務的甲方、乙方和受益人。

第二章　受托的名稱

本受托的名稱為，_________企業年金基金。

第三章　受托的設立

3．1　受托當事人

3．1．1　委托人（甲方），_________

3．1．2　受托人（乙方），_________

3．1．3　受益人，由甲方提供的受益人名冊確定（詳見附件1）

3．2　受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照_________企業年金計劃歸集的企業年金基金財產委托給乙方，甲方對_________企業年金基金財產來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業年金基金財產沒有設立任何擔保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財產的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業年金基金財產的名義，為受益人的利益管理、處分企業年金基金財產，乙方承諾，管理本受托財產應恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

3．3　受托目的

依靠乙方的專業管理能力、優質服務以及透明化、規范化的操作，實現企業年金基金保值增值，保證企業年金基金財產的獨立性，提高企業年金基金的運行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補充養老保障，維護受益人的利益。

3．4　受托財產

3．4．1　初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個工作日內匯入乙方設立的企業年金基金受托財產托管專戶。

3．4．2　甲方在合同期內將按月增加或減少受托財產，增加的受托財產金額以實際到賬的金額為準，減少的財產以甲方確認的企業年金待遇支付金額為準。增加的財產與初始受托財產及其投資運營收益一并歸屬于受托財產。

3．4．3　受托財產獨立于甲方、乙方和其他任何為企業年金基金提供服務的自然人、法人或其他組織的固有財產。

3．4．4　乙方因受托財產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產歸屬于受托財產。

第四章　甲方的權利和義務

4．1　甲方的權利

4．1．1　有權向乙方了解受托財產的管理、處分及收支情況，并有權要求乙方做出說明。

4．1．2　有權查閱、抄錄或者復制與受托財產有關的受托賬目以及處理受托管理業務的其他文件。

4．1．3　乙方違反受托目的處分受托財產或者因違背管理職責、處理受托管理業務不當致使受托財產受到損失的，甲方有權申請人民法院撤銷該處分行為，并有權要求乙方恢復受托財產的原狀或者予以賠償。該項規定的申請權，自甲方知道或者應當知道撤銷原因之日起一年內不行使的，歸于消滅。

4．1．4　乙方違反受托目的處分受托財產或者管理、處分受托財產有重大過失的，甲方有權解任乙方。

4．1．5　法律、行政法規和本合同約定的其他權利。

4．2　甲方的義務

4．2．1　甲方有義務承諾甲方建立_________企業年金計劃符合中國相關法律法規。

4．2．2　甲方有義務承諾交付的全部受托財產的來源符合中國相關法律法規。甲方有按本合同的規定按時繳納受托資金及合同期限內追加資金的義務。并承擔由于未按時繳納資金而引起的一切責任。

4．2．3　甲方有義務向乙方提供建立企業年金基金相關的資料和信息，包括但不限于，企業基本信息、職工基本信息、營業執照、財務報表、繳納基本養老保險的憑單、監管部門要求提供的材料等相關資料及證明。甲方有義務確認所提供的任何形式的信息材料準確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4　甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財產。

4．2．5　甲方有義務向受益人披露企業年金基金定期報告。

4．2．6　甲方有義務承擔按照合同約定的各項管理流程填制表格、確認數據、加蓋公章的職責。

4．2．7　甲方有義務向乙方提供人員變動信息，遇重大人員變動情況應及時通知乙方。

基金合同（12）

1。在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為__________。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.私募基金

答案：B

2?；鸪钟腥双@取收益和承擔風險的原則是___________。

A. “收益保底，超額分成”

B. “利益共享、風險共擔”

C. 按“先進先出法”實現收益和風險

D. 獲取無風險收益

答案：B

3。開放式基金價格的主要決定因素是_____________。

A.市場供求關系

B.市場存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

答案：C

4。下列關于契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是____________。

A. 證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。

C. 證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。

D. 證券投資基金的收益主要于持有證券的股息、紅利和利息收入

答案：B

5。目前，我國的證券投資基金主要是____________。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信托基金

D.對沖基金

答案：B

6。以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益—風險搭配的證券投資基金是______。

A.指數基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

答案：D

7。一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是_________。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

答案： C

8。母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是________。

A.指數基金

B.對沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

答案： C

9。全球第一個公司型開放式投資基金是_________。

A. 英國“海外及殖民地政府信托”

B.富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”

C. 波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D.麥哲倫基金

答案： C

10。中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是_________。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日

答案：C

11?；鸸乐禃r，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止________。

A.按市價高于配股價的差額估值

B.按該股的市價估值

C.按配股價估值

D.暫不估值

答案：A

12。目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照________的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

答案：B

13。相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是__________。

A. 監管當局對基金投資者承擔的風險負責

B. 基金投資者在公開信息的基礎上“買者自負”

C. 基金管理人對基金投資者承擔的風險負責

D. 基金托管人對基金投資者承擔的風險負責

答案：B

14。下列哪個文件屬基金定期報告__________。

A.基金資產凈值公告

B.開放式基金公開說明書

C.基金持有人大會決議

D.澄清公告

答案：A

15。英國證券投資基金的監管模式是：

A. 基金行業自律模式

B. 法律約束下的公司自律管理模式

C. 政府嚴格管理模式

D. 政府監管與行業自律相結合模式

答案：A

16?；鸨O管“三公原則”中的公開原則是指___________。

A. 公開監管機構全部業務活動內容

B. 要求基金市場具有充分的.透明度，實現市場信息的公開化

C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利

D. 監管部門對被監管對象給予公正待遇

答案： B

17。中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是何種監管手段________。

A.法律手段

B.行政手段

C.經濟手段

D.教育手段

答案： B

18。資產組合理論的提出者是________。

A.哈里馬科維茲

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.羅斯

D.尤金. 法瑪

答案： A

19。根據滿足投資者風險-回報目標的要求，在對主要資產類別的預期回報率、標準差和協方差的長期預測的基礎之上，設定的有關資產混合以控制投資組合的整體風險和實現基金投資計劃的長期目標。這稱為_________。

A.永久性資產配置

B.突發性資產配置

C.戰略性資產配置

D.戰術性資產配置

答案：C

20。保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為_______。

A.購買-持有戰略

B.恒定混合戰略

C.投資組合保險戰略

D.指數化戰略

答案：B

基金合同（13）

合同編號，_________

基金類別，_________

項目名稱，_________

委托單位（甲方），_________

承擔單位（乙方），_________

受委托管理單位，_________

起止年月，________年____月至________年____月

簽約地點，_________

簽約日期，________年____月____日

根據桂科計字［_________］_________號文件，甲方委托乙方承擔廣西科學基金項目_________。為保證項目的完成，依據中華人民共和國民法典及廣西科學基金管理的有關規定，經甲、乙雙方及受委托管理單位共同協商，達成并共同遵守如下條款，

第一條主要研究內容和要達到的目標（包括項目考核指標如技術、經濟指標和經濟、社會效益等，可加頁），

第二條項目將提供的研究成果及形式，

1．結題驗收所需的整套資料。

2．研究論文、專著（須在文章相應部位注明"廣西科學基金資助項目"字樣及合同編號），

（1）在省級以上學術刊物發表論文_________篇，其中，在國家級核心期刊發表論文，_________篇。

（2）專著_________部。

3．專利_________項。

4．人才培養，_________人，其中，博士后_________人，博士_________人，碩士_________人。

5．其它，_________

第三條進度和階段目標

│年月～年月││

第四條項目承擔單位、主要協作單位及其分工

承擔單位，_________

協作單位，_________

第五條項目組主要成員及分工

│姓名│性別│出生年月│職稱│所學專業│所在單位│項目中責任分工│

第六條項目經費性質及總額

│甲方經費下達總額（大寫），（小寫），萬元│

│乙方配套資金（大寫），（小寫），萬元│

│年度經費下達計劃（萬元），│

│來源│總額│年月│

│甲方│││

│乙方│││

│甲方經費開支預算，│

│支出科目│金額（萬元）││

├──────────┼───────────┤用途說明│

│合計│││

│1．科研業務費│││

│2．實驗材料費│││

│3．儀器設備費│││

│4．實驗室改裝費│││

│5．協作費│││

│6．管理費│││

第七條其他條款

一、乙方同意接受該研究項目，并按本合同的研究內容和計劃進度等組織實施，為保證項目的正常實施在人、財、物等方面提供條件。

二、甲、乙雙方共同遵守廣西科學基金項目管理辦法的有關規定。

三、乙方必須按規定用途使用甲方提供的經費。甲方及受委托管理單位根據科技經費開支的內容，監督經費的使用。凡不符合規定的開支，甲方有權提出調整處理意見或暫停撥款。

四、凡用甲方提供的無償使用經費購買的儀器設備及其他財產物資，所有權屬甲方。其中儀器設備，甲方有調出或組織力量吸收、消化的權利。乙方應主動配合甲方的這一工作。

五、乙方不履行合同時，必須立即退還甲方所提供全部經費，并罰收每月20‰資金占用費。若因客觀原因，乙方中途要停止本項目實施，必須征得甲方同意，并在項目停止實施后一個月內對甲方所提供經費及其購置的財產物資進行清理，開列清單，作出結算，報甲方處理。

六、本項目技術成果歸甲、乙雙方共有，甲、乙雙方對項目技術資料負有保密責任，不得散失，不得由個人占有。未經甲、乙雙方同意，任何單方不得出售、轉讓或在對外發表論文中引用項目相關技術資料。

七、受委托管理單位協助甲方對項目實施的管理，負責跟蹤、協調項目的執行過程，并將項目執行情況及時反饋甲方。

八、乙方有義務填報合法的項目有關情況調查表。

九、在合同有效期內，本合同條款的任何變更、修改或增刪，須經甲、乙雙方協商同意。

十、合同履行過程中若發生爭議，簽約各方應當協商或調解解決，如協商或調解不成，按有關法律的規定處理。

十一、本合同一式_________份，其中分存甲方_________份，乙方_________份，自治區財政廳1份，受委托管理單位1份。

十二、本合同甲、乙雙方及受委托管理單位代表簽字、蓋章之日起生效，簽約各方均負有法律責任。

甲方（蓋章），_________乙方（蓋章），_________

法人代表（簽字），_________法人代表（簽字），_________

項目負責人（簽章），_________項目負責人（簽章），_________

財務負責人（簽章），_________財務負責人（簽章），_________

開戶銀行，_________開戶銀行，_________

帳號，_________帳號，_________

受委托管理單位（蓋章），_________

基金合同（14）

1.公告基本信息

基金名稱xxxxx核心價值混合型證券投資基金

基金簡稱工銀核心價值混合

基金主代碼481001

基金管理人名稱xxxxx基金管理有限公司

公告依據《證券投資基金信息披露管理辦法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

基金經理變更類型解聘基金經理

共同管理本基金的其他基金經理姓名何肖頡先生

離任基金經理姓名宋炳珅先生

2.離任基金經理的相關信息

離任基金經理姓名宋炳珅先生

離任原因根據公司工作需要和人員配置狀況

離任日期xxxxx-05-27

是否轉任本公司其他工作崗位繼續擔任xxxxx添頤債券型證券投資基金、xxxxx雙利債券型證券投資基金、xxxxx60天理財債券型證券投資基金、xxxxx紅利混合型證券投資基金、xxxxx研究精選股票型證券投資基金、xxxxx醫療保健業股票型證券投資基金、xxxxx戰略轉型主題股票型證券投資基金、xxxxx中國制造2025股票型證券投資基金基金經理。是否已按規定在中國基金業協會辦理變更手續是是否已按規定在中國基金業協會辦理注銷手續-

3.其他需要說明的事項

述職報告之家-YS575.COM百萬用戶收藏專題:

七一祝福語簡短精辟句子錦集?|?錦瑟李商隱教案?|?基金學習計劃?|?并購基金方案?|?標準租房合同錦集?|?說說錦集

上述事項按規定報中國證監會北京監管局備案。

基金合同（15）

教育基金贈與合同范本

贈與合同，贈與人把自己的財產無償地送給受贈人，受贈人同意接受的合同。贈與合同可以發生在個人對國家機關、企事業單位和社會團體以及個人相互之間。贈與的財產不限于所有權的移轉，如抵押權、地役權的設定，均可作為贈與的標的。

甲方：

乙方：______教育基金會

為弘揚中華文化，促進______教育事業發展，加強中外文化交流，甲方自愿向乙方捐贈，經協商雙方達成如下一致協議：

第一條甲方自愿捐贈

現金：____________(人民幣/其它)(大寫)給乙方。

動產：(名稱、數量、質量、價值)

不動產：(該不動產所處的詳細位置、狀況及所有權證明)

第二條贈與財產用途(是/否具體指定)：

第三條贈與財產的交付時間、地點及方式：

一、交付時間：

二、交付地點：

三、交付方式：

1、甲方在約定期限內將贈與財產及其所有權憑證交付乙方，并配合乙方依法辦理相關法律手續。

2、乙方收到甲方贈與財產后，應出具合法、有效的財務接收憑證，并登記造冊，妥善管理和使用。

第四條甲方有權向乙方查詢捐贈財產的`使用、管理情況，并提出意見和建議。對于甲方的查詢，乙方應當如實答復。

第五條乙方有權按照本協議約定的用途合理使用捐贈財產，但不得擅自改變捐贈財產的用途。如果確需改變用途的，應當征得甲方的同意。

第六條乙方根據國家和______教育基金會的有關規定給予甲方相應表彰和獎勵。

第七條本協議經甲乙雙方授權代表簽章之日起生效，受中華人民共和國有關法律的管轄和保護。

本協議在履行過程中發生的爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成的，按下列第______種方式解決：

一、提交____________仲裁委員會仲裁;

二、依法向____________人民法院起訴。

第八條其他約定事項：

第九條本協議一式四份，甲乙雙方各執兩份。

甲方(簽名/蓋章)：乙方(蓋章)：______教育基金會

地址：地址：

法定代表人：法定代表人：

電話：電話：

簽訂時間：年月日

基金合同（16）

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業務及其代理

十七、基金注冊登記業務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二十一、基金資產估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產清算

二十七、業務規則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規的規定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規的規定設立，經中國證券監督管理批準。

中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優勢證券投資基金托管協議》及對該協議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國_____：指中國證券監督管理委員會；

銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國；

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設__________銀行；

基金銷售業務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據有關銷售代理協議辦理基金申購、贖回和其它基金業務的代理機構；

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規有關規定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構；

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織（法律法規及其它有關規定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經監管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、_____公司、證券公司以及其它資產管理機構；

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規定條件，并獲得中國_____書面確認之日；

基金合同終止日：指基金合同規定的終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國_____批準終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；

存續期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

T日：指基金銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其它業務申請的日期；

T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金資產總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和；

基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定；

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定該基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站或其它媒體；

法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、行政規章、地方法規、地方規章及規范性文件；

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止或其它突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等；

基金信息披露義務人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國_____規定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

（一）基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經理：__________________________

成立日期：?_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監基字號

經營范圍：基金管理業務、發起設立基金以及經中國_____批準的其他業務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續期間：持續經營

（二）基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業務批準文號：中國_____證監基字號

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行；代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；經中國XX銀行批準的委托代理業務及其他業務（包括工程造價咨詢業務）。

組織形式：國有獨資企業

注冊資本：____億元人民幣

存續期間：持續經營

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

（一）基金管理人的權利

（1）依法申請并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規和基金合同_____管理基金資產；

（3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

（4）根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和_____方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規規定的其它費用；

（5）根據法律法規和基金合同之規定銷售基金份額；

（6）依據法律法規和基金合同的規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國_____和銀行業監督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）基金管理人可根據基金合同的規定選擇適當的基金銷售代理人并有權依照代銷協議對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產生的權利；

（13）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會；

（14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規定的其它權利。

（二）基金管理人的義務

（1）遵守法律法規和基金合同的規定；

（2）恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

（3）充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產，防范和減少風險；

（4）設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經_____證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理；

（5）設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業務；

（6）建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互_____，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（7）除依據法律法規和基金合同的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益；

（8）除依據法律法規和基金合同的規定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產；

（9）接受基金托管人依照法律法規和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監督；

（10）采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規、基金合同和托管協議的行為進行糾正和補救；

（11）按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值；

（12）按照法律法規和基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；

（13）嚴格按照法律法規和基金合同的規定公告招募說明書和基金份額發售公告和履行其他信息披露及報告義務；

（14）保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規和基金合同的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國_____或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規定的保密義務；

（15）依據基金合同規定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

（16）不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理；

（17）依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會；

（18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上；

（19）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國_____并通知基金托管人；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；

（22）基金管理人因違反基金合同規定的目的處分基金資產或者因違背基金合同規定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；

（23）確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

（24）負責為基金聘請會計師事務所和律師；

（25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動；

（26）基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、并承擔發行費用；

（27）法律法規、基金合同或_____證券監督管理機構規定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

（一）基金托管人的權利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費；

2.監督本基金的投資運作，如托管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規的規定的，不予執行并向中國_____報告；

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

4.依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會；

5.依據法律法規和基金合同的規定監督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規或基金合同規定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國_____和銀行業監督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

6.法律法規、基金合同規定的其它權利。

（二）基金托管人的義務

1.基金托管人應遵守法律法規和基金合同的規定，安全保管基金的財產；

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

3.建立健全內部控制制度，確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人固有資產相互_____，保證其托管的基金資產與其托管的其它基金資產相互_____；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與_____；

4.除依據法律法規和基金合同的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益；

5.除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同；

7.按有關規定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶；

8.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

9.保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規和基金合同的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國_____或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規定的保密義務；

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格；

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見；

12.監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國_____報告；

13.按法律法規和中國_____的有關規定出具基金托管人報告；

14.按有關規定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

15.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

16.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國_____、和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

17.監督基金管理人按法律法規和基金合同的規定履行自己的義務；基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；

18.采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規定；

19.采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規定；

21.因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動；

23.法律法規、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

（一）基金份額持有人的權利：

1.按基金合同的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權；

2.按基金合同的規定取得基金收益；

3.按基金合同的規定查詢或復制公開披露的基金信息資料；

4.按基金合同的規定贖回基金份額，并在規定的時間內取得有效贖回的款項；

5.參與分配清算后的剩余基金財產；

6.依照法律法規和基金合同的規定，要求召開基金份額持有人大會；

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規、基金合同所規定的義務；

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償；

9.法律法規、基金合同規定的其它權利。

（二）基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規和基金合同的規定；

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用；

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動；

5.返還其在基金投資過程中取得的不當得利；

6.法律法規以用基金合同所規定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

（一）有以下事由情形之一時，_____開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

2.提前終止本基金；

3.變更基金類型或轉換基金運作方式；

4.更換基金托管人；

5.更換基金管理人；

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

7.本基金與其它基金的合并；

8.法律法規、基金合同或中國_____規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

（二）以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費、基金托管費；

2.在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或_____方式；

3.因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6.除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

（三）召集方式：

1.除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4.代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報_____證券監督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（四）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：

1.會議召開的時間、地點、方式；

2.會議擬審議的主要事項；

3.投票委托書送達時間和地點；

4.會務常設聯系人姓名、電話；

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

（五）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；

（2）召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前已報中國_____備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

（六）議事內容與程序

1.議事內容及提案權